Common use of 基金的估值 Clause in Contracts

基金的估值. （1） 非上市基金估值 1） 境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值。 2） 境内货币市场基金，如所投资基金披露基金份额净值，则按所投资基金估值日的基金份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 （2） 上市基金估值 1） ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。 2） 境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的基金份额净值估值。 3） 境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。 4） 境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露基金份额净值，则按所投资基金估值日的基金份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 （3） 若所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，根据以下原则进行估值： 1） 以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 2） 以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。 3） 如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。 （4） 当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存在不公允时，应与托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值。

基金的估值. （1） 非上市基金估值非上市基金的估值 1） 境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值投资于境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。 2） 境内货币市场基金，如所投资基金披露基金份额净值，则按所投资基金估值日的基金份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益投资于境内货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份收益计提估值日基金收益。 （2） 上市基金估值交易所上市基金的估值 1） 投资于交易所交易型开放式指数基金（ETF 基金，不含 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值联接基金），按估值日所投资基金的收盘价进行估值。 2） 境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的基金份额净值估值投资于境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值进行估值。 3） 境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值投资于境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按估值日所投资基金的收盘价进行估值。 4） 境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露基金份额净值，则按所投资基金估值日的基金份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益投资于境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金的基金管理人披露份额净值，则按所投资基金的基金管理人披露的估值日份额净值进行估值；如所投资基金的基金管理人披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 （3） 若所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，根据以下原则进行估值如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值： 1） 以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 2） 以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。 3） 如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。 （4） 当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存在不公允时，应与托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值。

基金的估值. （1） 非上市基金估值 1） 境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。 2） 境内货币市场基金，如所投资基金披露基金份额净值，则按所投资基金估值日的基金份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益境内货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份收益计提估 值日基金收益。 （2） 上市基金估值 1） ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。 2） 境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的基金份额净值估值境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。 3） 境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。 4） 境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露基金份额净值，则按所投资基金估值日的基金份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 （3） 若所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，根据以下原则进行估值： 1） 以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金中基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 2） 以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净 值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。 3） 如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。 （4） 当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存在不公允时，应与托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值。

基金的估值. （1） 非上市基金估值 1） 境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值。 2） 境内货币市场基金，如所投资基金披露基金份额净值，则按所投资基金估值日的基金份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益本基金投资于非上市基金的估值： 本基金投资的境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。 （2） 上市基金估值本基金投资于交易所上市基金的估值： 1） 本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值估值日的收盘价进行估值。 2） 境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的基金份额净值估值本基金投资的境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值进行估值。 3） 境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。 4） 境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露基金份额净值，则按所投资基金估值日的基金份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益本基金投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估 值日的收盘价进行估值。 （3） 若所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，根据以下原则进行估值如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，本基金根据以下原则进行估值： 1） 以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值； 2） 以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。 3） 如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，本基金根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、拆算拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。 （4） 当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存在不公允时，应与托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存在不公允时，应与基金托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值。

基金的估值. （1） 非上市基金估值非上市基金的估值 1） 境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值投资于境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。 2） 境内货币市场基金，如所投资基金披露基金份额净值，则按所投资基金估值日的基金份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益投资于境内货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含 节假日）的万份收益计提估值日基金收益。 （2） 上市基金估值交易所上市基金的估值 1） 投资于交易所交易型开放式指数基金（ETF 基金，不含 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值联接基金），按估值日所投资基金的收盘价进行估值。 2） 境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的基金份额净值估值投资于境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值进行估值。 3） 境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值投资于境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按估值日所投资基金的收盘价进行估值。 4） 境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露基金份额净值，则按所投资基金估值日的基金份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益投资于境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金的基金管理人披露份额净值，则按所投资基金的基金管理人披露的估值日份额净值进行估值；如所投资基金的基金管理人披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 （3） 若所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，根据以下原则进行估值如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值： 1） 以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 2） 以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。 3） 如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。 （4） 当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）条进行估值存在不公允时，应与托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存在不公允时，应与基金托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值。