Ledning och bemanning exempelklausuler

Ledning och bemanning. I sin ansökan om auktorisation beskrev fondbolaget en organisation bestående av en vd samt minst två anställda (en tid innan handeln i fonderna påbörjades). Vidare tänkte fondbolaget inrätta ett placeringsråd för urval och uppföljning av de fonder som ingick i fondandelsfonderna. En av de anställda skulle vara an- svarig för den administrativa verksamheten. Det saknades uppgift om att fond- bolaget tänkte lägga ut administrationen på en extern part. Vid tiden för platsbesöket var den dåvarande vd:n ensamt anställd i fondbola- get. Han arbetade ca en dag i veckan men uppbar ingen lön. Han var ansvarig för förvaltningen. Fondbolaget har uppgett att styrelsen ansvarade för strategi- diskussioner om förvaltningen, men detta framgick inte av styrelseprotokollen. I senare yttrande till Finansinspektionen har fondbolaget framhållit att styrelsen visst hållit sådana diskussioner, men att dessa inte har antecknats i protokollen. Fondbolaget har uppgett att ett placeringsråd inte har inrättats med hänvisning till den begränsade verksamheten. Fondbolagets vd gick bort i april 2005. I juli 2005 utsågs till ny vd den nuva- rande vd:n, som samtidigt inträdde i styrelsen. Han hade dessförinnan varit kontrollansvarig enligt uppdragsavtal. Vare sig vd-bytet eller förändringen i styrelsen registrerades i bolagsregistret. Efter påpekanden om detta från Fi- nansinspektionen har fondbolaget enligt uppgifter sänt in handlingar till Bo- lagsverket. Registrering hos Bolagsverket skedde först i januari 2006. Den nuvarande vd:n ansvarar för förvaltningen av fonderna. Han är även verk- sam i ett annat bolag som marknadsför utländska fonder. Vd:n arbetade tidigare med marknadsföring av fonder från ▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇. Fondbolagets fonder investerar stora delar av kapitalet i Franklin Templetons fonder. Såväl tidigare som nuvarande vd har varit ensamt anställda i fondbolaget och det har inte funnits någon som kan träda i deras ställe i händelse av t.ex. sjuk- dom. Det har inte heller funnits någon som har följt upp och hanterat samt kon- trollerat de beslut som fattats av vd i hans egenskap av förvaltare. Vid platsbesöket framkom vidare att fondbolaget hade lagt ut uppgifter till två externa parter. Fondbolagets bokföring, underlag till årsredovisningar, fondbo- lagets kvartalsrapporter och inkomstdeklaration hade lagts ut till en redovis- ningskonsult och administrationen hade lagts ut på ett administrationsbolag. I oktober 2004 hade fondbolaget bytt uppdragstagare för administratione...