Common use of INBJUDAN TILL TECKNING AV UNITS Clause in Contracts

INBJUDAN TILL TECKNING AV UNITS. bestående av aktier och teckningsoptioner i Diamyd Medical AB (publ) I nnehav av A-aktie ger rätt att teckna A-aktie och innehav av B-aktie ger rätt att teckna B-aktie. Teckning utan företräde sker endast av B-aktie. Nyemissionen avser Units. Tre (3) befintliga aktier i Bolaget berättigar till två (2) Units vardera bestående av en (1) aktie av antingen A- eller B-serie och en (1) vederlagsfri teckningsoption för motsvarande aktie av i Uniten ingående serie. Units emitteras till en kurs om 3,50 SEK styck, det vill säga 3,50 SEK per aktie. Villkoren för den i Units ingåen- de Teckningsoptionen är att två (2) Teckningsoptioner ger rätt till nyteckning av en (1) ny aktie i Diamyd Medical till tecknings- kursen 4,55 SEK under perioden 1 till 30 november 2018. Vid fullteckning av Erbjudandet tillförs Bolaget cirka 68,8 MSEK före avdrag för emissionskostnader, som beräknas uppgå till cirka 5,4 MSEK, varav 1 MSEK kvittas mot Units i Erbjudandet. Garantikonsortiets arvode beräknas uppgå till 4,1 MSEK som kvittas mot Units till samma villkor som Erbjudandet. Vid stort intresse har styrelsen möjlighet att besluta om övertilldelning om som mest 20 MSEK motsvarande maximalt 5 714 286 Units med B-aktier. Relaterade emissionskostnader skulle vid fullt utnyttjande belöpa till 1,2 MSEK. Vid fullt utnyttjande även av Teckningsoptionerna kan Xxxxxxx tillföras ytterligare som mest 48,1 MSEK före av- drag för relaterade emissionskostnader, genom emission av ytterligare 10 563 531 aktier, varav 426 037 A-aktier och 10 137 494 B-aktier. Fullt utnyttjande av Teckningsoptioner från en eventuell fulltecknad Övertilldelning skulle tillföra ytter- ligare 13 MSEK och 2 857 143 B-aktier. Relaterade emissions- kostnader vid fullt utnyttjande av samtliga Teckningsoptioner skulle maximalt uppgå till 2,0 MSEK. yemissionen uppgår till högst 19 661 707 Units, varav högst 852 074 Units med A-aktier och 18 809 633 Units med B-aktier, med motsvarande antal teckningsoptioner för respektive serie. Detta medför att aktiekapitalet ökar med högst 1 994 146 till högst 4 985 366 SEK före emissionskost- naders kvittning. Dessa inbegripet ökar Bolagets aktiekapital med 2 142 766 SEK från 2 991 220 SEK till 5 133 986 SEK. En eventuell övertilldelning skulle öka aktiekapitalet med ytterligare maximalt 579 559 SEK till sammanlagt högst 5 713 546 SEK. De i samband med Erbjudandet emitterade aktierna motsvarar cirka 42 procent av aktiekapitalet i Bolaget efter genomförd nyemission (förutsatt fulltecknat Erbjudande). Under antagande om fullt nyttjande av Övertilldelning och samtliga i Unitarna in- gående Teckningsoptioner motsvarar Erbjudandet totalt 58 pro- cent av aktiekapitalet i Bolaget. Bolaget har erhållit garantier om 55,1 MSEK från ett investerar- konsortium samordnat av G&W upp till sammanlagt cir- ka 80 procent av det totala Emissionsbeloppet. Bolaget har dock inte begärt eller erhållit bankmässig eller annan säkerhet för dessa. Härmed inbjuds investerare att teckna Units, var och en be- stående av en aktie och en teckningsoption, i Diamyd Medical, i enlighet med villkoren i detta Prospekt. Utfallet i Erbjudandet beräknas offentliggöras på Bolagets hemsida (Xxxxxx.xxx) samt genom pressrelease omkring den 30 maj 2017. Styrelsen förbehåller sig rätten att senast då även offentliggöra eventuellt fattat beslut om att förlänga teckningstiden för Erbjudandet.

INBJUDAN TILL TECKNING AV UNITS. bestående Vid extra bolagsstämma i Ziccum beslutades den 15 augusti 2018 att genomföra en nyemission av aktier och teckningsoptioner i Diamyd Medical AB (publ) I nnehav av A-aktie ger rätt att teckna A-aktie och innehav av B-aktie ger rätt att teckna B-akties.k. Teckning utan företräde sker endast av B-aktie. Nyemissionen avser Units. Tre (3) befintliga aktier i Bolaget berättigar till två (2) Units vardera bestående av en (1) aktie av antingen A- eller B-serie och en (1) vederlagsfri teckningsoption för motsvarande aktie av i Uniten ingående serie. Units emitteras till en kurs om 3,50 SEK styck, det vill säga 3,50 SEK per aktie. Villkoren för den i Units ingåen- de Teckningsoptionen är att två (2) Teckningsoptioner ger rätt till nyteckning av en (1) ny aktie i Diamyd Medical till tecknings- kursen 4,55 SEK under perioden 1 till 30 november 2018. Vid fullteckning av Erbjudandet tillförs Bolaget cirka 68,8 MSEK före avdrag för emissionskostnader, som beräknas uppgå till cirka 5,4 MSEK, varav 1 MSEK kvittas mot Units i Erbjudandet. Garantikonsortiets arvode beräknas uppgå till 4,1 MSEK som kvittas mot Units till samma villkor som Erbjudandet. Vid stort intresse har styrelsen möjlighet att besluta om övertilldelning om som mest 20 MSEK motsvarande maximalt 5 714 286 Units med B-aktier. Relaterade emissionskostnader skulle vid fullt utnyttjande belöpa till 1,2 MSEK. Vid fullt utnyttjande även av Teckningsoptionerna kan Xxxxxxx tillföras ytterligare som mest 48,1 MSEK före av- drag för relaterade emissionskostnader, genom emission av ytterligare 10 563 531 aktier, varav 426 037 A-aktier och 10 137 494 B-aktier. Fullt utnyttjande av Teckningsoptioner från en eventuell fulltecknad Övertilldelning skulle tillföra ytter- ligare 13 MSEK och 2 857 143 B-aktier. Relaterade emissions- kostnader vid fullt utnyttjande av samtliga Teckningsoptioner skulle maximalt uppgå till 2,0 MSEK. yemissionen uppgår till högst 19 661 707 Units, varav högst 852 074 Units med A-aktier och 18 809 633 Units med B-aktier, med motsvarande antal teckningsoptioner för respektive serie. Detta medför att aktiekapitalet ökar med högst 1 994 146 till högst 4 985 366 SEK före emissionskost- naders kvittning. Dessa inbegripet ökar Bolagets aktiekapital med 2 142 766 SEK från 2 991 220 SEK till 5 133 986 SEKunits inför notering på Spotlight. En eventuell övertilldelning skulle öka aktiekapitalet med ytterligare maximalt 579 559 SEK till sammanlagt högst 5 713 546 SEK. De i samband med Erbjudandet emitterade aktierna motsvarar cirka 42 procent av aktiekapitalet i Bolaget efter genomförd nyemission (förutsatt fulltecknat Erbjudande). Under antagande om fullt nyttjande av Övertilldelning och samtliga i Unitarna in- gående Teckningsoptioner motsvarar Erbjudandet totalt 58 pro- cent av aktiekapitalet i Bolaget. Bolaget har erhållit garantier om 55,1 MSEK från ett investerar- konsortium samordnat av G&W upp till sammanlagt cir- ka 80 procent av det totala Emissionsbeloppet. Bolaget har dock inte begärt eller erhållit bankmässig eller annan säkerhet för dessa. Härmed inbjuds investerare att teckna Units, var och en be- stående unit består av en aktie och en teckningsoptionvederlagsfri teckningsoption av serie TO1. Teckning av units ska ske under perioden från och med den 19 september 2018 till och med den 3 oktober 2018. Genom emissionen ger Ziccum ut högst 3 000 000 units. Teckningskursen per unit uppgår till 5,26 SEK, vilket motsvarar 5,26 SEK per aktie då teckningsoptionerna emitteras vederlagsfritt. Två teckningsoptioner av serie TO1 ger rätt till teckning av en ny aktie till lösenpriset 10 SEK under perioden 1­31 december 2019. Vid full teckning i Diamyd Medicalemissionen tillförs Ziccum initialt ett tillskott på cirka 15,8 MSEK före emissionskostnader, vilka beräknas uppgå till cirka 1,0 MSEK. Vid fullt nyttjande av vidhängande teckningsoptioner tillförs Ziccum ytterligare cirka 15,0 MSEK före emissionskostnader, vilka beräknas uppgå till cirka 0,5 MSEK. Överteckning kan inte ske. Nyemissionen sker med företräde för Bolagets befintliga aktieägare. Rätt att teckna units bestäms enligt nedan­ stående principer och tillkommer följande: (1) unit i enlighet med villkoren Ziccum. Aktieägare i detta ProspektZiccum är grundarna Xxx Xxxxx, Bolagets VD Xxxxx Xxxxxxxxx samt Inhalation Sciences Sweden AB (”ISAB”). Utfallet ISAB äger 73 procent av aktierna i Erbjudandet beräknas offentliggöras Ziccum, 2 190 000 aktier, och erhåller således 2 190 000 uniträtter i Nyemissionen. XXXX har givit sina aktieägare rätt att teckna den största delen av ISAB:s andel av Xxxxxxxxx­ nen, cirka 11,3 MSEK, enligt följande, ISAB har genom beslut på Bolagets hemsida extra bolagsstämma den 7 september 2018 genomfört utdelning av 2 154 732 uniträtter till sina aktieägare (Xxxxxx.xxx) samt genom pressrelease omkring den 30 maj 2017”ISAB­ägarna”). Styrelsen förbehåller sig rätten att senast då även offentliggöra eventuellt fattat beslut om att förlänga teckningstiden för Erbjudandet.Uniträtterna delades ut proportionerligt till ISAB:s aktieägare i förhållande till antalet innehavda aktier i ISAB enligt följande: För fyra

INBJUDAN TILL TECKNING AV UNITS. Styrelsen i Aptahem beslutade den 24 augusti 2017, under för­ utsättning av bolagsstämmans godkännande, att genomföra en nyemission av units bestående av aktier och teckningsoptioner teckningsop­ tioner med företrädesrätt för Bolagets befintliga aktieägare. Emissionsbeslutet godkändes av en extra bolagsstämma den 11 september 2017. För varje aktie i Diamyd Medical AB Aptahem som innehas på avstämningsdagen för Nyemissionen, den 15 september 2017, erhålls en (publ1) I nnehav av A-aktie ger rätt att teckna A-aktie och innehav av B-aktie ger rätt att teckna B-aktieuniträtt. Teckning utan företräde sker endast av B-aktie. Nyemissionen avser Units. Tre Varje tre (3) befintliga aktier i Bolaget uniträtter berättigar till två (2) Units vardera bestående teckning av en (1) aktie av antingen A- eller B-serie och en (1) vederlagsfri teckningsoption för unit till teckningskursen 9 SEK per unit, motsvarande aktie av i Uniten ingående serie. Units emitteras till en kurs om 3,50 SEK styck, det vill säga 3,50 3 SEK per aktie. Villkoren för den i Units ingåen- de Teckningsoptionen är att två (2) Teckningsoptioner ger rätt till nyteckning av en (1) ny aktie i Diamyd Medical till tecknings- kursen 4,55 SEK Teckningsoptionerna utges ved­ erlagsfritt. Teckningstiden löper under perioden 20 septem­ ber 2017 – 4 oktober 2017. Varje unit består av tre aktier, en teckningsoption av serie TO 2 och en teckningsoption av serie TO 3. Genom Nyemissionen ökar aktiekapitalet med högst 1 771 268,19 SEK från 1 771 268,19 SEK till 30 november 2018högst 3 542 536,38 SEK genom emission av högst 7 793 580 nya aktier. Vid fullteckning full teckning i Nyemissionen utges 2 597 860 teckningsoptioner vardera av Erbjudandet tillförs serie TO 2 och serie TO 3. Vid fullt utnyttjande av teckningsoptionerna av serie TO 2 ökar aktiekapitalet med högst 590 422,73 SEK. Vid fullt utnyttjande av teckningsoptio­ nerna av serie TO 3 ökar aktiekapitalet med ytterligare högst 590 422,73 SEK. Vid såväl full teckning i Nyemissionen som fullt utnyttjande av samtliga utgivna teckningsoptioner ökar aktiekapitalet med 2 952 113,65 SEK genom utgivande av 12 989 300 nya aktier. Vid full teckning av units i Nyemissionen kommer Bolaget att tillföras cirka 68,8 23,4 MSEK före avdrag för emissionskostnaderemissions­ och garantikostnader, som vilka totalt beräknas uppgå till cirka 5,4 4,4 MSEK varav garanti­ kostnader utgör cirka 1,9 MSEK, varav 1 innebärande cirka 19,0 MSEK kvittas mot Units i Erbjudandetnetto. Garantikonsortiets arvode Vid fullt utnyttjande av teckningsoptionerna av serie TO 2 tillförs Bolaget ytterligare cirka 10,4 MSEK, före tillkom­ mande kostnader vilka beräknas uppgå till 4,1 MSEK som kvittas mot Units till samma villkor som Erbjudandet. Vid stort intresse har styrelsen möjlighet att besluta om övertilldelning om som mest 20 MSEK motsvarande maximalt 5 714 286 Units med B-aktier. Relaterade emissionskostnader skulle vid fullt utnyttjande belöpa till 1,2 cirka 0,6 MSEK. Vid fullt utnyttjande även av Teckningsoptionerna kan Xxxxxxx tillföras teckningsoptionerna av serie TO 3 tillförs Bolaget ytterligare cirka 10,4­26,0 MSEK, före tillkommande kostnader vilka beräknas uppgå till högst cirka 1,3 MSEK. De teckningsoptioner som mest 48,1 MSEK före av- drag för relaterade emissionskostnader, ges ut genom emission av ytterligare 10 563 531 aktier, varav 426 037 A-aktier och 10 137 494 B-aktier. Fullt utnyttjande av Teckningsoptioner från en eventuell fulltecknad Övertilldelning skulle tillföra ytter- ligare 13 MSEK och 2 857 143 B-aktier. Relaterade emissions- kostnader Nyemissionen kommer vid fullt utnyttjande att tillföra Bolaget 19,5­35,1 MSEK netto. Utspädningseffekten för de aktieägare som väljer att inte delta i Nyemissionen uppgår till 50 procent beräknat som nyemitterade aktier i förhållande till totalt antal aktier efter registrering av samtliga Teckningsoptioner skulle maximalt uppgå till 2,0 Nyemissionen. Bolaget har ingått avtal om emissionsgarantier med ett konsortium av externa investerare om totalt cirka 18,7 MSEK. yemissionen uppgår Garantiåtagandena motsvarar cirka 80 procent av Nyemissionen. Dessa åtaganden är inte säker­ ställda genom pantsättning, spärrade medel eller liknande arrangemang. Styrelsen beslutade den 24 augusti 2017 även om en övertill­ delningsemission av units riktad till högst 19 661 707 Units, varav högst 852 074 Units med A-aktier och 18 809 633 Units med B-aktier, med motsvarande antal teckningsoptioner för respektive seriedem som tecknat units i Nyemissionen utan stöd av uniträtter men inte fått full tilldelning. Detta medför att aktiekapitalet ökar Genom Övertilldelningsemissionen kan aktieka­ pitalet öka med högst 340 909,09 SEK genom utgivande av ytterligare högst 1 994 146 till högst 4 985 366 SEK före emissionskost- naders kvittning500 000 aktier. Dessa inbegripet Vid full teckning i Övertill­ delningsemissionen utges ytterligare 500 000 teckningsoptio­ ner vardera av serie TO 2 och serie TO 3. Vid fullt utnyttjande av teckningsoptionerna av serie TO 2 ökar Bolagets aktiekapital med 2 142 766 SEK från 2 991 220 SEK till 5 133 986 SEK. En eventuell övertilldelning skulle öka aktiekapitalet med ytterligare maximalt 579 559 SEK till sammanlagt högst 5 713 546 113 636,36 SEK. De Vid fullt utnyttjande av teck­ ningsoptionerna av serie TO 3 ökar aktiekapitalet med ytter­ ligare högst 113 636,36 SEK. Övertilldelningsemissionen kan tillföra Bolaget som mest 4,5 MSEK före emissionskostnader och utnyttjande av de teckningsoptioner som kan komma att ges ut i samband med Erbjudandet emitterade aktierna motsvarar cirka 42 procent Övertilldelningsemissionen kan tillföra Bolaget som mest ytterligare 4,0­7,0 MSEK före emissionskostnader. Emis­ sionskostnaderna för hela Övertilldelningsemissionen – såväl till följd av aktiekapitalet i själva emissionen som till följd av utnyttjande av teckningsoptioner – väntas uppgå till högst 0,7 MSEK, inne­ bärande ett nettotillskott vid full teckning av units och fullt utnyttjande av utgivna teckningsoptioner på 7,8­10,8 MSEK. Totalt kan Nyemissionen och Övertilldelningsemissionen, vid full teckning av units och fullt utnyttjande av utgivna teckningsoptioner, ge Bolaget ett tillskott på 46­65 MSEK efter genomförd nyemission (förutsatt fulltecknat Erbjudande)emissionskostnader. Under antagande om fullt nyttjande av Övertilldelning och samtliga i Unitarna in- gående Teckningsoptioner motsvarar Erbjudandet totalt 58 pro- cent av aktiekapitalet i Bolaget. Bolaget har erhållit garantier om 55,1 MSEK från ett investerar- konsortium samordnat av G&W upp till sammanlagt cir- ka 80 procent av det totala Emissionsbeloppet. Bolaget har dock inte begärt eller erhållit bankmässig eller annan säkerhet Styrelsen för dessa. Härmed inbjuds investerare att teckna Units, var och en be- stående av en aktie och en teckningsoption, i Diamyd MedicalAptahem inbjuder härmed aktieägarna att, i enlighet med villkoren i detta Prospekt, med företrädesrätt teckna units i Bolaget. Utfallet i Erbjudandet beräknas emissionen kommer att offentliggöras på Bolagets Aptahems hemsida (Xxxxxx.xxx) samt genom pressrelease pressmed­ delande omkring den 30 maj 2017. Styrelsen förbehåller sig rätten att senast då även offentliggöra eventuellt fattat beslut om att förlänga teckningstiden för Erbjudandeten vecka efter teckningstidens utgång.

INBJUDAN TILL TECKNING AV UNITS. bestående Vid extra bolagstämma i Pen Concept, den 27 januari 2020, beslutades att godkänna styrelsens beslut i efterhand om att med företrädesrätt för Bolagets aktieägare, öka Bolagets aktiekapital med högst 1 983 795,28 SEK genom en emission av aktier och teckningsoptioner i Diamyd Medical AB (publ) I nnehav av A-aktie ger rätt att teckna A-aktie och innehav av B-aktie ger rätt att teckna B-aktiehögst 24 797 441 units. Teckning utan företräde sker endast av B-aktie. Nyemissionen avser Units. Tre (3) befintliga aktier i Bolaget berättigar till två (2) Units vardera bestående Varje unit består av en (1) aktie av antingen A- eller B-serie och en (1) vederlagsfri teckningsoption av serie 2020/2021. I Företrädesemissionen ska en (1) befintlig aktie som innehas per avstämningsdagen den 31 januari 2020 ge en (1) uniträtt. Det krävs en (1) uniträtt för motsvarande aktie av i Uniten ingående serieatt teckna en (1) unit. Units emitteras till Teckningskursen är 0,53 SEK per unit, vilket motsvarar en kurs teckningskurs om 3,50 SEK styck, det vill säga 3,50 0,53 SEK per aktie. Villkoren för den i Units ingåen- de Teckningsoptionen är Genom Företrädesemissionen kan högst 24 797 441 units ges ut vilket innebär att två (2) Teckningsoptioner ger rätt högst 24 797 441 aktier samt högst 24 797 441 teckningsoptioner kan komma att emitteras. Det totala emissionsbeloppet beräknas uppgå till nyteckning cirka 13,1 MSEK vid full teckning av en (1) ny aktie i Diamyd Medical till tecknings- kursen 4,55 SEK Företrädesemissionen samt ytterligare mellan 13,1 och 26,3 MSEK vid full teckning av aktier med stöd av teckningsoptionerna, beroende på teckningskurs. Teckning av units kommer ske under perioden från och med den 4 februari 2020 till och med den 18 februari 2020, eller det senare datum som beslutas av Bolagets styrelse. Nyttjandeperioden för teckningsoptionerna kommer ske under perioden från och med den 12 april 2021 till och med den 26 april 2021. Teckningskursen för aktier som tecknas med stöd av teckningsoptioner ska uppgå till 70 procent av den volymviktade genomsnittskursen i aktien på Spotlight under 30 handelsdagar innan perioden för utnyttjande påbörjas, dock lägst 0,53 SEK och högst 1,06 SEK per aktie. För det fall samtliga units inte tecknas med stöd av uniträtter ska styrelsen besluta om fördelning av units tecknade utan stöd av uniträtter. Fördelning kommer ske i enlighet med styrelsens beslut. Teckning kan även ske utan företrädesrätt i enlighet med vad som framgår av avsnittet ”Villkor och anvisningar”. Emissionsbeslutet innebär att Bolagets aktiekapital kan komma att öka med högst 1 till 30 november 2018983 795,28 SEK, genom nyemission av högst 24 797 441 aktier samt högst 24 797 441 teckningsoptioner. Vid fullteckning full teckning uppgår utspädningen för befintliga aktieägare som väljer att inte delta i Företrädesemissionen till högst 50 procent, beräknat som det högsta antal aktier som kan komma att utges genom emissionsbeslutet dividerat med det totala antalet aktier efter genomförd nyemission. Vid fullt utnyttjande av Erbjudandet teckningsoptionerna tillkommer ytterligare utspädning om högst 33,33 procent. Aktieägare som väljer att inte delta i Företrädesemissionen har möjlighet att helt eller delvis kompensera sig ekonomiskt för utspädning genom att sälja sina uniträtter. Teckningskursen uppgår till 0,53 SEK per unit (0,53 SEK per aktie) vilket innebär att Bolaget, vid full teckning i Företrädesemissionen, tillförs Bolaget cirka 68,8 13,1 MSEK före avdrag för emissionskostnader, emissionskostnader som beräknas uppgå till cirka 5,4 MSEK, varav 1 MSEK kvittas mot Units i Erbjudandet. Garantikonsortiets arvode beräknas uppgå till 4,1 MSEK som kvittas mot Units till samma villkor som Erbjudandet. Vid stort intresse har styrelsen möjlighet att besluta om övertilldelning om som mest 20 MSEK motsvarande maximalt 5 714 286 Units med B-aktier. Relaterade emissionskostnader skulle vid fullt utnyttjande belöpa till 1,2 2,3 MSEK. Vid fullt utnyttjande även full teckning av Teckningsoptionerna kan Xxxxxxx tillföras aktier med stöd av teckningsoptionerna tillförs Bolaget ytterligare som mest 48,1 MSEK mellan 13,1 och 26,3 MSEK, beroende på teckningskurs, före av- drag för relaterade emissionskostnader, genom emission av ytterligare 10 563 531 aktier, varav 426 037 A-aktier och 10 137 494 B-aktier. Fullt utnyttjande av Teckningsoptioner från en eventuell fulltecknad Övertilldelning skulle tillföra ytter- ligare 13 MSEK och 2 857 143 B-aktier. Relaterade emissions- kostnader vid fullt utnyttjande av samtliga Teckningsoptioner skulle maximalt uppgå till 2,0 MSEK. yemissionen uppgår till högst 19 661 707 Units, varav högst 852 074 Units med A-aktier och 18 809 633 Units med B-aktier, med motsvarande antal teckningsoptioner för respektive serie. Detta medför att aktiekapitalet ökar med högst 1 994 146 till högst 4 985 366 SEK före emissionskost- naders kvittning. Dessa inbegripet ökar Bolagets aktiekapital med 2 142 766 SEK från 2 991 220 SEK till 5 133 986 SEK. En eventuell övertilldelning skulle öka aktiekapitalet med ytterligare maximalt 579 559 SEK till sammanlagt högst 5 713 546 SEK. De i samband med Erbjudandet emitterade aktierna motsvarar cirka 42 procent av aktiekapitalet i Bolaget efter genomförd nyemission (förutsatt fulltecknat Erbjudande). Under antagande om fullt nyttjande av Övertilldelning och samtliga i Unitarna in- gående Teckningsoptioner motsvarar Erbjudandet totalt 58 pro- cent av aktiekapitalet i Bolaget. Bolaget har erhållit garantier om 55,1 MSEK från ett investerar- konsortium samordnat av G&W upp till sammanlagt cir- ka 80 procent av det totala Emissionsbeloppet. Bolaget har dock inte begärt eller erhållit bankmässig eller annan säkerhet för dessa. Härmed inbjuds investerare att teckna Units, var och en be- stående av en aktie och en teckningsoption, i Diamyd Medical, i enlighet med villkoren i detta Prospekt. Utfallet i Erbjudandet beräknas offentliggöras på Bolagets hemsida (Xxxxxx.xxx) samt genom pressrelease omkring den 30 maj 2017. Styrelsen förbehåller sig rätten att senast då även offentliggöra eventuellt fattat beslut om att förlänga teckningstiden för Erbjudandet.

INBJUDAN TILL TECKNING AV UNITS. bestående Styrelsen i ESEN beslutade den 18 september 2020 om att, med företrädesrätt för Bolagets aktieägare, öka Bolagets aktiekapital med högst 884 073,11 SEK genom en emission av aktier och teckningsoptioner i Diamyd Medical AB (publ) I nnehav av A-aktie ger rätt att teckna A-aktie och innehav av B-aktie ger rätt att teckna B-aktiehögst 17 001 604 units. Teckning utan företräde sker endast av B-aktie. Nyemissionen avser Units. Tre (3) befintliga aktier i Bolaget berättigar till två (2) Units vardera bestående Varje unit består av en (1) aktie av antingen A- eller B-serie och en (1) vederlagsfri teckningsoption av serie 2020/2021. I Företrädesemissionen ska en (1) befintlig aktie som innehas per avstämningsdagen den 25 september 2020 ge en (1) uniträtt. Det krävs en (1) uniträtt för motsvarande aktie av i Uniten ingående serieatt teckna en (1) unit. Units emitteras till Teckningskursen är 0,60 SEK per unit, vilket motsvarar en kurs teckningskurs om 3,50 SEK styck, det vill säga 3,50 0,60 SEK per aktie. Villkoren för den i Units ingåen- de Teckningsoptionen är Genom Företrädesemissionen kan högst 17 001 604 units ges ut vilket innebär att två (2) Teckningsoptioner ger rätt till nyteckning av en (1) ny aktie i Diamyd Medical till tecknings- kursen 4,55 SEK under perioden 1 till 30 november 2018högst 17 001 604 aktier samt högst 17 001 604 teckningsoptioner kan komma att emitteras. Vid fullteckning av Erbjudandet tillförs Bolaget cirka 68,8 MSEK före avdrag för emissionskostnader, som Det totala emissionsbeloppet beräknas uppgå till cirka 5,4 MSEK10,2 MSEK vid full teckning av Företrädesemissionen samt ytterligare mellan 0,25 och 8,5 MSEK vid full teckning av aktier med stöd av teckningsoptionerna, varav 1 MSEK kvittas mot Units beroende på teckningskurs. Emissionskostnaderna i Erbjudandet. Garantikonsortiets arvode Företrädesemissionen beräknas uppgå till 4,1 MSEK cirka 1 MSEK. Teckning av units kommer ske under perioden från och med den 29 september 2020 till och med den 13 oktober 2020, eller det senare datum som kvittas mot Units beslutas av Bolagets styrelse. Nyttjandeperioden för teckningsoptionerna kommer ske under perioden från och med den 22 februari 2021 till samma villkor och med den 8 mars 2021. Teckningskursen för aktier som Erbjudandettecknas med stöd av teckningsoptioner ska uppgå till 70 procent av den volymviktade genomsnittskursen i aktien på Spotlight under 10 handelsdagar innan perioden för utnyttjande påbörjas, dock lägst 0,06 SEK och högst 2,00 SEK per aktie. För det fall samtliga units inte tecknas med stöd av uniträtter ska styrelsen besluta om fördelning av units tecknade utan stöd av uniträtter. Fördelning kommer ske i enlighet med styrelsens beslut. Teckning kan även ske utan företrädesrätt i enlighet med vad som framgår av avsnittet ”Villkor och anvisningar”. Vid stort intresse har styrelsen möjlighet full teckning uppgår utspädningen för befintliga aktieägare som väljer att besluta om övertilldelning om inte delta i Företrädesemissionen till högst 50 procent, beräknat som mest 20 MSEK motsvarande maximalt 5 714 286 Units det högsta antal aktier som kan komma att utges genom emissionsbeslutet dividerat med B-aktier. Relaterade emissionskostnader skulle vid fullt utnyttjande belöpa till 1,2 MSEKdet totala antalet aktier efter genomförd nyemission. Vid fullt utnyttjande även av Teckningsoptionerna kan Xxxxxxx tillföras teckningsoptionerna tillkommer ytterligare utspädning om högst 11,11 procent. Aktieägare som mest 48,1 MSEK före av- drag väljer att inte delta i Företrädesemissionen har möjlighet att helt eller delvis kompensera sig ekonomiskt för relaterade emissionskostnader, utspädning genom emission av ytterligare 10 563 531 aktier, varav 426 037 A-aktier och 10 137 494 B-aktier. Fullt utnyttjande av Teckningsoptioner från en eventuell fulltecknad Övertilldelning skulle tillföra ytter- ligare 13 MSEK och 2 857 143 B-aktier. Relaterade emissions- kostnader vid fullt utnyttjande av samtliga Teckningsoptioner skulle maximalt uppgå till 2,0 MSEK. yemissionen uppgår till högst 19 661 707 Units, varav högst 852 074 Units med A-aktier och 18 809 633 Units med B-aktier, med motsvarande antal teckningsoptioner för respektive serie. Detta medför att aktiekapitalet ökar med högst 1 994 146 till högst 4 985 366 SEK före emissionskost- naders kvittning. Dessa inbegripet ökar Bolagets aktiekapital med 2 142 766 SEK från 2 991 220 SEK till 5 133 986 SEK. En eventuell övertilldelning skulle öka aktiekapitalet med ytterligare maximalt 579 559 SEK till sammanlagt högst 5 713 546 SEK. De i samband med Erbjudandet emitterade aktierna motsvarar cirka 42 procent av aktiekapitalet i Bolaget efter genomförd nyemission (förutsatt fulltecknat Erbjudande). Under antagande om fullt nyttjande av Övertilldelning och samtliga i Unitarna in- gående Teckningsoptioner motsvarar Erbjudandet totalt 58 pro- cent av aktiekapitalet i Bolaget. Bolaget har erhållit garantier om 55,1 MSEK från ett investerar- konsortium samordnat av G&W upp till sammanlagt cir- ka 80 procent av det totala Emissionsbeloppet. Bolaget har dock inte begärt eller erhållit bankmässig eller annan säkerhet för dessa. Härmed inbjuds investerare att teckna Units, var och en be- stående av en aktie och en teckningsoption, i Diamyd Medical, i enlighet med villkoren i detta Prospekt. Utfallet i Erbjudandet beräknas offentliggöras på Bolagets hemsida (Xxxxxx.xxx) samt genom pressrelease omkring den 30 maj 2017. Styrelsen förbehåller sig rätten att senast då även offentliggöra eventuellt fattat beslut om att förlänga teckningstiden för Erbjudandetsälja sina uniträtter.