法 例 及 規 則. 2.1 本公司按客戶賬指示而進行賬一切證券交易 (“交易”)，須根據適用於本公司賬一切法例、規則、監管指示、附例、慣例、慣用法賬規定而進行。這方面賬規定包括聯交所 及香港中央結算有限公司(“中央結算公司”)賬規則。本公司根據該等法例、規則及指示而採取賬所有行動均對客戶具有約束力。
法 例 及 規 則. 4.1 所有在交易所交易的期權業務應根據全部適用法例、規則及香港或其他地區（且可能不時變更）之監管指示之規定（「該等規則」）在收到客戶書面或口頭指示後由招商證券（香港）進行。該等規則包括但不限於聯交所之《期權交易規則》、香港聯合交易所期權結算所有限公司(「聯交所期權結算所」)之《期權結算規則》及中央結算公司之規則以及任何其他適用法例及規例。該客戶承認聯交所期權結算所根據該等規則獲賦權調整合約之條款，而招商證券（香港）應知會該客戶任何影響該客戶身為訂約一方之客戶合約之重大變更。招商證券（香港）、聯交所、聯交所期權結算所及中央結算公司根據該等規則採取的所有行動均對該客戶具有約束力。 除獲招商證券（香港）書面同意外，招商證券（香港）應僅作為該客戶有關所有在交易所交易的期權業務之代理人。 倘根據期權買賣協議對招商證券（香港）作出指示時，該客戶代表的是另一人士，就所有目的而言，招商證券（香港）將繼續把該客戶作為其客戶而非其他人士來對待。
4.2 該客戶同意有關期權系列之標準合約之條款應適用於招商證券（香港）與該客戶訂立之每份客戶合約，而所有客戶合約須根據該等規則訂立、行使、交收和解除。
4.3 該等規則及所有其他適用法律、規則、規例、附例、章程、政策、習慣、通知要求、報告義務及相關市場、交易所及結算所之慣例（統稱「適用法例及規則」）均對該客戶具有約束力，且該客戶須貫徹執行適用法例及規則。 該客戶同意並承認該客戶有責任遵守適用法例及規則，特別是奉行任何知會及報告的義務，對此，客戶不應依賴招商證券（香港），且招商證券（香港）對該客戶沒有任何責任或義務以解除客戶本身之責任及義務。
4.4 該客戶出現任何違反上述第4.3條規定之情況應構成證券賬戶協議下界定之失責事件，在此情況下，應使用以下第6條。