有效性原则. 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
有效性原则. 在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
有效性原则. 各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章，不得与之相抵触；具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。
有效性原则. 公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。
有效性原则. 内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。
有效性原则. 反洗钱工作应符合国家有关法律法规的规定，公司应当保证反洗钱工作的有效开展。
有效性原则. 内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
有效性原则. 建立对内控制度和风险管理措施的监督、评价、反馈和完善机制，保证制度有效执行。
有效性原则. 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。
有效性原则. 公司应根据自身及行业发展变化情况，对信息隔离墙制度进行调整、优化，保证持续有效隔离未公开信息，防范利益冲突。 公司子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。