Typetilfeller Eksempelklausuler

Typetilfeller. Dersom det foreligger en kontraheringsplikt for tilbydere av eID vil tilbyderne likevel kunne nekte å inngå avtale om utstedelse når det foreligger «saklig grunn». Hvorvidt det foreligger

Typetilfeller. Enkelte tjenester og kombinasjoner av tjenester vil være mer utsatt for interessekonflikter enn andre. Det følger av XxXXX XX at foretakene skal være særlig oppmerksomme på interessekonflikter i forbindelse med investeringsanalyser og -rådgivning, egenhandel, aktiv forvaltning og ”corporate”-virksomhet. I de tilfeller hvor samme person utøver flere ulike funksjoner for kunder forsterkes oppfordringen til årvåkenhet med hensyn til å identifisere mulige konfliktsituasjoner. I tillegg til mer generelle potensielle interessekonflikter som følger av ulike avdelinger og tjenester som nevnt over, vil hvert foretak ha sitt særskilte sett med potensielle interessekonflikter, relevant for det enkelte foretaks virksomhet. Foretakene må således utarbeide individuelle rutiner og retningslinjer. Noen typetilfeller kan imidlertid identifiseres. Nedenfor følger en ikke-uttømmende liste: - Hvor et foretak ”matcher” en kundes ordre med finansielle instrumenter på egen bok. - Hvor et foretak handler på egen bok i et finansielt instrument og foretaket på samme tid innehar informasjon om en kundes potensielle ordre i det samme instrumentet. - Hvor foretaket yter ”corporate finance” tjenester eller råd til kunder som er konkurrenter med hverandre. - Hvor foretaket representerer eller søker å representere en kunde som legger inn bud på et selskap som verdipapirforetaket har ytt ”corporate finance ” råd til. - Hvor et foretak yter aktiv forvaltningstjenester til mer enn én kunde – særlig i forhold til spørsmål om allokering. - Hvor en ansatt i et foretak handler personlig i et instrument og foretaket har en kunde med interesser som potensielt er i konflikt med slik handel. - Hvor et foretak yter investeringsråd og finansieringstjenester for en kunde i forbindelse med et bud og ønsker å yte finansieringstjenester til en annen kunde i relasjon til det samme budet. - Hvor foretaket er en kredittinstitusjon som ønsker å bistå en potensiell kunde med låneytelse i forbindelse med et oppkjøp og selskapets ”corporate finance” team ønsker å bistå en annen kunde som planlegger å gi bud på det samme selskapet ved fremmed- eller egenkapitalfinansiering. - Hvor megler med market maker oppdrag og øvrige meglere sitter ved samme meglerbord. - Hvor foretaket har informasjon om ”distressed assets” og foretaket har/tar eierposisjon i slike ”assets”. - Hvor foretaket mottar gaver eller andre former for godtgjørelse som kan ha en innflytelse på foretaket eller foretakets ansattes handlemåte i konfli...