托管资产的起始运作 样本条款

托管资产的起始运作. 管理人在理财产品完成向监管部门的报备手续后,应及时通过电子邮件、传真或双方认可的其他方式向托管人移交理财产品相关材料,为托管人预留出合理的运营准备时间。移交内容包括但不限于该理财产品备案函(或其他可证明产品已备案的文件)、产品说明书、理财产品协议、理财产品成立的内部批复(如有)、理财产品投资监督事项表(如有)及托管人要求的或双方另行约定的其他文件资料。托管人收到管理人的理财产品相关材料及相关附件后,应及时反馈管理人。 托管人按照规定协助管理人开立托管资金账户(简称“托管账户”),管理人应在托管人开立账户的过程中给予必要的配合,提供所需资料和开户费用。托管账户的开立应符合监管机构、账户开立机构等最新账户管理规定。 (1) 管理人将理财资金划入托管账户,并与托管人确认全部理财资金到账无误后,应于当日以传真或其它双方认可的书面方式向托管人发出理财产品《……运作起始通知书》(附件5—1)。托管人于收到管理人出具的理财产品起始运作通知之日起,按本协议约定履行托管职责。理财产品的托管期限自托管人收到管理人发出的理财产品起始运作通知之日(含该日)起,至产品到期分配日(含该日)止。
托管资产的起始运作. 5.1 理财产品托管运作开始前,管理人应当在中国建设银行股份 5.2 本产品托管账户户名为“盛京银行股份有限公司理财产品托 管专户”,在银行的预留印鉴为管理人财务专用章的印章一枚和授权个人名章一枚,并加盖一枚托管人指定的个人名章,其中管理人财务专用章和授权个人名章由管理人保管,另一枚托管人指定的个人名章由托管人保管。本账户的预留印鉴卡上需加盖“本账户为托管账户,通过结算柜台划款须凭托管部门审核过的划款指令”长条章戳记。
托管资产的起始运作. 管理人在理财产品完成向监管部门的报备或登记手续后,应及时通过电子邮件、传真或双方认可的其他方式向托管人提供理财产品相关材料,为托管人预留出合理的运营准备时间。提供的材料内容包括但不限于该理财产品备案函(或其他可证明产品已备案的文件)、理财产品说明书、理财产品协议书、理财产品成立的内部批复(如有)、理财产品投资监督事项表及托管人要求的或双方另行约定的其他文件资料。托管人收到管理人的理财产品相关材料及相关附件后,应及时反馈管理人。 托管人按照规定为理财产品开立托管账户,管理人应在托管人开立账户的过程中给予必要的配合,提供所需资料。托管账户的开立应符合监管机构、账户开立机构等最新账户管理规定。 (1) 管理人将理财资金划入托管账户,并与托管人确认全部理财资金到账无误后,应于当日以传真或其它双方认可的书面方式向托管人发出理财产品《【】运作起始通知书》(附件5—1)。托管人于收到管理人出具的理财产品起始运作通知之日起,按本协议约定履行托管职责。理财产品的托管期限自托管人收到管理人发出的理财产品起始运作通知之日(含该日)起,至产品到期分配日(含该日)止。 (2) 实物凭证的移交。如有需要移交的实物凭证,在移交日,管理人向托管人发送《实物凭证移交确认单》(附件4),并将凭证式国债、存款证实书、存款协议等移交托管人,双方核对一致后,交接双方在《实物凭证移交清单》上签章确认。托管人负责安全保管移交来的存款证实书、凭证式国债等实物凭证。对移交给托管人实物凭证所对应的资产,管理人负责更换预留印鉴及回款路径,保证存款提取后的资金及产生的利息于当日全额划入托管账户。

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