Kvalitetshöjande åtgärder. Nedan exemplifieras kvalitetshöjande tjänster som du som kund erhåller från din rådgivare alternativt indirekt via SVP. Dessa ses kontinuerligt över och följs upp, i samband med översyn av tredjepartsersättningar: • Tillhandahållande av icke oberoende företag med ett brett utbud av finansiella produkter • Riskutvärdering och kundprofilering • Tillhandahållande av aktuell och korrekt information om utvecklingen i placeringen lättillgängligt för slutkund • Struktakademin tillhandahålls av Strukturinvest FK – föreläsningar och utbildning för rådgivare och slutkunder samt relaterat utbildningsmaterial i flera steg • Krav på alla anknutna ombud att ha genomgått utbildning i de finansiella instrument denne ska ge råd om • Dokumenterade utbildningar av kunder inom relevanta produktkategorier • Utbildningsseminarier för rådgivare • Tillgång till portföljförvaltning med modellportföljer • Löpande bevakning av kunders placeringar • Skräddarsydda portföljförslag • Tillgång till kunniga rådgivare och utbildad personal • Tillgång till rådgivare som har möjlighet att hjälpa kunder att gemensamt upphandla produkter med förmånliga villkor • Lättillgängligt och överskådligt material och information om tjänster och produkter • Tillgång till digitala lösningar med ett onlineverktyg med kundinloggning, hantering av execution only • Tillgång till fondtorg med stort utbud av courtagefria fonder • Kvalitetssäkring av produktbolag som erbjuds kunder, efter godkännande av SVP • Erbjudande av i övrigt prismässigt konkurrenskraftiga tjänster
Kvalitetshöjande åtgärder. Nedan exemplifieras kvalitetshöjande tjänster som du som kund erhåller från Ombudet alternativt indirekt via SVP. Dessa ses kontinuerligt över och följs upp, i samband med översyn av tredjepartsersättningar: • Personlig rådgivning samt löpande uppföljning av både produkternas utveckling och dess lämplighet för dig som kund, vilka utförs av kvalificerade rådgivare hos Ombudet • Tillgång till ett brett utbud av produkter och tjänster från ett antal bolag som SVP kvalitetssäkrat och godkänt • Kartläggning av totalt sparande och portföljrisk • Tillgång till SVP:s portföljförvaltning
Kvalitetshöjande åtgärder. Strivo och de distributörer som Strivo har avtal med gör ett stort antal arbetsuppgifter både initialt vid produktframtag- ningsprocessen samt löpande under löptidens gång för att förhöja kvaliteten av en investeringstjänst eller för ett finan- siellt instrument. Detta skall Strivo och distributör dokument- era och påvisa för att kunna erhålla tredjepartsersättning. - Tillser att personal har specialistkompetens och erfaren- het för att uppnå bästa resultat för slutkunden - Krav på Swedsec licensiering för specialister - Känner bolagets målgrupper av slutkunder bättre och kan därmed specificera tydliga krav - Analyserar marknader och finansiella instrument - Genererar idéer som prisas och testas med våra samar- betspartners (emittenter) - Producerar marknadsföringsmaterial som trycks och distribueras - Tar in pris från ett flertal motparter vid upphandling av placeringar och instruerar emittent om vem de ska handla med - Hanterar all administration med emissioner som emittent- en inte behöver göra - Tillhandahåller ett brett utbud av produkter och tjänster inom olika kategorier av finansiella instrument - Erbjuder placeringar i poster om 10 000 kr till icke-pro- fessionella slutkunder som annars bara förbehålls större institutioner eller förmögna privatpersoner - Erbjuder placeringar i marknader/exponeringar som an- nars kan vara mycket svåråtkomliga för icke-professionel- la slutkunder - Erbjuder kostnadsfri depå/investeringssparkonto för förvaring av finansiella instrument - Brett utbud av olika marknadsexponeringar inom olika riskkategorier - Likvid handel i andrahandsmarknaden genom att struktur- erade produkter samt övriga skuldinstrument börsnoteras och börshandlas under hela dess löptid - Ställer dagligen pris på placering på relevanta börser genom börsmedlemsskap - Uppdaterar hemsida, onlineplattform (Strivo Online), samt depåsystem med aktuellt marknadspris samt marknads- data flera gånger dagligen - Ser till att det finns aktuell och korrekt information om utvecklingen i placeringen lättillgängligt för slutkund - Erbjuder löpande kundservice för slutkund - Erbjuder löpande uppföljning, men som inte är lagkrav, av placeringar vid företagshändelser eller andra händelser som är av vikt för placeringens målgrupp, risk eller dylikt - Ju längre löptid en placering har desto större åtagande har Strivo i uppföljningsarbetet - Kvalitetssäkrar priser från emittenter och ställer krav på uppdaterade och korrekta priser - Erbjuder Strivo Academy – föreläsning...