内部控制概述 样本条款

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• 特别提示 2.1 缴纳保证金时间以保证金到账时间为准，由于投标保证金到账需要一定时间，请投标人在投标截止前及早缴纳。

• 甲方责任 1、 及时办理付款手续。 2、 负责提供工作场地，协助乙方办理有关事宜。 3、 对合同条款及价格负有保密义务。

• 激励对象的确定依据和范围 一、 激励对象的确定依据 （一） 激励对象确定的法律依据 本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

• 定期存款账户 基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书仅可用于存款、提款，不可用于出借、质押或转让等任何其他行为。除合同另有规定外，本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。

• 基金托管人的更换 14.2.1 基金托管人的更换条件： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1） 基金托管人被依法取消基金托管资格； （2） 基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产； （3） 基金托管人被基金份额持有人大会解任； （4） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 14.2.2 基金托管人的更换程序 （1） 提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的的基金份额持有人提名； （2） 决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过； （3） 临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人； （4） 备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案； （5） 公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； （6） 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和托管业务的移交手续，新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值； （7） 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

• 立入調査 甲は、乙が契約による事務の執行に当たり取り扱っている個人情報の状況について、随時調査することができる。 （事故発生時における報告）

• 信息文本的存放 予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

• 核查过程 就上述事项，本所律师进行了包括但不限于如下核查：

• 安全责任 在安装过程中的一切安全事故，由乙方自行负责，与甲方无任何关系。

• 现场人员 项目经理 项目副经理 技术负责人 造价管理 质量管理 材料管理 计划管理