Consolidado dos prazos com prorrogação ANBIMA Código Artigo Tema Obrigação Prazo/Frequência Prorrogado? Distribuição 8º Parágrafo único Controles e Compliance Art. 8º. As Instituições Participantes devem garantir, por meio de controles internos...Consolidado Dos Prazos Com Prorrogação Anbima • April 2nd, 2020
Distribuição 43º§1º Conheça seu Cliente Art. 43. As Instituições Participantes devem, no seu processo de Conheça seu Cliente, buscar conhecer seus investidores no início do relacionamento e durante o processo cadastral, identificando a necessidade de visitas pessoais em suas residências, seus locais de trabalho e em suas instalações comerciais.§1º. As Instituições Participantes devem implementar e manter, em documento escrito, regras e procedimentos que descrevam o processo de Conheça seu Cliente adotado pela instituição.§2º. O documento de que trata o parágrafo acima deve conter regras que sejam efetivas e consistentes com a natureza, porte, complexidade, estrutura, perfil de risco dos Produtos de Investimento distribuídos e modelo de negócio da instituição, e conter, no mínimo:I. Procedimento adotado para aceitação de investidores, incluindo procedimento para análise e validação dos dados, bem como a forma de aprovação dos investidores;II. Indicação dos casos em que são realizada
