證 券 的 保 管. 7.1 客戶寄存於本公司處而未以客戶姓名註冊之證劵，若產生股息或其他的派發或利益，本公司須根據代表客戶持有之有關證券數額，按比例將該等利益存入客戶戶口內(或協議向客戶支付有關款項)。
7.2 有關任何寄存於本公司處而未以客戶姓名註冊之證券，若本公司須承受任何損失，則根據代表客戶持有之有關證券數目或數額，按比例在客戶之保證金戶口內扣除(或協議由客戶支付有關款項)。
7.3 沒有客戶事前書面同意，本公司不得將客戶任何證券作為本公司取得貸款或墊支之抵押品寄存；或無論為任何目的，將證券借出或放棄其持有權。
證 券 的 保 管. 4.1 由本公司寄存妥為保管任何證券，本公司可以酌情決定：
(a) (如屬可註冊證券)以客戶的名義或以本公司的代理人名義註冊；或
(b) 存放於在
(i) 認可財務機構；
(ii) 核准保管人；或
(iii) 另一獲發牌進行證券交易的中介人，開立的獨立帳戶作穩妥保管，而該帳戶是指定為信託帳戶或客戶帳戶並由本司為持有本公司客戶證券目的而在香港開立及維持的。
4.2 倘證券未以客戶的名義註冊，本公司於收到該等證券所獲派的任何股息或其他利益時，須按客戶與本公司的協議記入客戶的戶口或支付予或轉賬予客戶。倘該等證券屬於本公司代客戶持有較大數量的同一證券的一部份，客戶有權按客戶所佔的比例獲得該等證券的利 益。
4.3 客戶並無根據《證券及期貨(客戶證券)規則》第 7(2)條以書面授權本公司：
(a) 將客戶證券存放於認可財務機構，作為提供予本公司的財務通融的抵押品；
(b) 將客戶證券存放於
(i) 認可結算所；或
(ii) 另一獲發牌或獲註冊進行證券交易的中介人，作為解除本公司在交收上的義務和清償本公司在交收上的法律責任的抵押品；
(c) 依據證券借貸協議運用任何有關客戶證券。