总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）成立日期：2003 年 3 月 7 日
华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2013 年第 2 号
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司
【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于同意华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可［2008］956 号)的核准，进行募集。基金合同于 2008 年 10 月 7 日正式生效。
基金管理人保证《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金招募说明书及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据《基金合同》和招募说明书编写，经基金托管人审核，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书摘要所载内容截止日为 2013 年 10 月 7 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2013 年 6 月 30 日，数据未经审计。
一、 《基金合同》生效日期
x基金自 2008 年 9 月 8 日到 2008 年 9 月 26 日向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合
同》于 2008 年 10 月 7 日生效。
二、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
住所：xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 000 x上海环球金融中心 58 楼法定代表人：xxx
总经理：XXXXX Xxxxxx Xxxxx（xxx）成立日期：2003 年 3 月 7 日
注册资本：1.5 亿元 电话：021－00000000传真：021－38505777
联系人：xxx
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东领先资产管理有限公司持有 49%的股份。
(二) 主要人员情况
1、 董事会成员
xxx先生，董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。
XXXXX Xxxxxx Xxxxx（xxx）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析师，Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。
Xxxx xx Xxxxxxxx 女士，董事，硕士。曾任法国兴业银行外汇及汇率公司销售和风险管理方案负责人、分级产品全球负责人、人力资源全球负责人，领先资产管理有限公司首席执行官。现任领
先资产管理有限公司董事长。
xxxxx，董事，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法国兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管、华宝兴业基金管理有限公司副总经理。现任领先资产管理有限公司董事总经理，亚洲地区主管。
xx先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任xxxxxxxxxxxx（xxxxxxxxx）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理科学研究所所长。
xx先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。
xx女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北京竞天公诚律师事务所律师。
2、 监事会成员
xxx （Xxxxxxx XXXXXX）先生，监事，工商管理硕士。曾在法国兴业银行主管银团贷款、项目融资、固定收益、外汇交易、衍生产品及结构性融资等工作，法国兴业银行亚洲区债务融资及衍生产品业务部总管。现任法国兴业银行集团中国区总裁。
xx女士，监事，硕士研究生，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸公司人事部人才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总经理助理。现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。
xxxxx，监事，毕业于江西财经大学。xxx宝信托投资有限责任公司研究部副总经理,现任公司营运副总监。
3、 总经理及其他高级管理人员
XXXXX Xxxxxx Xxxxx（xxx）女士，总经理，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析师，Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。
xxx先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证 券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经理、
华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。2007年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，xxx宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理，现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
xxxxx，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。
4、 本基金基金经理
xxx先生，硕士,证券从业经历 13 年。曾在南方证券股份有限公司、中新苏州工业园创业投
资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作，于 2007 年 7 月加入华宝兴业
基金管理有限公司， 先后任高级分析师、基金经理助理。2009 年 2 月至 2010 年 9 月任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理，2010 年 7 月起任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理,2012 年 2 月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理，2013 年 7 月任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。
xxxxx，管理学博士，证券从业经历 12 年。曾在中国国际金融有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团、国元证券有限公司从事投资研究工作。2009 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理的职务。现任研究部总经理，2012年 1 月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金经理,2012 年 2 月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理，2013 年 2 月起兼任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
xx先生，管理学硕士，2008 年 10 月至 2010 年 7 月担任本基金基金经理。
5、 投资决策委员会成员
xxx先生，副总经理、投资总监。
xxxxx，国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。
xxx先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。
xxxxx，研究部总经理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。
(三) 基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、 依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2、 办理本基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制中期和年度基金报告；
7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、 中国证监会规定的其他职责。
(四) 基金管理人承诺
1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
2、 基金管理人不从事下列行为：
(1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
(2) 不公平地对待其管理的不同基金财产；
(3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
(4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
(5) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金经理承诺
（1） 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利
益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五) 基金管理人内部控制制度
1、风险管理体系
x基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。
针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
（2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。
（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。
（6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时结合新的需求加以改变。
（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，保证内部控制制度的有效执行。
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，独立进行。
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施。
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订。
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工，不留有制度上的空白或漏洞。
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。
（2）内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
（3）督察长制度
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
（4）监察稽核及风险管理制度
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。
监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。
3、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
三、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：xxxxxxxxxxxx 0 x
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾xx整法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管及投资者服务部总经理：xxx
xx部门信息披露联系人：唐州徽电话：（010）00000000
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于
2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、QFII、 QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2013 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长xxx优势混合
（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选 LOF、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰xx蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力xx混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、xx宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、xx士丹利xxx收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁xxx债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联
接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长xxx保本混合
型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银xxx保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120 交
易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券
投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋
股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证 380
指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长xxx信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数
分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、上投xx健康品质生活股票型、工银瑞
信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、
国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺xxx保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投xx分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长xxx二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证 500 沪市交易型开放式指数、大成中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金
联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证 300 指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元
收益债券型、广发双债添利债券型、长xxx 30 天理财债券型、信诚理财 7 日盈债券型、长xx
x 60 天理财债券型发起式、平安大xxx债券型、大成理财 21 天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收
益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50
指数债券型、华安信用增强债券型、长xxx分级债券型、汇添富理财 21 天债券型发起式、国泰
国证房地产业指数分级、招商央视财经 50 指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证 100 交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、招商安润保本混合型、长盛上证市值百强交易型开放式、长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接、南方中债中期票据指数债券型发起式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接、国投瑞银中高等级债券型、上投xx成长动力混合型、嘉实xxx债定期开放债券型、大成景兴信用债债券型、海富通养老收益混合型、广发聚鑫债券型、泰达宏利高票息定期开放债券型、长xxx红 1 年期定期开放债券型、诺安信用债券一年定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、上投xx全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII）、建信全球资源股票型（QDII）、恒生交易型开放式指数（QDII）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接
（QDII）、广发纳斯xx100 指数（QDII）、工银瑞银标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF-QDII）、
嘉实美国成长股票型证券投资基金（QDII）等 214 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
四、 相关服务机构
（一） 基金份额销售机构
1、直销机构：
（1）直销柜台
x公司在上海开设直销柜台。
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼法定代表人：xxx
直销柜台电话：000-00000000-000 或 302
直销柜台传真：021-50499663、50499667、50988055
（2）直销e 网金
投资者可以通过本公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体
交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：xxx.xxxxxx.xxx。
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼法定代表人：田国立
（2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：xxx
(3) 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：xxx
客户服务电话：95588 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
（4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：xxx
（5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号法定代表人：xxx
电话：（021）00000000传真：（021）58408483联系人：xx
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：xxx
联系人：xxx
xx电话：0755－00000000
公司网址： xxx.xxxxxxxx.xxx客户服务电话： 95555
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：xxx
联系电话：000-00000000传真：010-57092611
联系人：xxx
xx服务电话：95568
（8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 24 小时客户服务热线：95558
网址：xxxx.xxxxxx.xxx
（9）平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人： xxx
联系人：xx
联系电话：0000-00000000传真电话：0000-00000000
客户服务电话：95501
（10）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：021-63604199
客户服务热线：95528
（11）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市农林下路 83 号
办公地址：广东省广州市农林下路 83 号法定代表人：xxx
客户服务电话：000-000-0000；000-000-0000
（12）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人：xxx
客户服务电话：95561 或拨打各城市营业网点咨询电话
（13）江苏银行股份有限公司住所：南京市xx北路 55 号法定代表人：xxx
客户服务电话：96098，40086-96098
（14）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：xxx
客户服务电话：000 000 0000
（15）华夏银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人：xx
（16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海浦东新区商城路 618 号法定代表人：万建华
电话：000-00000000传真：021-38670666
联系人：xxx
服务热线：000-0000-000
（17）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：xxx
联系人： xx、xxx电话：021－00000000 传真：021－22169134
客户服务热线：95525、4008888788、10108998
（18）海通证券股份有限公司注册地址：上海淮海中路 98 号法定代表人：王开国
电话：021－00000000
服务热线：95553、400－8888－001 或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人：xxx
（19）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：xxx
客户服务电话：000-0000-000电话：000-00000000
联系人：xx
（20）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：xxx
电话：000-0000-000(免长途费)联系人：权唐
（21）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层法定代表人：宫少林
电话：0000-00000000
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111、95565公司网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx
（22）广发证券股份有限公司法定代表人：xxx
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼联系人：xx
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 xxxx://xxx.xx.xxx.xx
（23）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：027-85481900
联系人：xx
客户服务热线：95579 或 0000-000-000公司客服网址：xxx.00000.xxx
（24）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客服电话：0000-00000000
(25)申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号法定代表人：xxx
电话：000-00000000 或 00-00000000传真：000-00000000
客服电话：95523 或 0000000000
电话委托：000-000000网址：www.sywg..com
（26）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）法定代表人: xxx
联系人:xxx
电话:0000-00000000
客服电话: 95511—8
（27）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：010-60833739
联系人：xx
（28）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21F-29F法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：021-63326173
客户服务热线：95503
（29）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号法定代表人：兰荣
电话：0000-00000000
联系人：xx
客户服务热线：95562
（30）中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券）
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层法定代表人：xx
客户服务电话：0000- 00000
（31）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼法定代表人：何如
联系人：xxx
电话：0755－00000000传真：0755-82133952
客户服务热线：95536
（32）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人：xxx
客户咨询电话：0000-00000公司网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(33) 华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人：xxx
电话：025－00000000－882传真：025－84579763
联系人：万鸣
公司网址： xxx.xxxx.xxx.xx客户服务热线：95597
（34）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人：xx
咨询电话：0000000000 或各地营业网点咨询电话网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
传真：021-50372474
（35）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010法定代表人：xxx
联系人：xxx
联系电话：0000-0000000
（36）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人：xxx
联系人：高峰
电话：0000-00000000传真：0755-83515567
客户服务热线： 0755-33680000、400 6666 888
（37）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人：xxx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话： 0000000000网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx
（38）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路 6003 号xx商务中心A 座 18-21 层法定代表人: 龙增来
联系电话：0000-00000000传真：0755-82026539
联系人：xx
客服电话：000 000 0000、95532
（39）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼法定代表人： xxx
联系电话：0000-00000000传真：0755-82558355
联系人：余江
客服电话：0000-000-000
（40）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人：金立群
基金代销业务联系人：xxx 武明明联系电话：000-00000000
传真：010-65058065
（41）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼法定代表人：xx
邮政编码：200120
客服热线：000-000-0000，000-00000000
总部总机电话：000-00000000传真：021-68777822
公司网站： xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx
（42）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人：xx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客服电话：95538
（43）华福证券有限责任公司
地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）公司网址：xxx.xxxx.xxx.xx
（44）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心联系人：xx
联系电话：000-00000000传真：000-00000000
客服电话：000-000-0000
（45）xx证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人：xxx
客服电话：000-000-0000
（46）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：xx
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxx.xxx
（47）东兴证券股份有限公司
公司名称：东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层法定代表人：xxx
基金销售联系人：xxx电话：000-00000000
传真：010-66555246
公司客户服务电话：000-0000-000
（48）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号法定代表人：矫正中
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
（49）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区xx路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-0000-000网址：xxx.xxxxx.xxx.xx
（50）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24 层-32 层法定代表人：xx
公司电话：0000-0000000传真：0551-5161600
客户服务电话：0000-00000、000-00-00000
（51）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号上海证券
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：xxx联系人：xx
电话：000-00000000传真：021-53519888
客户服务电话：0000000000、000-000000
（52）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层法定代表人：xx
全国统一客服热线：95571
（53）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
公司地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼法定代表人：xxx
全国统一客服热线：000-000-0000
东海证券网站：xxxx://xxx.xxxxxxx.xxx.xx
（54）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人：xx
联系人：xx
联系电话：0000-00000000客服电话：000-0000-000
(55)民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表人：余政
联系人：xx
联系电话：000-00000000联系传真：010-85127917
客户服务电话：0000000000
（56）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼联系人：xx
联系电话：0351－0000000传真：0351－0000000
客户服务电话：000-000-0000、95573公司网址：xxx.x000.xxx.xx
(57)上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：021-68596919
客服热线：000-000-0000
(58) 深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0755-82080798
客服热线：0000-000-000
(59) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人：xxx
电话：0000-00000000，000-00000000传真：0571-26698533
客服热线：0000-000-000
(60) 上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市xx区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人： 其实
电话： 000-00000000
传真： 000-00000000
客户服务电话：000-0000-000 公司网址：xxx.0000000.xxx.xx
（61）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人： xx
电话： 000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000公司网址：xxxxxxx.xxxxx.xxx
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公
告。
（二） 注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼电话：021－00000000
传真：021－38505777
联系人：xxx
（三） 律师事务所和经办律师名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：xx
联系电话：(00 00) 0000 0000
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：x x
经办律师：x x、x x
（四） 会计师事务所和经办注册会计师名称：安永xx会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：xxx
联系电话：（021）00000000传真：（021）54075507
联系人：徐艳
经办注册会计师：xx、xxx
x、 基金名称
华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金
六、 基金类型
契约型开放式基金
七、 基金的投资
（一） 本基金投资目标、范围、策略、业绩比较基准和风险收益特征 1、投资目标
在控制风险的前提下, 争取基金净值中长期增长超越业绩比较基准。 2、投资范围
x基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。
3、投资策略
（1）资产配置策略
x基金采取积极的资产配置策略，通过宏观策略研究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。本基金的股票投资比例为基金资产净值的 60％-95%，其中投资于大盘股市值占非现金资产的比例不低于 80%，权证投资比例为基金资产净值的 0％-3％，资产支持证券比例为基金资产净值的 0%-20%，债券及现金投资比例为基金资产净值的 5％-40%（其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5％）。本基金的大盘股指沪深 A 股按照流通市值从大至小排名在前 1/3 的股票。
（2）股票投资策略
x基金将深入研究大盘股基本面和长期发展前景，注重价值挖掘，精选个股。 1）定量与定性相结合的个股精选策略
x基金的股票池主要包括大盘股。
在股票池中先用 7 个指标进行定量分析，这 7 个定量指标分别为：成长指标：--预测未来两年 EPS 复合增长率
价值指标：--预测 P/E --预测 P/B
--预测 P/CF --预测 P/S盈利指标：--过去三年平均 ROE
--过去三年平均 ROIC
筛选出排名靠前的股票形成初选股票池。
对初选股票池中的股票，进行案头研究和实地调研，深入研究企业的基本面和长期发展前景，精选符合以下一条或数条定性判断标准的股票，形成备选股票池：
明显的规模经济和范围经济；
行业地位突出，强大的核心竞争力；良好的管理能力和长远规划；
盈利能力强且注重股东回报和投资者关系；公司治理完善、信息披露规范等。
2）行业调整策略
通过对宏观经济、行业经济的把握以及对行业运行周期的认识，调整股票资产在不同行业的投资比例。
（3）债券投资策略
x基金将通过大资产配置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理，以追求稳定收益和充分流动性的投资目标。
大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产进行选择配置，同时也在银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。
分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关系变化和信用分析进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、央票、短期融资券。
品种选择上，主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估、市场收益率定价、流动性分析，筛选出流动性良好，成交活跃、符合目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。
主要采用的投资策略包括：
1）久期灵活管理：在对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断基础上，确定债券组合久期目标范围，在可接受范围内可以按照市场实际变化灵活管理久期长短，以获取市场超额收益。
2）曲线合理定价：按照市场各品种实际成交情况，得出合理收益率曲线，使用该曲线对备选品种进行合理定价，确定其公允价格，在此基础上筛选出价格低于其合理价值的品种。
3）曲线下滑策略：对收益率曲线形态进行分析，并预测其未来形态变化，选择收益率曲线段上斜率最高区间进行下滑操作，买入曲线上端品种，等待其剩余年期缩短而自然形成收益率下滑，从而得到超额下滑利润。
（4） 其他品种投资策略
x基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具，包括但不限于可转换债券、央行票据，捕捉市场机会，提高基金资产的使用效率。央行票据的投资策略见债券投资策略，可转换债券采用自上而下的两层次配置策略，在对宏观经济、行业分析的基础上，选择有成长性、前景看好的行业进行配置。最后落实到个股分析、转债具体条款分析、股性、债性分析上。利用转债的债性规避股市系统性风险和个股风险、追求投资组合的安全和稳定收益，并利用其股性在股市上涨中分享到行业和公司成长带来的收益。
另外，本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、
价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
4、业绩比较基准
x基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。
整体业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。
沪深300 指数是第一个覆盖了沪深两市的交易所权威指数，具有市值覆盖率高、行业代表性强、流动性好等特点。
当市场出现更合适、更权威的比较基准时，经基金托管人同意，本基金管理人履行适当程序后，可选用新的比较基准，并将及时公告。
5、风险收益特征
x基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的品种。
（二）投资程序
1、投资决策委员会负责投资决策
投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略和资产配置做出决策。
2、金融工程部负责跟踪数量分析模型
金融工程部实时跟踪数量分析模型，定期将股票排名结果提交给研究部和基金经理。
3、研究部负责投资研究和分析
宏观研究人员通过研究其他证券公司和基金管理公司的报告，通过走访政府决策部门和研究部门，研究经济形势、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等）、重大技术发明等，撰写宏观研究报告，就基金的股票、债券、现金比例提出建议。
行业研究人员根据金融工程部定期提交的股票排名，以排名靠前的股票为主要研究对象，考察上市公司的基本面和长期发展前景，预测上市公司未来 2－3 年的经营情况，选择重点上市公司进行调研，撰写行业和子行业研究报告及上市公司调研报告，对个股买卖提出具体建议。
4、基金经理小组负责投资执行
基金经理小组根据宏观经济和行业发展，结合量化分析等工具对股市做出判断，提出投资组合的资产配置比例建议，同时结合数量分析模型的股票排序和研究员的报告，形成投资计划提交投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策，具体实施投资计划。
经投资决策委员会和总经理审核投资组合方案后，基金经理向交易部下达具体的投资指令，交易员根据投资决定书执行指令。
5、绩效评估
主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由绩效评估人员利用相关工具评估。
6、内部控制
内部控制委员会、督察长、副总经理、内控审计风险管理部负责内控制度的制定，并检查执行情况。
（三）投资限制与禁止行为 1、组合限制
x基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； (2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％；
(6) 本基金股票、权证、债券、现金的投资比例范围为：股票占基金资产净值的 60%－95%，权证占 0％－3％，资产支持证券占 0%-20%，债券及现金占 5％-40%（其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5％）；
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； (8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
(11)本基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易；
(12)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券，在持有期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，本基金应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
(13)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(14)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； (15)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(16)法律法规或监管部门取消上述限制，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整。对于因基金规模短期内快速增长而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人可将调 整时限从十个交易日延长到三个月。基金规模快速增长主要是指基金份额拆分、大比例分红等集中 持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形。基金发生上述需延 长建仓期限情形的，基金管理人应同基金托管人协商一致并及时向中国证监会基金监管部书面报告，说明上述情况出现的原因及解决方案。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
2、禁止行为
x基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（四）基金的融资、融券
x基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
（五）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、独立行使股东权利，保护基金投资人的利益；
4、基金管理人按照有关规定代表基金出席上市公司股东大会，行使股东权利，履行股东义务。
八、 基金的投资组合报告
x基金的投资组合报告所载的数据截至2013 年6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 权益投资 | 414,452,072.37 | 85.76 |
其中：股票 | 414,452,072.37 | 85.76 | |
2 | 固定收益投资 | - | - |
其中：债券 | - | - | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售 金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 68,276,802.63 | 14.13 |
6 | 其他资产 | 529,850.48 | 0.11 |
7 | 合计 | 483,258,725.48 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例 (%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 317,401,091.93 | 66.21 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 | - | - |
E | 建筑业 | 10,263,450.40 | 2.14 |
F | 批发和零售业 | 4,187,972.08 | 0.87 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 23,501,082.44 | 4.90 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | 40,195,699.32 | 8.39 |
L | 租赁和商务服务业 | 5,643,000.00 | 1.18 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 9,681,000.00 | 2.02 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 3,578,776.20 | 0.75 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 414,452,072.37 | 86.46 |
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
1 | 002594 | 比亚迪 | 866,954 | 25,930,594.14 | 5.41 |
2 | 000002 | 万 科Ａ | 2,261,696 | 22,277,705.60 | 4.65 |
3 | 000012 | 南 玻Ａ | 1,971,921 | 18,279,707.67 | 3.81 |
4 | 002415 | 海康威视 | 449,000 | 15,867,660.00 | 3.31 |
5 | 000651 | 格力电器 | 609,906 | 15,284,244.36 | 3.19 |
6 | 002038 | 双鹭药业 | 233,981 | 13,711,286.60 | 2.86 |
7 | 000538 | 云南白药 | 160,697 | 13,500,154.97 | 2.82 |
8 | 600048 | 保利地产 | 1,249,950 | 12,387,004.50 | 2.58 |
9 | 002065 | 东华软件 | 620,715 | 12,290,157.00 | 2.56 |
10 | 600066 | 宇通客车 | 611,886 | 11,215,870.38 | 2.34 |
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金未投资股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策本基金未投资股指期货。
9、 投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 398,053.08 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 14,103.60 |
5 | 应收申购款 | 117,693.80 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 529,850.48 |
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、 基金的业绩
阶段 | 净值增长率 ① | 净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益率 ③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
2008/10/07-2008/12/31 | 0.98% | 0.21% | -10.74% | 2.39% | 11.72% | -2.18% |
2009/01/01-2009/12/31 | 91.29% | 1.71% | 73.60% | 1.64% | 17.69% | 0.07% |
2010/01/01-2010/12/31 | -3.18% | 1.46% | -9.12% | 1.26% | 5.94% | 0.20% |
2011/01/01-2011/12/31 | -30.49% | 1.14% | -19.67% | 1.04% | -10.82% | 0.10% |
2012/01/01-2012/12/31 | 7.40% | 1.16% | 7.04% | 1.02% | 0.36% | 0.14% |
2013/01/01-2013/06/30 | -0.94% | 1.42% | -9.86% | 1.20% | 8.92% | 0.22% |
2008/10/07-2013/06/30 | 38.31% | 1.36% | 9.14% | 1.35% | 29.17% | 0.01% |
基金业绩截止日为 2013 年 6 月 30 日，所列数据未经审计。 1、净值增长率与同期比较基准收益率比较:
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008 年 10 月 7 日至 2013 年 6 月 30 日）
注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合，截至 2009 年 4 月 7
日，本基金已达到基金合同规定的资产配置比例。
十、 基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后与本基金相关的会计师x和律师x；
（7）基金的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）上述“1、基金费用的种类”中（3）到（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
5、基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用 1、申购费
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率表如下：
申购金额 | 申购费率 |
500 万（含）以上 | 每笔 1000 元 |
大于等于 200 万，小于 500 万 | 0.5% |
大于等于 100 万，小于 200 万 | 1.0% |
大于等于 50 万，小于 100 万 | 1.2% |
50 万以下 | 1.5% |
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中，
净申购金额＝申购金额/[1+ 申购费率]申购费用＝申购金额 - 净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。申购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。
2、赎回费
赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
持有时间 | x率 |
两年以内（含两年） | 0.5% |
两年－三年（含三年） | 0.3% |
三年以上 | 0% |
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
净赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
3、转换费
x基金与公司管理的其他基金转换，转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。
赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。
申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
4、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 2 个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，也可针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，经相关销售机构同意，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(三)其他费用
x基金其他费用根据相关法律法规执行。
十一、《招募说明书》更新部分的说明
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书》作如下更新：
1、“三、基金管理人” 部分，更新了基金管理人的相关信息。
2、“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
3、“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息。
4、“八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管”部分，更新了申购和赎回数额限制的相关信息。
5、 “九、与基金管理人管理的其他基金转换”部分，更新了办理转换业务的销售机构、本基金与其他基金转换及基金转换数额限制的相关内容。
6、“十、基金的投资”部分,更新了截至 2013 年 6 月 30 日的基金的投资组合报告。
7、“十一、基金的业绩”部分,更新了截至 2013 年 6 月 30 日的基金业绩数据。
8、 “二十三、对基金份额持有人的服务”更新了定期定额投资计划的办理场所及本基金与其他基金转换的相关内容。
9、 “二十四、其他应披露事项”部分，对本报告期内的相关公告作了信息披露。
上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。
华宝兴业基金管理有限公司
2013 年 11 月 18 日