市场风险的风险控制措施 样本条款

市场风险的风险控制措施 a） 投资决策过程中的风险控制措施 i. 资产管理分公司投资研究部应构建投资品种池，集合计划资产只能在投资品种池内进行投资； ii. 投资品种池的管理严格按照公司相关管理办法执行； iii. 集合计划的投资组合必须符合经投资决策委员会讨论通过的客户资产管理投资策略建议。 b） 投资执行过程中的风险控制措施 i. 交易经理负责运用交易系统中的风险控制系统对交易执行进行事前、事中和事后监控； ii. 合规与风险管理部门负责对投资执行流程、投资组合及资金使用情况进行实时的系统监控； iii. 合规与风险管理部门定期对投资管理流程和投资管理制度的执行情况进行审查，对于发现的任何违法违规行为，特别是异常交易行为，有权要求资产管理分公司作出解释或要求及时纠正，并及时报告合规与风险管理部门负责人和投资决策委员会。 c） 投资组合跟踪管理过程中的风险控制措施 i. 投资决策委员会有权根据投资组合的风险评估情况作出风险控制的总体决策； ii. 投资主办人必须对集合计划持有的投资组合品种进行及时的跟踪、评估和 反馈，并根据行业和公司基本面变化情况及时提出组合调整建议； iii. 交易人员必须对市场及投资组合品种的异常波动进行及时的跟踪和反馈，提示投资组合可能存在的市场风险； iv. 合规与风险管理部门应根据集合资产管理合同规定的投资规则设立相应的报警指标，在达到报警指标时及时向资产管理分公司提出风险提示。