DWS Fixed Maturity Sicav 2, Boulevard Konrad Adenauer L-1115-LUSSEMBURGO
DWS Fixed Maturity Sicav 0, Xxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxx X-0000-XXXXXXXXXXX
per il tramite di:
[Società Incaricata del Collocamento]
Soggetto Incaricato dei Pagamenti
BNP PARIBAS Securities Services
xxxxxx Xxxx Xx Xxxxx, 0 - 00000 Xxxxxx
Modulo di sottoscrizione DWS Fixed Maturity Sicav
La Sicav DWS Fixed Maturity si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente modulo di sottoscrizione. Il presente modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia di azioni di DWS Fixed Maturity, Sicav di diritto lussemburghese a struttura multicomparto
PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE È OBBLIGATORIA LA CONSEGNA GRATUITA DEL KIID - Documento contenente Informazioni Chiave per gli Investitori
Relativamente al trattamento dei miei/nostri dati personali dichiaro/iamo che è stata illustrata l’informativa di cui all’art.12,13 e 14 del Regolamento GDPR riportata sul retro di questo modulo.
Intestatario
codice cliente categoria cognome e nome/ragione o denominazione sociale
data di nascita/costituzione
luogo/stato estero di nascita
prov.
cittadinanza
sesso
indirizzo di residenza/sede legale
n. civico
c.a.p.
comune di residenza
prov.
stato
codice fiscale/partita IVA
tipo doc. (1) n.
luogo di rilascio
prov. di rilascio
data di rilascio
telefono
Cointestatario
codice cliente
Legale rappresentante
Procuratore
categoria
cognome e nome/ragione o denominazione sociale
data di nascita/costituzione
luogo/stato estero di nascita
prov.
cittadinanza
sesso
indirizzo di residenza/sede legale
n. civico
c.a.p.
comune di residenza
prov.
stato
codice fiscale/partita IVA
tipo doc. (1) n.
luogo di rilascio
prov. di rilascio
data di rilascio
telefono
Cointestatario
codice cliente
Legale rappresentante
Procuratore
categoria
cognome e nome/ragione o denominazione sociale
data di nascita/costituzione
luogo/stato estero di nascita
prov.
cittadinanza
sesso
indirizzo di residenza/sede legale
n. civico
c.a.p.
comune di residenza
prov.
stato
codice fiscale/partita IVA
tipo doc. (1) n.
luogo di rilascio
prov. di rilascio
data di rilascio
telefono
E’ VIETATO ELEGGERE DOMICILIO PRESSO IL CONSULENTE FINANZIARIO ABILITATO ALL’OFFERTA FUORI SEDE
L’Intestatario si impegna a comunicare tempestivamente ogni eventuale modifica
dell’indirizzo eletto come domicilio del rapporto.
firma Intestatario/Legale rappresentante
Domicilio del rapporto (da compilare solo se diverso dall’indirizzo di residenza dell’Intestatario. Barrare se non utilizzato)
(1) Tipo documento: 1=Carta d’identità; 2=Patente di guida; 3=Passaporto; 4=Porto d’armi; 5=Tessera postale; 6=Altro
recapito | indirizzo | n. civico | comune | |||||||||
cap | prov. | stato | telefono | |||||||||
Scelta del regime fiscale
Ai sensi del D.Lgs. 21 novembre 1997, n. 461, in relazione ai redditi diversi di natura finanziaria realizzati mediante cessione a titolo oneroso o rimborso delle azioni, verrà applicato il Regime del Risparmio Amministrato.
È fatta salva la facoltà del contribuente di rinunciare a tale Regime, da segnalare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti barrando l’apposita casella riportata a lato (*). In tal caso, verrà applicato il Regime della Dichiarazione.
luogo e data
(*) Rinuncia al Regime del Risparmio Amministrato
firma Intestatario 1° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore 2° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore
>> mod. 27.000.2 ed. 01/19 pag. 1/10 1. Originale per la Sicav/Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Cointestazione
L’Intestatario ed i Cointestatari hanno uguali diritti e doveri per quanto attiene ai loro rapporti con la Sicav e dichiarano di operare con firme disgiunte con facoltà per ciascuno di essi di disporre separatamente di tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla partecipazione alla stessa Sicav con piena liberazione di quest’ultima anche nei confronti degli altri (Intestatario e Cointestatari)
oppure
dichiarano di operare con firme congiunte con obbligo di disporre congiuntamente qualsiasi operazione
Oggetto dell’investimento
Dopo aver ricevuto ed esaminato il KIID - Documento contenente Informazioni Chiave per gli Investitori, questo modulo e il suo allegato, l’Intestatario ed i Cointestatari accetta/no di SOTTOSCRIVERE azioni del/dei seguente/i comparto/i della DWS Fixed Maturity Sicav fino a concorrenza dell’importo indicato, al lordo degli oneri previsti:
Denominazione del Comparto DWS Fixed Maturity Versamento iniziale
IL VERSAMENTO PUÒ ESSERE EFFETTUATO ESCLUSIVAMENTE IN EURO.
Distribuzione dei proventi
Con questo modulo l’Intestatario chiede che i proventi di gestione siano corrisposti in euro mediante pagamento a mezzo:
BONIFICO BANCARIO
da effettuarsi a favore dell’Intestatario:
Banca
IBAN
BNP PARIBAS Securities Services, in qualità di Soggetto Incaricato dei Pagamenti, invierà regolare conferma scritta dell’avvenuta liquidazione del provento.
AB AC | |||||
AB AC |
Modalità di versamento
L’Intestatario ed i Cointestatari corrisponde/no l’importo mediante:
È VIETATO IL VERSAMENTO IN CONTANTI
ASSEGNO bancario/circolare non trasferibile all’ordine di DWS Fixed Maturity Sicav
Tipo assegno Banca ABI CAB Numero assegno Importo in euro (in cifre)
o alternativamente
BONIFICO BANCARIO* da effettuarsi senza spese per il beneficiario a favore di DWS Fixed Maturity Sicav presso BNP PARIBAS Securities Services.
Banca di provenienza BIC IBAN Importo in euro (in cifre)
* mezzo di pagamento da utilizzare obbligatoriamente per le sottoscrizioni mediante tecniche di comunicazione a distanza. Per le sottoscrizioni tramite tecniche di comunicazione a distanza il bonifico bancario (senza spese per il beneficiario) è da effettuarsi con le modalità previste contrattualmente con i Soggetti Incaricati del Collocamento per il cui tramite si intende operare.
BNP PARIBAS Securities Services, in qualità di Soggetto Incaricato dei Pagamenti, invierà regolare conferma scritta dell’investimento.
Conferimento di Mandato
Con la sottoscrizione di questo modulo è conferito mandato a BNP PARIBAS Securities Services, succursale di Milano di seguito denominato “Soggetto Incaricato dei Pagamenti”, che accetta, affinché in nome proprio e per conto dell’Intestatario e Cointestatario (i) trasmetta in forma aggregata alla Sicav o al soggetto da essa designato, le richieste di sottoscrizione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione del contratto. Al momento dell’acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori mediante apposite annotazioni nelle evidenze del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Questi tiene un elenco aggiornato dei sottoscrittori con indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per conto di ciascuno di essi. La titolarità in capo al sottoscrittore è comprovata dalla lettera di conferma. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti Incaricati del Collocamento, con comunicazione scritta trasmessa a mezzo raccomandata A/R al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. In caso di sostituzione il mandato, salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Conclusione del contratto e diritto di recesso
Il contratto si intende concluso con la sottoscrizione di questo modulo. La Sicav dà per conosciuta l’accettazione del sottoscrittore nel momento stesso in cui interviene la sottoscrizione. In ogni caso l’Intestatario ed i Cointestatari prende/ono atto che ai sensi dell’articolo 30 - comma 6 - del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 (“Testo Unico della Finanza”), l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese, né corrispettivo al consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede o al soggetto abilitato. Il recesso e la sospensiva previsti dall’art. 67-duodecies del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”) per i contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale eventualmente svolta (art. 3, comma 1, lett. a) del suddetto Codice), non si applicano a questo contratto in base alle previsioni del comma 5, lett. a) n. 4 del medesimo articolo.
Operazioni successive
L’Intestatario ed i Cointestatari di un comparto di cui al presente modulo può/possono effettuare versamenti successivi solo durante il “Periodo di Sottoscrizione”. Tale facoltà vale anche nei confronti dei comparti della Sicav successivamente inseriti nel Prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, purchè sia stato preventivamente consegnato al partecipante il KIID aggiornato o reso disponibile sul sito internet il Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. A tali operazioni non si applica la sospensiva di sette giorni prevista per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore.
Dichiarazioni e prese d’atto
L’Intestatario e i Cointestatari dichiara/no:
a) di accettare che copia del KIID venga consegnata dai Soggetti Incaricati del Collocamento su supporto durevole in formato elettronico (es. CD Rom, DVD, pen-drive ecc,) consapevole/i, in ogni caso, della possibilità di ricevere copia del KIID in forma cartacea; b) di aver ricevuto dal Soggetto Incaricato del Collocamento prima della sottoscrizione di questo modulo il KIID di cui ha/hanno preso visione; c) di non essere cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un soggetto avente tali requisiti. Mi/ci impegno/impegniamo a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a “soggetti statunitensi” e ad informare senza ritardo il Soggetto Incaricato del Collocamento, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di soggetto/i statunitense/i.
Inoltre prende/ono atto che:
1) è vietato utilizzare per la sottoscrizione mezzi di pagamento diversi da quelli indicati in questo modulo; gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine;
2) il pagamento del rimborso può essere effettuato esclusivamente mediante le seguenti modalità: bonifico bancario a favore del conto corrente intestato al richiedente o di altro conto da questi indicato (anche per la contestuale sottoscrizione di prodotti di altre società del gruppo); assegno tratto all’ordine del richiedente ed inviato al suo domicilio a suo rischio e spese tramite posta ordinaria;
3) eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della Sicav, delle banche che intermediano i pagamenti e dei Soggetti Incaricati del Collocamento, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione e rimborso, e ne accettano le conseguenze;
4) tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo di residenza dell’Intestatario o, se diverso, al domicilio del rapporto indicato per il quale l’Intestatario si è impegnato a comunicare tempestivamente eventuali modifiche o in formato elettronico e che in ogni caso le comunicazioni inviate all’Intestatario si intendono conosciute anche da parte dei Cointestatari;
5) la Sicav, il Tranfer Agent, State Street Bank Luxembourg S.A. (in qualità di Banca Depositaria) ed il Soggetto Incaricato dei Pagamenti nell’ese- cuzione degli ordini ricevuti dai Soggetti Incaricati del Collocamento che operano con tecniche di comunicazione a distanza, non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione dei Servizi di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza. I soggetti che operano con mezzi di comunicazione a distanza, sono esclusivamente quelli individuati nell’apposito elenco disponibile presso il Soggetto Incaricato del Collocamento;
6) la sottoscrizione e la partecipazione a DWS Fixed Maturity è regolata dalla legge lussemburghese ed ogni controversia che dovesse sorgere in relazione alla sottoscrizione delle azioni della Sicav è rimessa alla esclusiva competenza del Foro della città di Lussemburgo, nel Granducato di Lussemburgo, salvo che il sottoscrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del “Codice del consumo”, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo;
7) per le operazioni di sottoscrizione effettuate tramite internet il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime infor- mazioni di quello cartaceo.
Firme
L’Intestatario ed i Cointestatari accetta/accettano di sottoscrivere le azioni del/dei comparto/i di DWS Fixed Maturity Sicav sopra individuato/i alle condizioni, nei termini e con le modalità sopra riportate, nonché nel prospetto e nel KIID di riferimento.
Solo per i Soggetti Incaricati del Collocamento che prestano il servizio con tecniche di comunicazione a distanza utilizzando una delle firme elettroniche previste dalla normativa di riferimento Regolamento (UE) n. 910/2014 e dal D.Lgs. 7 marzo 2005, n. 82 - Codice dell’Amministrazione Digitale (di seguito la “Firma Elettronica”), l’Intestatario ed i Cointestatari accetta/accettano di sottoscrivere le azioni del/dei comparto/i di DWS Fixed Maturity Sicav sopra individuato/i alle condizioni, nei termini e con le modalità sopra riportate, nonché nel prospetto e nel KIID di riferimento, apponendo di seguito la Firma Elettronica. Con l’apposizione di detta Firma Elettronica, inoltre l’Intestatario ed i Cointestatari conferma/confermano il proprio specifico consenso ai sensi dell’art. 1341 e 1342 c.c. alle seguenti clausole vessatorie, già dagli stessi più sopra accettate singolarmente mediante la modalità c.d. “Point & Click”: la sezione “Conferimento di Mandato”, nonché nella sezione “Dichiarazione e prese d’atto” le clausole n. 1 (Mezzi di pagamento), n. 2 (Modalità di rimborso), n. 3 (Esonero da responsabilità), n. 4 (Invio di corrispondenza e comunicazioni), nonché n. 6 (Legge applicabile e Foro competente).
luogo e data
firma Intestatario
firma 1° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore firma 2° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore
L’Intestatario ed i Cointestatari accetta/accettano, altresì specificamente ai sensi dell’art. 1341 e 1342 c.c. le seguenti clausole vessatorie: la sezione “Conferimento di Mandato”, la sezione “Cointestazione” nonché nella sezione “Dichiarazione e prese d’atto” le clausole n. 1 (Mezzi di pagamento), n. 2 (Modalità di rimborso), n. 3 (Esonero da responsabilità), n. 4 (Invio di corrispondenza e comunicazioni), nonché n. 6 (Legge applicabile e Foro competente).
firma Intestatario firma 1° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore firma 2° Cointestatario e/o Legale rappresentante e/o Procuratore
Spazio riservato al Soggetto Incaricato del Collocamento per l’identificazione e regolarità dell’operazione
Si dichiara di aver proceduto personalmente all’identificazione dell’Intestatario e dei Cointestatari le cui generalità sono state correttamente indicate.
Codici del Soggetto Incaricato del Collocamento// Consulente Finanziario abilitato all’offerta fuori sede
CAB ABI Codice Consulente Finanziario Cognome e Nome del dipendente della società incaricata del collocamento o del Consulente Finanziario
luogo e data
timbro
firma
Valute dei mezzi di pagamento
A
Mezzi di pagamento Valuta
Bonifico Bancario Valuta riconosciuta dalla banca ordinante o giorno di ricezione da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, se successivo.
La valuta di addebito per le sottoscrizioni effettuate durante il “Periodo di Sottoscrizione” è quella del primo giorno successivo alla fine del “Periodo di Sottoscrizione” stesso.
Assegno Bancario/Circolare Euro Italia 1 giorno lavorativo bancario successivo al versamento da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Assegno Bancario/Circolare Euro Esteri Entro 12 giorni lavorativi bancari successivi al versamento da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Soggetto Incaricato dei Pagamenti
B
■ BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES - BIC CODE: XXXXXXXX - Conti Correnti intestati a DWS Fixed Maturity Sicav Denominazione: DWS Fixed Maturity Sicav
Divisa IBAN | |
Euro | XX00 X000 0000 0000 0000 0000 000 |
Informativa ai sensi del Regolamento Generale UE n.679/2016
Relativo alla protezione delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali (di seguito anche “Regolamento GDPR”)
Ai sensi degli articoli 12, 13 e 14 del Regolamento GDPR La/Vi informiamo che i Suoi/ Vostri dati personali formano o formeranno oggetto di trattamento da parte del Titolare per le finalità e con le modalità di seguito indicate.
1. Categorie di dati
Si definisce dato personale qualsiasi informazione riguardante una persona fisica iden- tificata o identificabile («Interessato»); si considera identificabile la persona fisica che può essere identificata, direttamente o indirettamente, con particolare riferimento a un identificativo come il nome, un numero di identificazione, dati relativi all’ubicazione, un identificativo online o a uno o più elementi caratteristici della sua identità fisica, fisiolo- gica, genetica, psichica, economica, culturale o sociale.
Si definiscono categorie particolari di dati personali i dati personali che rivelino l’origine razziale o etnica, le opinioni politiche, le convinzioni religiose o filosofiche, o l’appar- tenenza sindacale, nonché trattare dati genetici, dati biometrici intesi a identificare in modo univoco una persona fisica, dati relativi alla salute o alla vita sessuale o all’orien- tamento sessuale della persona.
Si definiscono dati personali relativi a condanne penali e reati quei dati personali relativi alle condanne penali e ai reati o a connesse misure di sicurezza.
2. Fonti dei dati personali
I dati personali oggetto del trattamento sono raccolti presso l’Interessato per il tramite di Soggetti Incaricati del Collocamento o presso terzi, nel qual caso l’informativa è fornita all’atto della registrazione dei dati o, qualora sia prevista la loro comunicazione, non oltre la prima comunicazione.
3. Finalità dei trattamenti dei dati personali e conseguenze del rifiuto di conferi- mento dei dati
I dati vengono trattati per finalità connesse agli obblighi previsti da leggi, regolamenti, normative comunitarie, disposizioni impartite da Organi e Autorità dello Stato o da Organi di vigilanza e controllo (ad es. UIF, Banca d’Italia) o per finalità strettamente con- nesse e strumentali alla instaurazione e gestione del rapporto precontrattuale e contrat- tuale con l’Interessato. In questi casi il conferimento è obbligatorio. Il rifiuto a for- nire i dati personali, il cui conferimento è obbligatorio, comporta l’impossibilità di instaurare il rapporto precontrattuale, concludere e dare esecuzione al contratto.
4. Modalità di trattamento dei dati personali
Il trattamento dei dati personali avviene mediante sistemi manuali, informatici e tele- matici con logiche strettamente correlate alle finalità del trattamento, secondo criteri di sicurezza e riservatezza dei dati richiesti dalla legge, anche nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza.
5. Categorie di soggetti ai quali possono essere comunicati i dati personali o che possono venirne a conoscenza
I soggetti a cui i dati trattati possono essere comunicati o che possono venirne a cono- scenza, per le finalità del trattamento indicate, svolgono per conto del Titolare compiti di natura tecnica od organizzativa, o necessari per eseguire obblighi derivanti dalla legge, dal contratto o per adempiere, prima e dopo la conclusione del contratto, a specifiche richieste dell’Interessato.
Tali soggetti potranno operare in qualità di Responsabili del trattamento dei dati, oppure come distinti ed autonomi Titolari. Le categorie di soggetti a cui potranno essere comu- nicati i dati personali o che possono venirne a conoscenza sono:
• autorità di vigilanza, autorità fiscali, magistratura, organi di polizia, Società di revisione contabile e di certificazione del bilancio, amministratori e sindaci;
• Società o enti, pubblici o privati, banche, banche depositarie, Soggetti Incaricati dei Pagamenti, Soggetti Incaricati del Collocamento e canali di distribuzione, imprese di investimento, che svolgono servizi bancari, finanziari, assicurativi, previdenziali e di investimento, oltre che amministrativi;
• dipendenti della Società;
• Società o liberi professionisti che svolgono servizi di consulenza a favore del Titolare, quali ad es. servizi legali, di consulenza informatica, la liquidazione ed il pagamento di sinistri, perizie;
• Società od enti che svolgono servizi per l’acquisizione e la registrazione documentale (data entry), attività di scansione, fotoriproduzione, archiviazione della documentazio- ne, attività di stampa, imbustamento, trasporto, smistamento ed invio delle comuni- cazioni indirizzate all’Interessato;
• Società del Gruppo di appartenenza, Società controllanti, controllate e collegate, in Italia o all’estero.
6. Diffusione dei dati
Non è prevista alcuna forma di diffusione dei dati raccolti.
7. Trasferimento dei dati personali all’estero
I dati personali possono essere trasferiti, per le medesime finalità per cui sono stati raccolti e con le medesime garanzie di sicurezza relativamente alle modalità di tratta- mento, a società stabilite in Paesi dell’Unione Europea e/o Paesi terzi rispetto all’Unione Europea. Nel caso in cui vengano impiegati fornitori di servizi di Paesi terzi, essi sono tenuti al rispetto dello standard di protezione dei dati europei concordato con i trattati europei, previa stipula delle clausole contrattuali standard previste dalla Commissione Europea oltre che all’osservanza delle ulteriori specifiche istruzioni scritte.
8. Diritti dell’Interessato
L’Interessato ha diritto di chiedere al Titolare del trattamento:
- accesso;
- rettifica:
- cancellazione;
- limitazione di trattamento;
- opposizione;
- portabilità dei dati.
Inoltre sussiste il diritto di proporre reclamo presso l’autorità di controllo responsabile della protezione dei dati.
L’Interessato potrà esercitare i propri diritti e/o ottenere informazioni rivolgendosi presso i Titolari ai recapiti sotto riportati ovvero presso i Soggetti Incaricati del Collocamento i cui estremi identificativi sono riportati nelle informative, conse- gnate da detti collocatori.
9. Titolari del trattamento - Titolari autonomi del trattamento sono DWS Fixed Maturity Sicav, società di diritto lussemburghese, con sede in Lussemburgo, 0 Xxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxx, nonché il Soggetto Incaricato dei Pagamenti:
BNP PARIBAS Securities Services, Succursale di Milano, con sede legale a Parigi, 0 xxx x’Xxxxx, 00000 Xxxxxxx ed indirizzo postale a Parigi, 00 xxx xx xx Xxxxxxxx, 00000 Xxxxxxx, e sede operativa a Milano piazza Xxxx Xx Xxxxx 3.
La presente informativa è redatta a cura di DWS Fixed Maturity Sicav. I Soggetti Incaricati del Collocamento provvedono a fornire la propria informativa.
DWS FIXED MATURITY
Sicav di diritto lussemburghese a struttura multicomparto
Allegato al modulo di sottoscrizione
Informazioni concernenti il collocamento in Italia delle azioni DWS Fixed Maturity
Data di validità del modulo di sottoscrizione: dal 11 gennaio 2019
ISIN Denominazione del comparto oggetto di commercializzazione
Data di inizio commercializzazione
Data di fine commercializzazione
LU1874834846 DWS Fixed Maturity Multi Asset 2027 13/11/2018 01/02/2019
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Informazioni sui soggetti che commercializzano le azioni
A
Intermediari incaricati del collocamento ovvero della commercializzazione
L’elenco aggiornato degli intermediari incaricati del collo- camento ovvero della commercializzazione, raggruppati per categorie omogenee (es. banche, sim) e con evidenza dei comparti disponibili presso ciascun Soggetto Incaricato del Collocamento, è disponibile, su richiesta, presso il Soggetto che cura i rapporti con gli investitori in Italia, le filiali di quest’ul- timo, nonché presso gli intermediari incaricati del collocamento ovvero della commercializzazione delle azioni.
Soggetto Incaricato dei Pagamenti e Xxxxxxxx che cura i rapporti con gli investitori (di seguito “Soggetto Incaricato dei Pagamenti”)
– BNP PARIBAS Securities Services - Succursale di Milano, con sede legale a Parigi, 0 xxx x’Xxxxx, 00000 Xxxxxxx ed indirizzo postale a Parigi, 00 xxx xx xx Xxxxxxxx, 00000 Xxxxxxx, e sede operativa a Xxxxxx, Xxxxxx Xxxx Xx Xxxxx 0.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti è altresì incaricato di cu- rare i rapporti con gli investitori.
In particolare, le funzioni svolte sono le seguenti: (i) cura l’attività amministrativa relativa alle richieste di sottoscrizione e rimborso
ricevute dai Soggetti Incaricati del Collocamento; (ii) attiva le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione e rimborso, siano svolte nel rispetto dei termini e delle moda- lità previsti dal prospetto; (iii) regola i pagamenti relativi alle sottoscrizioni e rimborsi delle azioni nonché quelli dei proventi;
(iv) invia le lettere di conferma delle operazioni effettuate; (v) espleta tutti i servizi per assicurare ai sottoscrittori l’esercizio dei diritti sociali connessi con la partecipazione alla Sicav; (vi) tiene a disposizione degli investitori copia delle ultime relazioni periodiche certificate che i partecipanti che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio; (vii) agisce quale sostituto di imposta.
La ricezione e l’esame dei reclami è affidata ai Soggetti Incaricati del Collocamento.
Soggetto depositario
Le funzioni di soggetto depositario sono svolte da State Street Bank Luxembourg S.A. con sede in 00, Xxxxxx
X.X. Xxxxxxx - X-0000 Xxxxxxxxxxx, che riceve i pagamenti delle sottoscrizioni delle azioni ed effettua i pagamenti dei rimborsi delle azioni e degli eventuali proventi periodici di- stribuiti dalla Sicav.
Informazioni sulla sottoscrizione e rimborso delle azioni
B
Modalità e tempistiche della trasmissione delle richieste di sottoscrizione e rimborso
La richiesta di sottoscrizione redatta sull’apposito modulo è presentata ad uno degli intermediari indicati nell’elenco dei collocatori che le trasmettono per via telematica al Soggetto Incaricato dei Pagamenti con le relative informazioni sul pa- gamento entro il primo giorno lavorativo successivo a quello della fine del “Periodo di sottoscrizione”.
Le richieste di sottoscrizione potranno essere effettuate solo durante il “Periodo di Sottoscrizione” e saranno valorizzate al prezzo di emissione iniziale per Azione, pari a 100,00 Euro. La valuta di addebito per il sottoscrittore è quella definita nel- la sezione “Valute dei mezzi di pagamento “ del Modulo di Sottoscrizione. Con la stessa valuta il mezzo di pagamento viene riconosciuto al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Il sottoscrittore, fino al giorno precedente la chiusura del “Periodo di Sottoscrizione” ha facoltà di comunicare al Soggetto Incaricato del Collocamento il proprio recesso sen- za applicazione di spese fisse o commissioni di rimborso. Per effetto dell’esercizio del diritto di recesso nessuna azione del Comparto sarà attribuita al sottoscrittore.
Sulla base del volume delle sottoscrizioni il “Periodo di Sottoscrizione” potrebbe essere esteso e pertanto la data di lancio potrebbe essere rinviata. La Sicav potrà, secondo il suo prudente apprezzamento, ritardare o annullare il lancio dei comparti, in funzione del volume delle sottoscrizioni e/o delle condizioni di mercato.
Le richieste di rimborso devono essere presentate al medesimo Soggetto Incaricato del Collocamento che ha ricevuto la sotto- scrizione, che le trasmette al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti trasmette alla Sicav o al soggetto da essa designato:
– le domande di sottoscrizione entro tre giorni lavorativi banca- ri italiani successivi alla fine del “Periodo di Sottoscrizione”;
– le richieste di rimborso entro il giorno successivo a quello di ricezione.
Non sono ammesse operazioni di conversione.
Per le richieste di sottoscrizione pervenute alla Sicav o al soggetto da essa designato entro l’orario limite di un Giorno di Valutazione, le Azioni, salva diversa indicazione contenuta nel prospetto per specifici Comparti, sono emesse sulla base del valore del Giorno di Valutazione successivo. L’orario limite di ricezione degli ordini è indicato nel prospetto per ciascun Comparto.
Lettera di conferma dell’investimento e rimborso
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti prontamente invia al sottoscrittore una lettera di conferma dell’operazione con le seguenti informazioni:
– conferma dell’investimento: indicazione del Comparto sottoscritto; il Soggetto Incaricato del Collocamento; la data di ricezione da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti della domanda di sottoscrizione; il mezzo di pagamento uti-
xxxxxxx; l’importo lordo versato; gli oneri applicati; il tasso di cambio eventualmente applicato; l’importo netto investito; il Giorno di Valutazione applicato; il prezzo di emissione dell’Azione; il numero di Azioni emesse.
– conferma del rimborso: indicazione del Comparto rim- borsato; il Soggetto Incaricato del Collocamento; la data di ricezione della domanda di rimborso da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti; il numero delle Azioni rimborsa- te; il Giorno di Valutazione applicato; il prezzo di rimborso dell’Azione; gli oneri applicati; l’ammontare della ritenuta fiscale operata; il tasso di cambio eventualmente applicato; il mezzo di pagamento utilizzato; l’importo netto rimborsato.
Le lettere di conferma potranno essere inviate, in alternativa alla forma scritta, anche in via telematica.
Operazioni di sottoscrizione e rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza
I Soggetti Incaricati del Collocamento, previ accordi con la Sicav, potranno attivare servizi regolati da contratto scritto (“Servizio”) che, con procedura di identificazione del sottoscrit- tore, mediante password e codice identificativo, consentano allo stesso di impartire in condizioni di piena consapevolezza:
(i) richieste di sottoscrizione tramite internet: in tal caso il cliente dovrà completare nel sistema tutti i dati (personali e finanziari) necessari alla sottoscrizione previsti dal modulo elet- tronico, confermarli per l’esecuzione ed avere la possibilità di acquisire su supporto duraturo il modulo così compilato;
(ii) richieste di sottoscrizione utilizzando le firme elettroniche disciplinate dalla normativa di riferimento, Regolamento (UE) n.910/2014 e dal D.Lgs. 7 marzo 2005, n. 82 (Codice dell’Am- ministrazione Digitale);
(iii) richieste di sottoscrizione aggiuntiva e rimborso anche mediante altri mezzi telematici di comunicazione a distanza (es. telefono).
La descrizione delle specifiche procedure da seguire e le infor- mazioni da fornire ai clienti, ai sensi della normativa di riferi- mento, sono riportate nei siti operativi dei Soggetti Incaricati del Collocamento che offrono tali modalità operative.
L’utilizzo delle descritte modalità operative non determinerà aggravi nei tempi di esecuzione delle operazioni di sottoscrizio- ne e rimborso ai fini della valorizzazione delle azioni; tuttavia le richieste inoltrate in un giorno non lavorativo si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo. Per le opera- zioni effettuate tramite internet le lettere di conferma potranno essere inviate in forma elettronica (ad esempio con e-mail) in alternativa a quella cartacea ovvero messe a disposizione dell’investitore nell’area riservata sul sito internet del Soggetto Incaricato del Collocamento con la possibilità per l’investitore di acquisirne evidenza su supporto duraturo.
Il contratto che regola il Servizio indicherà gli eventuali specifici costi aggiuntivi.
I Soggetti Incaricati del Collocamento che consentono l’opera- tività a distanza sono indicati nell’Elenco dei Soggetti Incaricati del Collocamento.
Informazioni economiche
C
Costi connessi all’intermediazione dei pagamenti
(cfr. prospetto - sezione generale - emissione delle quote sociali)
Oltre agli oneri puntualmente indicati nel KIID, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti applicherà le seguenti commissioni:
Sottoscrizioni (PIC) e rimborsi Pagamento dei dividendi
– euro 6,00 per ogni operazione – per dividendi pagati tramite bonifico bancario: nessuna commissione
Remunerazione dei Soggetti Incaricati del Collocamento o della commercializzazione
Ai Soggetti Incaricati del Collocamento, quale compenso per i servizi resi, viene riconosciuto il 100% delle “commissioni di collocamento” come definite nel prospetto. Le “commissioni di collocamento” sono commissioni a carico del comparto am- mortizzate in 5 anni a partire dal primo Giorno di Valutazione. Per il comparto DWS Fixed Maturity Multi Asset 2027 viene riconosciuto il 46.67%* del “compenso forfettario annuo (a carico del comparto)” come definito nel prospetto.
*dati stimati sulla base delle convenzioni di collocamento.
Informazioni aggiuntive
D
Modalità e termini di diffusione di documenti ed informazioni
Il Prospetto, il KIID, lo statuto della Sicav unitamente alle rela- zioni periodiche sono disponibili sul sito internet xxx.xxx.xx dal quale possono essere acquisiti.
Tutti i predetti documenti saranno disponibili presso i Soggetti Incaricati del Collocamento.
In caso di variazione del KIID e del Prospetto, la documentazione stessa, aggiornata, sarà messa a disposizione presso il sito della società e presso i Soggetti Incaricati del Collocamento, contestual- mente al tempestivo deposito presso la Consob.
I sottoscrittori possono richiedere per iscritto al Soggetto Incaricato del Collocamento l’invio a domicilio delle più recenti relazioni peri- odiche e copia dello statuto che saranno trasmessi gratuitamente entro 30 giorni dalla richiesta. I predetti documenti sono forniti anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, con modalità che consentano l’acquisizione su supporto duraturo (per es. via e-mail).
Il valore delle Azioni di ciascun Comparto calcolato con la perio- dicità indicata nel Prospetto è pubblicato nella sezione “Valore quota” raggiungibile dalla pagina iniziale/home page del sito xxx.xxx.xx.
Con le medesime modalità sono pubblicati gli avvisi di convoca- zione delle assemblee degli azionisti e gli avvisi di distribuzione dei dividendi.
Nei termini previsti dalla legge lussemburghese, ogni altro avvi- so che sia necessario pubblicare sulla stampa in Lussemburgo è pubblicato in Italia sul quotidiano MF/Milano Finanza.
Se il sottoscrittore ha conferito al Soggetto Incaricato dei Pagamenti mandato senza rappresentanza ed intenda esercitare il diritto di voto, potrà impartire istruzioni utilizzando gli appositi moduli disponibili presso i Soggetti Incaricati del Collocamento. I moduli con le istruzioni dovranno pervenire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti almeno tre giorni prima dell’assemblea.
La Sicav, anche tramite il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede, ai sensi dell’art. 22, comma 5 del Regolamento Consob
n. 11971/99, a comunicare per iscritto ai singoli sottoscrittori la sostituzione del gestore, le modifiche al Prospetto che riguardano le caratteristiche essenziali dell’investimento, l’incremento delle spese applicabili ai partecipanti superiore al 20%.
Regime fiscale per i sottoscrittori residenti in Italia
Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla SICAV è applicata una ritenuta del 26%. La ritenuta si applica sull’am- montare dei proventi distribuiti in costanza di partecipazione alla SICAV e sull’ammontare dei proventi compresi nella differenza tra il valore di rimborso, cessione o liquidazione delle azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle azioni medesime, al netto del 51,92% della quota dei proventi riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni inclusi nella white list e alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati (al fine di garantire una tassazione dei predetti proventi nella misura del 12,50%). I proventi riferibili ai titoli pubblici italiani e esteri sono determinati in pro- porzione alla percentuale media dell’attivo investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani ed esteri comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti
a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle azioni ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale prospetto. A tali fini, la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la percentuale media applicabile in ciascun semestre solare.
Relativamente alle azioni detenute al 30 giugno 2014, sui proventi realizzati in sede di rimborso, cessione o liquidazione delle azioni e riferibili ad importi maturati alla predetta data si applica la ritenuta nella misura del 20% (in luogo di quella del 26%). In tal caso, la base imponibile dei redditi di capitale è determinata al netto del 37,5% della quota riferibile ai titoli pubblici italiani e esteri.
Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle rea- lizzate mediante conversione di azioni da un comparto ad altro comparto della medesima SICAV.
La ritenuta è altresì applicata nell’ipotesi di trasferimento delle azioni a diverso intestatario, anche se il trasferimento sia avvenuto per successione o donazione.
La ritenuta è applicata a titolo d’acconto sui proventi percepiti nell’esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d’impo- sta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall’imposta sul reddito delle società. La ritenuta non si applica sui proventi spettanti alle imprese di assicurazione e relativi a azioni comprese negli attivi posti a copertura delle ri- serve matematiche dei rami vita nonché sui proventi percepiti da altri organismi di investimento italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia.
Nel caso in cui le azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell’esercizio di attività di impresa commerciale, da società semplici e soggetti equiparati nonché da enti non commerciali, alle perdite derivanti dalla partecipazione alla SICAV si applica il regime del risparmio amministrato di cui all’art. 6 del d.lgs. n. 461 del 1997, che comporta obblighi di certificazione da parte dell’intermediario. È fatta salva la facoltà del Cliente di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva. Le perdite riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che con- sentono un adeguato scambio di informazioni inclusi nella white list e alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati sono portate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo ridotto del 51,92% del loro ammontare.
Nel caso in cui le azioni siano oggetto di donazione o di altra liberalità tra vivi, l’intero valore delle azioni concorre alla formazione dell’im- ponibile ai fini del calcolo dell’imposta sulle donazioni. Nell’ipotesi in cui le azioni siano oggetto di successione ereditaria, non concorre alla formazione della base imponibile ai fini del calcolo del tributo successorio l’importo corrispondente al valore, comprensivo dei rela- tivi frutti maturati e non riscossi, dei titoli del debito pubblico e degli altri titoli, emessi o garantiti dallo Stato italiano o ad essi equiparati e quello corrispondente al valore dei titoli del debito pubblico e degli altri titoli di Stato, garantiti o ad essi equiparati, emessi da Stati appartenenti all’Unione europea e dagli Stati aderenti all’Accordo sullo Spazio economico europeo detenuti dalla SICAV alla data di apertura della successione. A tali fini, la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la composizione del patrimonio.
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