有效性原则. 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
有效性原则. 在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
有效性原则. 各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章，不得与之相抵触；具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。
有效性原则. 公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。
有效性原则. 内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。
有效性原则. 反洗钱工作应符合国家有关法律法规的规定，公司应当保证反洗钱工作的有效开展。
有效性原则. 内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
有效性原则. 公司应根据自身及行业发展变化情况，对信息隔离墙制度进行调整、优化，保证持续有效隔离未公开信息，防范利益冲突。
有效性原则. 公司所有员工都应在相关国家法律法规、监管部门规章和公司制度的范围内进行投资运作，任何管理人员和员工都不拥有超越制度或违反规章的权力。
有效性原则. 各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和 规章，不得与之相抵触；具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、 相互制约，作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分离（如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人 员的分离等），形成权责分明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施 来降低各种内控风险的发生。