Common use of IDENTIFICAZIONE DELLE ATTIVITA’ E DEI PROCESSI A RISCHIO REATO Clause in Contracts

IDENTIFICAZIONE DELLE ATTIVITA’ E DEI PROCESSI A RISCHIO REATO. Le attività e i processi a rischio-reato identificati come a rischio di commissione dei reati ai sensi del Decreto sono indicati nel dettaglio nel documento di Control e Risk Self Assessment, conservato a cura della Società, unitamente a potenziali esemplificazioni di modalità e finalità di realizzazione della condotta illecita. Tali attività sensibili sono di seguito riepilogate: • Gestione dei finanziamenti pubblici; • Formazione del Bilancio; • Rapporti con gli Organi di Controllo • Gestione dei rapporti con soggetti della Pubblica Amministrazione in occasione di verifiche, ispezioni, accertamenti, richieste di autorizzazioni/licenze e comunicazioni; • Gestione dei rapporti di "alto profilo" con le Istituzioni Nazionali (e.g. MIT - MINISTERO DELLE INFRASTRUTTURE E DEI TRASPORTI); • Gestione del precontenzioso e del contenzioso - Gestione degli accordi transattivi; • Acquisti Maggiori con singolo Fornitore (Privato) - Acquisto con Selezione e Trattativa Fornitore (Privato); • Acquisti Minori con singolo Fornitore (Privato) - Acquisto con Selezione e Trattativa Fornitore (Privato); • Gestione dei flussi monetari e finanziari; • Selezione del personale; • Assunzione del personale; • Amministrazione del personale; • Gestione dei rimborsi spese di lavoro e di viaggio. • Gestione Omaggi e Ospitalità; • Gestione contributi, sponsorizzazione e patrocini; • Gestione eventi; • Gestione del contenzioso in ambito giuslavoristico; I Processi Sensibili strumentali sono stati circoscritti ai seguenti: • Gestione dei rapporti con la Pubblica Amministrazione; • Selezione, assunzione e gestione del personale; • Gestione dei finanziamenti pubblici; • Sponsorizzazioni, omaggi, eventi e altre utilità; • Amministrazione, Finanza e Controllo; • Formazione del Bilancio Rapporti con gli Organi di Controllo • Acquisti di beni servizi e consulenze; • Affari Legali

IDENTIFICAZIONE DELLE ATTIVITA’ E DEI PROCESSI A RISCHIO REATO. Le attività e i processi a rischio-reato identificati come a rischio di commissione dei reati ai sensi del Decreto sono indicati nel dettaglio nel documento di Control e Risk Self Assessment, conservato a cura della Società, unitamente a potenziali esemplificazioni di modalità e finalità di realizzazione della condotta illecita. Tali attività sensibili sono di seguito riepilogate: • Gestione della contabilità generale e delle scritture contabili, con particolare riferimento alle attività di: Rilevazione, classificazione e controllo di tutti i fatti gestionali aventi riflessi amministrativi ed economici; Corretta tenuta dei rapporti amministrativi con i terzi (e.g. clienti, fornitori) e relativa gestione contabile delle partite di debito /credito; Gestione amministrativa e contabile dei cespiti; Gestione amministrativa e contabile del magazzino; Accertamenti di tutti gli altri fatti amministrativi in corso d'anno (e.g. costi del personale, penalità contrattuali, finanziamenti pubbliciattivi e passivi e relativi interessi, ecc.); • Formazione del BilancioRilevazione, registrazione e rappresentazione dei fatti di gestione che costituiscono l’attività operativa dell'impresa nei bilanci, nelle relazioni o nelle altre comunicazioni sociali previste per legge, dirette ai soci o al pubblico, rappresentanti la situazione economica, finanziaria e patrimoniale della Società, nonché comunicazione a terzi delle informazioni suddette; • Rapporti Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per la predisposizione di situazioni patrimoniali funzionali alla realizzazione di operazioni straordinarie, operazioni di aumento/riduzione del capitale sociale, altre operazioni su azioni o quote sociali o della società; • Raccolta, aggregazione e valutazione dei dati contabili necessari per la predisposizione della bozza di Bilancio Civilistico, di Rendiconto Finanziario e di Prospetto delle Variazioni di Patrimonio Netto della Società, nonché delle relazioni allegate ai prospetti economico-patrimoniali di bilancio da sottoporre all'approvazione del Consiglio di Amministrazione; • Gestione dei rapporti con gli Organi di Controllo relativamente alle verifiche sulla gestione amministrativa/contabile e sulla predisposizione del fascicolo di Bilancio, e dei rapporti con i Soci per quanto concerne le attività di verifica dell'andamento della gestione aziendale; • Tenuta delle scritture contabili e dei Libri Sociali; • Collaborazione e supporto all’Organo Amministrativo nello svolgimento delle attività di ripartizione degli utili di esercizio e delle riserve e di restituzione dei conferimenti; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per l'effettuazione delle operazioni di incremento/riduzione del capitale sociale o di altre operazioni su azioni o quote sociali; • Approvazione di delibere consiliari aventi ad oggetto operazioni in relazione alle quali l'Amministratore sia portatore di un interesse diverso da quello della Società; • Collaborazione e supporto all'Organo Amministrativo per l'effettuazione delle operazioni di incremento/riduzione del capitale sociale o di altre operazioni su azioni o quote sociali o della società controllante; • Predisposizione della documentazione che sarà oggetto di discussione e delibera in Assemblea e gestione dei rapporti con tale Organo Sociale; • Comunicazione di notizie false o compimento di "operazioni simulate" o "altri artifizi" idonei a provocare una sensibile alterazione del prezzo di strumenti finanziari. • Formazione del bilancio e rapporti con gli Organi di Controllo In aggiunta, con riferimento ai rischi-reato di Corruzione tra privati (art. 2635 c.c.), Istigazione alla corruzione tra privati (art. 2635 bis c.c.) e Ostacolo all’esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza (art 2638 c.c.), sono state identificate le seguenti attività sensibili: • Gestione dei rapporti con eventuali soggetti certificatori durante le attività di verifica volte a garantire l'idoneità della Pubblica Amministrazione Società agli standard richiesti dalle certificazioni possedute (e.g. ISO9001; OHSAS 18001; ISO 14001; XX 0000); • Negoziazione/stipulazione di contratti per l’approvvigionamento di beni/lavori/servizi in occasione qualità di verifichestazione appaltante, ispezioni, accertamenti, richieste di autorizzazioni/licenze e comunicazioniin base alle disposizioni previste da Codice degli Appalti (D.lgs. 50/2016); • Gestione dei rapporti con parti terze per la definizione di "alto profilo" con le Istituzioni Nazionali (e.g. MIT - MINISTERO DELLE INFRASTRUTTURE E DEI TRASPORTI)situazioni di pre-contenzioso o a rischio contenzioso; • Gestione del precontenzioso Selezione, negoziazione e del contenzioso - Gestione degli accordi transattivistipula dei contratti di acquisto; • Acquisti Maggiori con singolo Fornitore (Privato) - Acquisto con Selezione Selezione, assunzione e Trattativa Fornitore (Privato); • Acquisti Minori con singolo Fornitore (Privato) - Acquisto con Selezione e Trattativa Fornitore (Privato)gestione del personale dipendente; • Gestione dei flussi monetari e finanziari; • Selezione del personale; • Assunzione del personale; • Amministrazione del personale; • Gestione dei rimborsi spese di lavoro e di viaggio. • Gestione Omaggi e Ospitalità; • Gestione contributi, sponsorizzazione e patrocini; • Gestione eventi; • Gestione del contenzioso in ambito giuslavoristico; I Processi Sensibili strumentali sono stati circoscritti ai seguenti: • Gestione dei rapporti con la Pubblica Amministrazione; • Selezionee delle informative dirette alle Autorità Amministrative Indipendenti (Es. Garante della Privacy, assunzione e gestione del personale; • Gestione Struttura di Vigilanza sui Concessionari Autostradali, Autorità di Regolazione dei finanziamenti pubblici; • SponsorizzazioniTrasporti), omaggianche in occasione di verifiche, eventi e altre utilità; • Amministrazione, Finanza e Controllo; • Formazione del Bilancio Rapporti con gli Organi di Controllo • Acquisti di beni servizi e consulenze; • Affari Legaliispezioni ed accertamenti.

IDENTIFICAZIONE DELLE ATTIVITA’ E DEI PROCESSI A RISCHIO REATO. Le attività e i processi a rischio-reato identificati come a rischio di commissione dei reati ai sensi del Decreto sono indicati nel dettaglio nel documento di Control e Risk Self Assessment, conservato a cura della Società, unitamente a potenziali esemplificazioni di modalità e finalità di realizzazione della condotta illecita. Tali attività sensibili sono di seguito riepilogate: • Gestione dei finanziamenti pubblicidella contabilità generale e delle scritture contabili; • Formazione del Bilancio; • Rapporti con gli Organi di Controllo Controllo; • Gestione dei rapporti con soggetti della Pubblica Amministrazione in occasione di verifiche, ispezioni, accertamenti, richieste di autorizzazioni/licenze e comunicazioni; • Gestione dei rapporti . In aggiunta, con riferimento ai rischi-reato di "alto profilo" con Corruzione tra privati (art. 2635 c.c.), Istigazione alla corruzione tra privati (art. 2635 bis c.c.), sono state identificate le Istituzioni Nazionali (e.g. MIT - MINISTERO DELLE INFRASTRUTTURE E DEI TRASPORTI); • Gestione del precontenzioso e del contenzioso - Gestione degli accordi transattivi; seguenti attività sensibili: • Acquisti Maggiori con singolo Fornitore (Privato) - Acquisto con Selezione e Trattativa Fornitore (Privato); • Acquisti Minori con singolo Fornitore (Privato) - Acquisto con Selezione e Trattativa Fornitore (Privato); • Gestione dei flussi monetari del precontenzioso e finanziaridel contenzioso - Gestione degli accordi transattivi; • Selezione del personale; • Assunzione del personale; • Amministrazione del personale; • Gestione dei rimborsi spese di lavoro flussi monetari e di viaggio. • Gestione Omaggi e Ospitalitàfinanziari; • Gestione contributi, sponsorizzazione e patrocini; • Gestione eventidelle assicurazioni; • Gestione del contenzioso in ambito giuslavoristico; I Processi Sensibili strumentali sono stati circoscritti ai seguenti: • Formazione del bilancio e rapporti con gli Organi di Controllo; • Acquisti di beni, servizi e consulenze; • Amministrazione, Finanza e Controllo; • Gestione dei rapporti con la Pubblica Amministrazione; • Selezione, assunzione e gestione del personale; • Gestione dei finanziamenti pubblici; • Sponsorizzazioni, omaggi, eventi e altre utilità; • Amministrazione, Finanza e Controllo; • Formazione del Bilancio Rapporti con gli Organi di Controllo • Acquisti di beni servizi e consulenze; • Affari Legali.

IDENTIFICAZIONE DELLE ATTIVITA’ E DEI PROCESSI A RISCHIO REATO. Le attività e i processi a rischio-reato identificati come a rischio di commissione dei reati ai sensi del Decreto sono indicati nel dettaglio nel documento di Control e Risk Self Assessment, conservato a cura della Società, unitamente a potenziali esemplificazioni di modalità e finalità di realizzazione della condotta illecita. Tali attività sensibili sono di seguito riepilogate: • Gestione dei finanziamenti pubblici; • Formazione del Bilancio; • Rapporti con gli Organi Acquisto di Controllo • Gestione dei rapporti con soggetti della Pubblica Amministrazione macchinari, parti di impianti o ricambi anche in occasione di verifichemanutenzioni, ispezionia titolo esemplificativo in riferimento a: impianti di esazione del pedaggio, accertamentidegli impianti di illuminazione e tecnologici su fabbricati e stazioni, richieste degli impianti di autorizzazioni/licenze illuminazione pubblica, degli impianti di sollevamento e comunicazionidi trattamento di acque meteoriche, dell'impianto antincendio; • Gestione della contabilità generale, con particolare riferimento alle attività di: rilevazione, classificazione e controllo di tutti i fatti gestionali aventi riflessi amministrativi ed economici; corretta tenuta dei rapporti amministrativi con i terzi; gestione amministrativa e contabile dei cespiti; accertamenti di tutti gli altri fatti amministrativi in corso d'anno (e.g. costi del personale, penalità contrattuali, ecc.); calcolo delle poste valutative; verifica dati provenienti dai sistemi alimentanti; • Gestione delle operazioni straordinarie; • Gestione dei rapporti finanziamenti infragruppo e delle operazioni di "alto profilo" con le Istituzioni Nazionali (e.g. MIT - MINISTERO DELLE INFRASTRUTTURE E DEI TRASPORTI); • Gestione del precontenzioso e del contenzioso - Gestione degli accordi transattivi; • Acquisti Maggiori con singolo Fornitore (Privato) - Acquisto con Selezione e Trattativa Fornitore (Privato); • Acquisti Minori con singolo Fornitore (Privato) - Acquisto con Selezione e Trattativa Fornitore (Privato)pagamento intercompany; • Gestione dei flussi monetari e finanziari; • Selezione del personaleGestione degli adempimenti fiscali e predisposizione della denuncia dei redditi societari; • Assunzione Gestione delle attività di chiusura dei conti e predisposizione del personale; • Amministrazione del personalefascicolo di Xxxxxxxx; • Gestione dei rimborsi spese di lavoro flussi monetari e di viaggiofinanziari. • Gestione Omaggi e Ospitalità; • Gestione contributi, sponsorizzazione e patrocini; • Gestione eventi; • Gestione del contenzioso in ambito giuslavoristico; I Processi Sensibili strumentali sono stati circoscritti ai seguenti: • Gestione dei rapporti con la Pubblica Amministrazione; • SelezioneAcquisti di beni, assunzione servizi e gestione del personale; consulenze • Gestione dei finanziamenti pubblici; • Sponsorizzazioni, omaggi, eventi flussi monetari e altre utilità; • Amministrazione, Finanza e Controllo; finanziari • Formazione del Bilancio Rapporti bilancio e rapporti con gli Organi organi di Controllo • Acquisti di beni servizi e consulenze; • Affari Legalicontrollo