证券账户(如有) 样本条款

证券账户(如有). 管理人委托托管人根据中国结算公司要求为托管资产开设证券账户。证券账户开户费由管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,管理人可通过向托管人发送划款指令,将代垫开户费从本产品托管资金账户中扣还管理人。账户开立后,托管人应在 2 个工作日内将证券账户信息书面通知管理人。管理人应指定上海、深圳证券交易所专用交易单元,用于托管协议项下的场内证券投资运作,并在正式使用前将相关信息书面通知托管人,用于办理托管人合并清算业务。
证券账户(如有). 甲方委托乙方根据中国结算公司要求为托管资产开设证券账户。账户开立后,乙方应在账户开立后及时将证券账户信息书面通知甲方。甲方应指定上海、深圳 证券交易所专用交易单元,用于托管协议项下的场内证券投资运作,并在正式使 用前将相关信息书面通知乙方,用于办理乙方合并清算业务。证券账户由甲方保 管和使用,甲方承诺该账户只用于本理财产品的证券交易,乙方不承担证券账户的审核责任,对于因证券账户保管和使用而导致的损失,乙方不承担任何责任。
证券账户(如有). 6.2.1 托管人应当根据监管部门相关规定,为理财产品在中国证券登记结算有限责任公司开设上海、深圳、北京证券账户,用于理财产品证券投资的清算和交割。管理人应配合托管人办理开立证券账户事宜并提供相关资料。 6.2.2 理财产品证券账户的开立和使用,限于满足开展理财产品的业务需要。 6.2.3 理财产品证券账户卡的保管由托管人负责,账户资产的管理和使用由管理人负责。
证券账户(如有). 管理人委托托管人根据中国结算公司要求为托管资产开设证券账户。证券账户开户费由管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,管理人可通过向托管人发送划款指令,将代垫开户费从本产品托管资金账户中扣还管理人。账户开立后,托管人应在 2 个工作日内将证券账户信息书面通知管理人。管理人应指定上海、深圳证券交易所专用交易单元,用于托管协议项下的场内 证券投资运作,并在正式使用前将相关信息书面通知托管人,用于办理托管人合并清算业务。对管理人原有证券账户,在托管合同签署后 5 个工作日内,管理人应完成更名(如需)并向托管人移交上海和深圳证券账户卡(如有),办理交接手续,托管人向管理人出具签章确认的《证券账户移交确认书》(附件 2)。

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  • 一致性原则 同类型产品中同一类别金融工具应采用一致的估值方法,不得随意变更。确需变更的,应经充分论证并予以披露。

  • 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1) 会议召开的时间、地点和会议形式; (2) 会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4) 授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点; (5) 会务常设联系人姓名及联系电话; (6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7) 召集人需要通知的其他事项。 2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、 如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。