风险与其他重要事项情况调查 样本条款

风险与其他重要事项情况调查. （1） 分析发行人存在的风险因素、以往发生情况以及风险控制措施； （2） 核查发行人重大合同是否真实、合法，签署程序是否合规，未来能否有效执行； （3） 核查发行人及其子公司是否受到行政处罚，是否存在重大诉讼和仲裁事项； （4） 核查发行人是否存在控股股东资金占有情况，对外担保是否合规、是否履行了内部审批程序和潜在的风险情况； （5） 核查发行人信息披露制度的建立情况，并了解其执行情况； （6） 核查本次认购对象与控股股东、实际控制人之间的关联关系，核查认购对象的资金来源； （7） 核查本次认购对象在定价基准日前 6 个月是否存在减持发行人股份及所作承诺情况； （8） 核查中介机构执业资质和胜任能力。 经核查，发行人本次发行募集资金用于偿还有息负债符合中国证监会《发行注册管理办法》《证券期货法律适用意见第 18 号》的相关要求；相关风险事项对其持续经营、本次发行不构成重大影响；报告期内发行人母公司不存在行政处罚，控股子公司广西吉峰、辽宁久润等存在因未按期申报纳税、发票丢失等被当地税务机关行政处罚的情况，罚款金额较低，相关行政处罚不构成重大违法违规，亦不属于严重损害投资者合法权益、社会公共利益的情形，对本次发行不构成实质性障碍；本次认购对象五月花拓展在定价基准日前 6 个月不存在减持发行人股份的情况，并已出具《关于股份限售的的承诺函》，相关信息披露真实、准确、完整，能够有效维护发行人及中小股东合法权益。