Common use of IDENTIFICAZIONE DELLE ATTIVITA’ E DEI PROCESSI A RISCHIO REATO Clause in Contracts

IDENTIFICAZIONE DELLE ATTIVITA’ E DEI PROCESSI A RISCHIO REATO. Le attività e i processi a rischio-reato identificati come a rischio di commissione dei reati ai sensi del Decreto sono indicati nel dettaglio nel documento di Control e Risk Self Assessment, conservato a cura della Società, unitamente a potenziali esemplificazioni di modalità e finalità di realizzazione della condotta illecita. Tali attività sono di seguito riepilogate: • Gestione della contabilità generale e delle scritture contabili, con particolare riferimento alle attività di: Rilevazione, classificazione e controllo di tutti i fatti gestionali aventi riflessi amministrativi ed economici; Corretta tenuta dei rapporti amministrativi con i terzi (e.g. clienti, fornitori) e relativa gestione contabile delle partite di debito /credito; Gestione amministrativa e contabile dei cespiti; Gestione amministrativa e contabile del magazzino; Accertamenti di tutti gli altri fatti amministrativi in corso d'anno (e.g. costi del personale, penalità contrattuali, finanziamenti attivi e passivi e relativi interessi, ecc.); • Rilevazione, registrazione e rappresentazione dei fatti di gestione che costituiscono l’attività operativa dell'impresa nei bilanci, nelle relazioni o nelle altre comunicazioni sociali previste per legge, dirette ai soci o al pubblico, rappresentanti la situazione economica, finanziaria e patrimoniale della Società, nonché comunicazione a terzi delle informazioni suddette; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per la predisposizione di situazioni patrimoniali funzionali alla realizzazione di operazioni straordinarie, operazioni di aumento/riduzione del capitale sociale, altre operazioni su azioni o quote sociali o della società; • Raccolta, aggregazione e valutazione dei dati contabili necessari per la predisposizione della bozza di Bilancio Civilistico, di Rendiconto Finanziario e di Prospetto delle Variazioni di Patrimonio Netto della Società, nonché delle relazioni allegate ai prospetti economico-patrimoniali di bilancio da sottoporre all'approvazione del Consiglio di Amministrazione; • Gestione dei rapporti con gli Organi di Controllo relativamente alle verifiche sulla gestione amministrativa/contabile e sulla predisposizione del fascicolo di Bilancio, e dei rapporti con i Soci per quanto concerne le attività di verifica dell'andamento della gestione aziendale; • Tenuta delle scritture contabili e dei Libri Sociali; • Collaborazione e supporto all’Organo Amministrativo nello svolgimento delle attività di ripartizione degli utili di esercizio e delle riserve e di restituzione dei conferimenti; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per l'effettuazione delle operazioni di incremento/riduzione del capitale sociale o di altre operazioni su azioni o quote sociali; • Approvazione di delibere consiliari aventi ad oggetto operazioni in relazione alle quali l'Amministratore sia portatore di un interesse diverso da quello della Società; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per l'effettuazione delle operazioni di incremento/riduzione del capitale sociale o di altre operazioni su azioni o quote sociali o della società controllante; • Predisposizione della documentazione che sarà oggetto di discussione e delibera in Assemblea e gestione dei rapporti con tale Organo Sociale; • Comunicazione di notizie false o compimento di "operazioni simulate" o "altri artifizi" idonei a provocare una sensibile alterazione del prezzo di strumenti finanziari. • Formazione del bilancio e rapporti con gli Organi di Controllo In aggiunta, con riferimento ai rischi-reato di Corruzione tra privati (art. 2635 c.c.), Istigazione alla corruzione tra privati (art. 2635 bis c.c.) e Ostacolo all’esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza (art 2638 c.c.), sono state identificate le seguenti attività sensibili: • Gestione dei rapporti con eventuali soggetti certificatori durante le attività di verifica volte a garantire l'idoneità della Società agli standard richiesti dalle certificazioni possedute (e.g. ISO9001; OHSAS 18001; ISO 14001; XX 0000); • Negoziazione/stipulazione di contratti per l’approvvigionamento di beni/lavori/servizi in qualità di stazione appaltante, in base alle disposizioni previste da Codice degli Appalti (D.lgs. 50/2016); • Gestione dei rapporti con parti terze per la definizione di situazioni di pre-contenzioso o a rischio contenzioso; • Selezione, negoziazione e stipula dei contratti di acquisto; • Selezione, assunzione e gestione del personale dipendente; • Gestione dei flussi monetari e finanziari; • Gestione dei rapporti e delle informative dirette alle Autorità Amministrative Indipendenti (Es. Garante della Privacy, Struttura di Vigilanza sui Concessionari Autostradali, Autorità di Regolazione dei Trasporti), anche in occasione di verifiche, ispezioni ed accertamenti.

IDENTIFICAZIONE DELLE ATTIVITA’ E DEI PROCESSI A RISCHIO REATO. Le attività e i processi a rischio-reato identificati come a rischio di commissione dei reati ai sensi del Decreto sono indicati nel dettaglio nel documento di Control e Risk Self Assessment, conservato a cura della Società, unitamente a potenziali esemplificazioni di modalità e finalità di realizzazione della condotta illecita. Tali attività sono di seguito riepilogate: • Acquisto di macchinari, parti di impianti o ricambi anche in occasione di manutenzioni, a titolo esemplificativo in riferimento a: impianti di esazione del pedaggio, degli impianti di illuminazione e tecnologici su fabbricati e stazioni, degli impianti di illuminazione pubblica, degli impianti di sollevamento e di trattamento di acque meteoriche, dell'impianto antincendio; • Gestione della contabilità generale e delle scritture contabiligenerale, con particolare riferimento alle attività di: Rilevazionerilevazione, classificazione e controllo di tutti i fatti gestionali aventi riflessi amministrativi ed economici; Corretta corretta tenuta dei rapporti amministrativi con i terzi (e.g. clienti, fornitori) e relativa terzi; gestione contabile delle partite di debito /credito; Gestione amministrativa e contabile dei cespiti; Gestione amministrativa e contabile del magazzino; Accertamenti accertamenti di tutti gli altri fatti amministrativi in corso d'anno (e.g. costi del personale, penalità contrattuali, finanziamenti attivi e passivi e relativi interessi, ecc.); • Rilevazione, registrazione e rappresentazione dei fatti di gestione che costituiscono l’attività operativa dell'impresa nei bilanci, nelle relazioni o nelle altre comunicazioni sociali previste per legge, dirette ai soci o al pubblico, rappresentanti la situazione economica, finanziaria e patrimoniale della Società, nonché comunicazione a terzi calcolo delle informazioni suddetteposte valutative; verifica dati provenienti dai sistemi alimentanti; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per la predisposizione di situazioni patrimoniali funzionali alla realizzazione di Gestione delle operazioni straordinarie, operazioni di aumento/riduzione del capitale sociale, altre operazioni su azioni o quote sociali o della società; • Raccolta, aggregazione e valutazione dei dati contabili necessari per la predisposizione della bozza di Bilancio Civilistico, di Rendiconto Finanziario e di Prospetto delle Variazioni di Patrimonio Netto della Società, nonché delle relazioni allegate ai prospetti economico-patrimoniali di bilancio da sottoporre all'approvazione del Consiglio di Amministrazione; • Gestione dei rapporti con gli Organi di Controllo relativamente alle verifiche sulla gestione amministrativa/contabile finanziamenti infragruppo e sulla predisposizione del fascicolo di Bilancio, e dei rapporti con i Soci per quanto concerne le attività di verifica dell'andamento della gestione aziendale; • Tenuta delle scritture contabili e dei Libri Sociali; • Collaborazione e supporto all’Organo Amministrativo nello svolgimento delle attività di ripartizione degli utili di esercizio e delle riserve e di restituzione dei conferimenti; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per l'effettuazione delle operazioni di incremento/riduzione del capitale sociale o di altre operazioni su azioni o quote sociali; • Approvazione di delibere consiliari aventi ad oggetto operazioni in relazione alle quali l'Amministratore sia portatore di un interesse diverso da quello della Società; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per l'effettuazione delle operazioni di incremento/riduzione del capitale sociale o di altre operazioni su azioni o quote sociali o della società controllante; • Predisposizione della documentazione che sarà oggetto di discussione e delibera in Assemblea e gestione dei rapporti con tale Organo Sociale; • Comunicazione di notizie false o compimento di "operazioni simulate" o "altri artifizi" idonei a provocare una sensibile alterazione del prezzo di strumenti finanziari. • Formazione del bilancio e rapporti con gli Organi di Controllo In aggiunta, con riferimento ai rischi-reato di Corruzione tra privati (art. 2635 c.c.), Istigazione alla corruzione tra privati (art. 2635 bis c.c.) e Ostacolo all’esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza (art 2638 c.c.), sono state identificate le seguenti attività sensibili: • Gestione dei rapporti con eventuali soggetti certificatori durante le attività di verifica volte a garantire l'idoneità della Società agli standard richiesti dalle certificazioni possedute (e.g. ISO9001; OHSAS 18001; ISO 14001; XX 0000); • Negoziazione/stipulazione di contratti per l’approvvigionamento di beni/lavori/servizi in qualità di stazione appaltante, in base alle disposizioni previste da Codice degli Appalti (D.lgs. 50/2016); • Gestione dei rapporti con parti terze per la definizione di situazioni di pre-contenzioso o a rischio contenzioso; • Selezione, negoziazione e stipula dei contratti di acquisto; • Selezione, assunzione e gestione del personale dipendentepagamento intercompany; • Gestione dei flussi monetari e finanziari; • Gestione degli adempimenti fiscali e predisposizione della denuncia dei redditi societari; • Gestione delle attività di chiusura dei conti e predisposizione del fascicolo di Xxxxxxxx; • Gestione dei flussi monetari e finanziari. I Processi Sensibili strumentali sono stati circoscritti ai seguenti: • Acquisti di beni, servizi e consulenze • Gestione dei flussi monetari e finanziari • Formazione del bilancio e rapporti e delle informative dirette alle Autorità Amministrative Indipendenti (Es. Garante della Privacy, Struttura con gli organi di Vigilanza sui Concessionari Autostradali, Autorità di Regolazione dei Trasporti), anche in occasione di verifiche, ispezioni ed accertamenti.controllo

IDENTIFICAZIONE DELLE ATTIVITA’ E DEI PROCESSI A RISCHIO REATO. Le attività e i processi a rischio-reato identificati come a rischio di commissione dei reati ai sensi del Decreto sono indicati nel dettaglio nel documento di Control e Risk Self Assessment, conservato a cura della Società, unitamente a potenziali esemplificazioni di modalità e finalità di realizzazione della condotta illecita. Tali attività sono di seguito riepilogate: • Gestione della contabilità generale e delle scritture contabili, con particolare riferimento alle attività di: Rilevazione, classificazione e controllo di tutti i fatti gestionali aventi riflessi amministrativi ed economici; Corretta tenuta dei rapporti amministrativi con i terzi (e.g. clienti, fornitori) e relativa gestione contabile delle partite di debito /credito; Gestione amministrativa e contabile dei cespiti; Gestione amministrativa e contabile del magazzino; Accertamenti di tutti gli altri fatti amministrativi in corso d'anno (e.g. costi del personale, penalità contrattuali, finanziamenti attivi e passivi e relativi interessi, ecc.); • Rilevazione, registrazione e rappresentazione dei fatti di gestione che costituiscono l’attività operativa dell'impresa nei bilanci, nelle relazioni o nelle altre comunicazioni sociali previste per legge, dirette ai soci o al pubblico, rappresentanti la situazione economica, finanziaria e patrimoniale della Società, nonché comunicazione a terzi delle informazioni suddetteFormazione del Bilancio; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per la predisposizione Rapporti con gli Organi di situazioni patrimoniali funzionali alla realizzazione di operazioni straordinarie, operazioni di aumento/riduzione del capitale sociale, altre operazioni su azioni o quote sociali o della società; • Raccolta, aggregazione e valutazione dei dati contabili necessari per la predisposizione della bozza di Bilancio Civilistico, di Rendiconto Finanziario e di Prospetto delle Variazioni di Patrimonio Netto della Società, nonché delle relazioni allegate ai prospetti economico-patrimoniali di bilancio da sottoporre all'approvazione del Consiglio di AmministrazioneControllo; • Gestione dei rapporti con gli Organi soggetti della Pubblica Amministrazione in occasione di Controllo relativamente alle verifiche sulla gestione amministrativaverifiche, ispezioni, accertamenti, richieste di autorizzazioni/contabile licenze e sulla predisposizione del fascicolo di Bilancio, e dei rapporti con i Soci per quanto concerne le attività di verifica dell'andamento della gestione aziendale; • Tenuta delle scritture contabili e dei Libri Sociali; • Collaborazione e supporto all’Organo Amministrativo nello svolgimento delle attività di ripartizione degli utili di esercizio e delle riserve e di restituzione dei conferimenti; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per l'effettuazione delle operazioni di incremento/riduzione del capitale sociale o di altre operazioni su azioni o quote sociali; • Approvazione di delibere consiliari aventi ad oggetto operazioni in relazione alle quali l'Amministratore sia portatore di un interesse diverso da quello della Società; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per l'effettuazione delle operazioni di incremento/riduzione del capitale sociale o di altre operazioni su azioni o quote sociali o della società controllante; • Predisposizione della documentazione che sarà oggetto di discussione e delibera in Assemblea e gestione dei rapporti con tale Organo Sociale; • Comunicazione di notizie false o compimento di "operazioni simulate" o "altri artifizi" idonei a provocare una sensibile alterazione del prezzo di strumenti finanziaricomunicazioni. • Formazione del bilancio e rapporti con gli Organi di Controllo In aggiunta, con riferimento ai rischi-reato di Corruzione tra privati (art. 2635 c.c.), Istigazione alla corruzione tra privati (art. 2635 bis c.c.) e Ostacolo all’esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza (art 2638 c.c.), sono state identificate le seguenti attività sensibili: • Gestione dei rapporti Acquisti Maggiori con eventuali soggetti certificatori durante le attività di verifica volte a garantire l'idoneità della Società agli standard richiesti dalle certificazioni possedute singolo Fornitore (e.g. ISO9001; OHSAS 18001; ISO 14001; XX 0000Privato) - Acquisto con Selezione e Trattativa Fornitore (Privato); • Negoziazione/stipulazione di contratti per l’approvvigionamento di beni/lavori/servizi in qualità di stazione appaltante, in base alle disposizioni previste da Codice degli Appalti Acquisti Minori con singolo Fornitore (D.lgs. 50/2016Privato) - Acquisto con Selezione e Trattativa Fornitore (Privato); • Gestione dei rapporti con parti terze per la definizione di situazioni di pre-del precontenzioso e del contenzioso o a rischio contenzioso- Gestione degli accordi transattivi; • Selezione, negoziazione e stipula dei contratti di acquistoSelezione del personale; • Selezione, assunzione e gestione Assunzione del personale dipendentepersonale; • Amministrazione del personale; • Gestione dei flussi monetari e finanziari; • Gestione delle assicurazioni; • Gestione del contenzioso in ambito giuslavoristico; • Formazione del bilancio e rapporti con gli Organi di Controllo; • Acquisti di beni, servizi e consulenze; • Amministrazione, Finanza e Controllo; • Gestione dei rapporti con la Pubblica Amministrazione; • Selezione, assunzione e delle informative dirette alle Autorità Amministrative Indipendenti (Es. Garante della Privacy, Struttura di Vigilanza sui Concessionari Autostradali, Autorità di Regolazione dei Trasporti), anche in occasione di verifiche, ispezioni ed accertamentigestione del personale; • Affari Legali.

IDENTIFICAZIONE DELLE ATTIVITA’ E DEI PROCESSI A RISCHIO REATO. Le attività e i processi a rischio-reato identificati come a rischio di commissione dei reati ai sensi del Decreto sono indicati nel dettaglio nel documento di Control e Risk Self Assessment, conservato a cura della Società, unitamente a potenziali esemplificazioni di modalità e finalità di realizzazione della condotta illecita. Tali attività sensibili sono di seguito riepilogate: • Gestione della contabilità generale e delle scritture contabili, dei finanziamenti pubblici; • Formazione del Bilancio; • Rapporti con particolare riferimento alle attività di: Rilevazione, classificazione e controllo gli Organi di tutti i fatti gestionali aventi riflessi amministrativi ed economici; Corretta tenuta Controllo • Gestione dei rapporti amministrativi con i terzi (e.g. clientisoggetti della Pubblica Amministrazione in occasione di verifiche, fornitori) ispezioni, accertamenti, richieste di autorizzazioni/licenze e relativa gestione contabile delle partite di debito /credito; Gestione amministrativa e contabile dei cespiti; Gestione amministrativa e contabile del magazzino; Accertamenti di tutti gli altri fatti amministrativi in corso d'anno (e.g. costi del personale, penalità contrattuali, finanziamenti attivi e passivi e relativi interessi, ecc.); • Rilevazione, registrazione e rappresentazione dei fatti di gestione che costituiscono l’attività operativa dell'impresa nei bilanci, nelle relazioni o nelle altre comunicazioni sociali previste per legge, dirette ai soci o al pubblico, rappresentanti la situazione economica, finanziaria e patrimoniale della Società, nonché comunicazione a terzi delle informazioni suddette; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per la predisposizione di situazioni patrimoniali funzionali alla realizzazione di operazioni straordinarie, operazioni di aumento/riduzione del capitale sociale, altre operazioni su azioni o quote sociali o della società; • Raccolta, aggregazione e valutazione dei dati contabili necessari per la predisposizione della bozza di Bilancio Civilistico, di Rendiconto Finanziario e di Prospetto delle Variazioni di Patrimonio Netto della Società, nonché delle relazioni allegate ai prospetti economico-patrimoniali di bilancio da sottoporre all'approvazione del Consiglio di Amministrazionecomunicazioni; • Gestione dei rapporti con gli Organi di Controllo relativamente alle verifiche sulla gestione amministrativa/contabile e sulla predisposizione del fascicolo di Bilancio, e dei rapporti con i Soci per quanto concerne le attività di verifica dell'andamento della gestione aziendale; • Tenuta delle scritture contabili e dei Libri Sociali; • Collaborazione e supporto all’Organo Amministrativo nello svolgimento delle attività di ripartizione degli utili di esercizio e delle riserve e di restituzione dei conferimenti; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per l'effettuazione delle operazioni di incremento/riduzione del capitale sociale o di altre operazioni su azioni o quote sociali; • Approvazione di delibere consiliari aventi ad oggetto operazioni in relazione alle quali l'Amministratore sia portatore di un interesse diverso da quello della Società; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per l'effettuazione delle operazioni di incremento/riduzione del capitale sociale o di altre operazioni su azioni o quote sociali o della società controllante; • Predisposizione della documentazione che sarà oggetto di discussione e delibera in Assemblea e gestione dei rapporti con tale Organo Sociale; • Comunicazione di notizie false o compimento di "operazioni simulatealto profilo" o "altri artifizi" idonei a provocare una sensibile alterazione del prezzo di strumenti finanziari. • Formazione del bilancio e rapporti con gli Organi di Controllo In aggiunta, con riferimento ai rischi-reato di Corruzione tra privati (art. 2635 c.c.), Istigazione alla corruzione tra privati (art. 2635 bis c.c.) e Ostacolo all’esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza (art 2638 c.c.), sono state identificate le seguenti attività sensibili: • Gestione dei rapporti con eventuali soggetti certificatori durante le attività di verifica volte a garantire l'idoneità della Società agli standard richiesti dalle certificazioni possedute Istituzioni Nazionali (e.g. ISO9001; OHSAS 18001; ISO 14001; XX 0000); • Negoziazione/stipulazione di contratti per l’approvvigionamento di beni/lavori/servizi in qualità di stazione appaltante, in base alle disposizioni previste da Codice degli Appalti (D.lgs. 50/2016MIT - MINISTERO DELLE INFRASTRUTTURE E DEI TRASPORTI); • Gestione dei rapporti con parti terze per la definizione di situazioni di pre-del precontenzioso e del contenzioso o a rischio contenzioso- Gestione degli accordi transattivi; • Selezione, negoziazione Acquisti Maggiori con singolo Fornitore (Privato) - Acquisto con Selezione e stipula dei contratti di acquistoTrattativa Fornitore (Privato); • Selezione, assunzione Acquisti Minori con singolo Fornitore (Privato) - Acquisto con Selezione e gestione del personale dipendenteTrattativa Fornitore (Privato); • Gestione dei flussi monetari e finanziari; • Selezione del personale; • Assunzione del personale; • Amministrazione del personale; • Gestione dei rimborsi spese di lavoro e di viaggio. • Gestione Omaggi e Ospitalità; • Gestione contributi, sponsorizzazione e patrocini; • Gestione eventi; • Gestione del contenzioso in ambito giuslavoristico; I Processi Sensibili strumentali sono stati circoscritti ai seguenti: • Gestione dei rapporti con la Pubblica Amministrazione; • Selezione, assunzione e delle informative dirette alle Autorità Amministrative Indipendenti (Es. Garante della Privacygestione del personale; • Gestione dei finanziamenti pubblici; • Sponsorizzazioni, Struttura omaggi, eventi e altre utilità; • Amministrazione, Finanza e Controllo; • Formazione del Bilancio Rapporti con gli Organi di Vigilanza sui Concessionari Autostradali, Autorità Controllo • Acquisti di Regolazione dei Trasporti), anche in occasione di verifiche, ispezioni ed accertamenti.beni servizi e consulenze; • Affari Legali