リスク情報報告聴取時のチェックポイント のサンプル条項

リスク情報報告聴取時のチェックポイント. ① リスク情報は、基本的には発生時に担当部署の使用人から報告聴取するので、使用人の業務執行状況の聴取を通じて、取締役のリスク情報に対する管理監督機能を確認する。報告聴取時のポイントは以下のとおりである。 ア． 被害の拡大防止に適切に対応しているか。被害者への対応は適切か。 イ． 業法・関連法令に基づく届出･報告等が主管官庁等に遅滞なく実施されているか。 ウ． マスコミ対応は適切か。当社のダメージを極小化するよう手を打っているか。 エ． 原因の究明を適切に行っているか。 オ． 責任の所在を明確にしているか。社内処分は適切か、懲戒規程等に従っているか。 カ． 再発防止策は適切か（場合によっては、再発防止策が適切に実行されているかフォロー監査を実施する。)。 ② 対外的に報道される場合は、事前に非常勤監査役にもその内容を知らせる。 ③ 不祥事の場合には、常勤監査役が調査委員会等に出席し内容を聴取した方がよい。 ④ 報告聴取した監査役は、リスク情報を監査役会で報告し、全監査役と情報を共有化し、必要に応じて取締役に助言・勧告を行う。 ⑤ 有事に備えた危機管理体制が適切に整備されているか、再発防止・未然防止のための危機管理対応が有効に機能しているか担当取締役に確認し、必要に応じて指摘や改善に向けた助言・勧告等を行う。 ⑥ 報告が内部通報の場合、通報者が不利な扱いを受けていないか。