Uygunluk Testi Örnek Maddeleri

Uygunluk Testi. 9.1 Müşteri, İlgili Yatırım Kuruluşu tarafından Mevzuat uyarınca Müşteri tarafından talep edilen ürün ya da hizmetin Müşteri’ye uygun olup olmadığının değerlendirilmesi ve Müşterinin söz konusu ürün veya hizmetin taşıdığı riskleri anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadıklarının tespit edilmesi amacıyla uygunluk testi uygulanacağını kabul ve beyan eder. 9.2 Müşteri, İlgili Yatırım Kuruluşu’nun yalnızca Genel Müşteriler’e uygunluk testi yapmakla yükümlü olduğunu Profesyonel Müşteriler’e uygunluk testi yapılmayacağını kabul ve beyan eder. İlgili Yatırım Kuruluşu tüzel kişi Müşterilere uygunluk testi yapmayabilir. 9.3 Müşteri, uygunluk testini tam, gerçek ve doğru bilgileri vermek suretiyle doldurmakla yükümlüdür. Aksi halde bu durumdan kaynaklanan sorumluluk Müşteri’ye ait olacaktır. 9.4 Müşteri, uygunluk testi için İlgili Yatırım Kuruluşu’na bilgi vermemesi veya eksik ya da güncel olmayan bilgi vermesi halinde, ilgili Yatırım Kuruluşu’nun hangi ürün ve hizmetlerin Müşteri’ye uygun olduğunu tespit etmesine imkân bulunmayacaktır. Bu halde, İlgili Yatırım Kuruluşu’nun bu durumu Müşteri’ye bildirmesine rağmen, Müşteri’nin söz konusu ürün ya da hizmeti almak istemesi halinde İlgili Yatırım Kuruluşu Müşteri’ye söz konusu ürün ya da hizmeti sunup sunmamakta serbesttir. 9.5 İlgili Yatırım Kuruluşu’nun uygunluk testi sonucunda herhangi bir ürün ya da hizmetin Müşteri’ye uygun olmadığı kanaatine ulaşması halinde, Müşteri’ye bu konuda bilgi verilir. Müşteri’nin uygunluk testi sonucunda kendisine uygun olmayan ürünleri tercih etmesi durumunda, bu ürünlerin alım satımı nedeniyle oluşacak zararlardan İlgili Yatırım Kuruluşu sorumlu değildir. 9.6 İlgili Yatırım Kuruluşu’nun hangi ürün ya da hizmetlerin Müşteriye uygun olduğunun tespit edilmesine imkân bulunmadığına veya bir ürün ya da hizmetin Müşteri’ye uygun olmadığına ilişkin uyarıda bulunmuş olmasına rağmen, Müşteri’nin söz konusu hizmet ya da ürünü almak istemesi durumunda ilgili Yatırım Kuruluşu Müşteri’ye söz konusu talep yönünde hizmet verip vermemek

Uygunluk Testi. 5.2.1. Sermaye Piyasası Mevzuatı uyarınca alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında Uygunluk Testi yalnızca Genel Müşterilere uygulanır. Uygunluk Testi neticesinde müşterinin risk grubu ile bu kapsamda işlem yapmaya yetkili olduğu sermaye piyasası faaliyetleri tespit edilir ve sonuca ilişkin olarak müşteriye Şeker Yatırım tarafından yazılı ya da elektronik olarak bilgi verilir. 5.2.2. Müşteri, Uygunluk Testi için Şeker Yatırım’a bilgi vermemesi veya eksik ya da güncel olmayan bilgi vermesi halinde, Şeker Yatırım hangi ürün ya da hizmetlerin müşteriye uygun olduğunun tespit edilmesine imkân bulunmadığı hususunda müşteriyi yazılı ve/veya elektronik olarak bilgilendirir. 5.2.3. Şeker Yatırım, Uygunluk Testi sonucunda herhangi bir ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olmadığı kanaatine ulaşırsa, müşteriyi yazılı ve/veya elektronik olarak bilgilendirir. Bu durumda müşteri, tarafların söz konusu ürün ya da hizmete yönelik olarak müşteriye bire bir genel yatırım tavsiyesinde bulunulamayacağını kabul eder. 5.2.4. Şeker Yatırım’ın hangi ürün ya da hizmetlerin müşteriye uygun olduğunun tespit edilmesine imkân bulunmadığına veya bir ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olmadığına ilişkin uyarıda bulunmuş olmasına rağmen, müşterinin söz konusu hizmet ya da ürünü almak istemesi durumunda Şeker Yatırım, müşteriye söz konusu talep yönünde hizmet verip vermemek hususunda serbesttir. Şeker Yatırım tarafından ilgili ürün veya hizmete ilişkin hizmet verilmemesine karar verilmiş olması, Şeker Yatırım’ın müşteriye uygun hizmet ve ürünlerin sunmasına engel oluşturmaz.

Uygunluk Testi. 4.3.1. Müşteri, bu Sözleşme çerçevesinde Kuveyt Türk Yatırım’a emir iletimine aracılık hizmeti veren Banka’nın kendisine sunacağı ürün ya da hizmetlerin kendisi için uygun olup olmadığı hususunun değerlendirilmesi amacıyla Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine uygun olarak Uygunluk Testini tam, gerçek ve doğru bilgileri vermek suretiyle doldurmakla yükümlüdür. Bu yükümlülük, (III-39.1) Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 31’inci maddesi uyarınca “Profesyonel Müşteri” sınıfına giren müşteriler ve tüzel müşteriler ile Sermaye Piyasası Mevzuatı kapsamında Uygunluk Testi’nden muaf gösterilen Sermaye Piyasası Araçlarına ilişkin olarak alım/satım işlemleri yapacak müşteriler için geçerli değildir. Banka tarafından gerçekleştirilen Uygunluk Testi neticesinde, Müşteri’nin dahil olduğu risk grubu ile bu kapsamda Müşteri’ye uygun olacak ürün ve hizmetler tespit edilir. Uygunluk Testinin sonucu Müşteri’ye ve Kuveyt Türk Yatırım’a bildirilir. 4.3.2. Uygunluk Testi için Müşteri’den talep edilen bilgiler, sunulacak hizmet ve faaliyetlerin Müşteri’ye uygun olup olmadığının değerlendirilmesi amacıyla istenmektedir. Müşteri’nin Uygunluk Testi için Banka’ya bilgi vermemesi veya eksik ya da güncel olmayan bilgi vermesi halinde, Banka hangi ürün ya da hizmetlerin Müşteri’ye uygun olduğunun tespit edilmesine imkân bulunmadığı hususunda Müşteri’yi yazılı olarak veya elektronik ortamda bilgilendirir. 4.2.5. After the above-mentioned classifications have been made by the Bank and/or KT Yatırım, if a situation affecting the classification arises, the Customer is obligated to immediately notify the Bank and/or KT Yatırım about this issue. The Bank notifies Kuveyt Türk Yatırım about the class the Customer belongs to and the situations that may affect the classification.

Uygunluk Testi. 4.3.1. Müşteri, bu Sözleşme çerçevesinde Kuveyt Türk Yatırım’a emir iletimine aracılık hizmeti veren Banka’nın kendisine sunacağı ürün ya da hizmetlerin kendisi için uygun olup olmadığı hususunun değerlendirilmesi amacıyla Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine uygun olarak Uygunluk Testini tam, gerçek ve doğru

Uygunluk Testi. 8.1 Banka alım satıma aracılık veya halka arza aracılık hizmeti sunması durumunda, Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ (III-39-1 sayılı) uyarınca, mevzuatta belirtilen istisnai durumlar haricinde genel müşterilerine uygunluk testi yapacaktır. Uygunluk testinin amacı banka tarafından müşteriye pazarlanan veya müşteri tarafından talep edilen ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olup olmadığının değerlendirilmesidir. Müşteri Banka tarafından uygunluk testi yapılmasının talep edildiği durumlarda, testi tam, doğru ve gerçek bilgileri vermek suretiyle yapmakla yükümlüdür. 8.2 Uygunluk testinin yapılmasının gerekli olduğu hallerde; 8.3 Ürün veya hizmetin müşterinin kendi talebi doğrultusunda sunulduğu durumlarda,

Uygunluk Testi. DYİ3 12/23 S-131 B 1.4 9.1 Müşteri, İlgili Yatırım Kuruluşu tarafından Mevzuat uyarınca Müşteri tarafından talep edilen ürün ya da hizmetin Müşteri’ye uygun olup olmadığının değerlendirilmesi ve Müşterinin söz konusu ürün veya hizmetin taşıdığı riskleri anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadıklarının tespit edilmesi amacıyla uygunluk testi uygulanacağını kabul ve beyan eder. 9.2 Müşteri, İlgili Yatırım Kuruluşu’nun yalnızca Genel Müşteriler’e uygunluk testi yapmakla yükümlü olduğunu Profesyonel Müşteriler’e uygunluk testi yapılmayacağını kabul ve beyan eder. İlgili Yatırım Kuruluşu tüzel kişi Müşterilere uygunluk testi yapmayabilir. 8. Classification and Limitation of the Customer

Uygunluk Testi. MÜŞTERİ, sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde genel müşteri sınıfında yer almakta ise veya profesyonel müşteri sınıfında yer almakla

Uygunluk Testi. 2.4.1. MÜŞTERİ, bu Sözleşme çerçevesinde ING MENKUL’e emir iletimine aracılık hizmeti veren ING BANK’ın kendisine sunacağı ürün ya da hizmetlerin kendisi için uygun olup olmadığı hususunun değerlendirilmesi amacıyla, Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine uygun olarak ING MENKUL’e emir iletimine aracılık hizmeti veren ING BANK tarafından hazırlanmış Yatırımcı Uygunluk ve Risk Profil Testini tam, gerçek ve doğru bilgileri vermek suretiyle doldurmakla yükümlüdür. Bu yükümlülük, (III-39.1) Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in ▇▇’▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇ “profesyonel müşteri” sınıfına giren müşteriler ile, sadece Türkiye Elektronik Fon Dağıtım Platformu’nda işlem gören yatırım fonları ile para piyasası fonları (likit fonlar) ve kısa vadeli tahvil bono fonları katılma payları ve/veya Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç edilmiş Borsalarda ve Teşkilatlanmış Diğer Pazar Yerlerinde işlem gören kamu borçlanma araçlarına ilişkin olarak alım/ satım işlemleri yapacak müşteriler için geçerli değildir. Yapılacak uygunluk testi neticesinde MÜŞTERİ’ye uygun olmadığı anlaşılan ürün ve hizmetler hakkında, MÜŞTERİ bilgilendirilecektir.

Uygunluk Testi