Investeringsrådgivning. För att uppfylla lagstadgade krav och för att kunna erbjuda individuellt anpassad investeringsrådgivning gör rådgivaren en så kallad lämplighetsbedömning. Den omfattar normalt en genomgång av kundens ekonomiska situation, kunskaper och erfarenhet av finansiella placeringar, syfte med placeringarna samt en bedömning av vilken risk kunden är beredd att ta. Mot bakgrund av lämplighetsbedömningen rekommenderar Coeli kunden de placeringar och tjänster som är lämpliga i det enskilda fallet och upprättar en så kallad lämplighetsrapport som innehåller information om rekommendationerna och en motivering till dem. Rapporten tillhandahålls kunden. En lämplighetsbedömning görs även vid försäkringsdistribution och vid förmedling av tjänsten diskretionär portföljförvaltning. All individuellt anpassad rådgivning sker på grundval av de uppgifter som kunden lämnat om sig själv. Det är därför lämpligt att kunden löpande informerar sin rådgivare om eventuella förändringar som skett. En passandebedömning har till syfte att förhindra att oerfarna kunder investerar i finansiella produkter som de inte förstår. Passandebedömningen görs genom att rådgivaren inhämtar vissa uppgifter om kundens kunskap om och erfarenhet av finansiella produkter och transaktioner. Mot bakgrund av passandebedömningen kan rådgivaren avgöra om en viss finansiell produkt passar kunden. I samband med rådgivning kring vissa komplicerade finansiella produkter görs även en så kallad särskild passandeprövning. Vid transaktioner som inte föregås av någon investeringsrådgivning eller diskretionär förvaltning och som avser komplicerade finansiella produkter ska en passandebedömning erbjudas kunden. Sker en transaktion på kundens initiativ, som inte föregås av någon investeringsrådgivning eller diskretionär förvaltning och som avser en okomplicerat finansiell produkt, sker ingen passandebedömning. Dokumentationen av genomgången sker genom ett eller flera dokument som kunden får ta del av efter genomförd genomgång. De tjänster som rådgivarna tillhandahåller i detta avseende är rådgivning rörande finansiella produkter samt förmedling, mottagande och vidarebefordran av kundorder. Om uppdraget omfattar andra tjänster än dessa ska detta avtalas om i särskild ordning. Ett exempel är att Coeli och kunden kan komma överens om att Coeli Asset management AB ska förvalta kundens tillgångar diskretionärt i enlighet med tjänsteavtal. Kunden behöver då inte godkänna varje enskild affär utan förvaltaren har, inom vissa på förha...
Investeringsrådgivning. Diskretionär förvaltning Xxxxx, beskriv under;
Investeringsrådgivning. Garantigivning avseende finansiella instrument och placering av finansiella instrument med ett fast åtagande
Investeringsrådgivning. Produkter &/eller Försäkringar förmedlas uteslutande för ett eller flera bolags räkning med vilka avtal ingåtts. Avtal har slutits med följande försäkringsbolag: Produkter &/eller Försäkringar förmedlas för ett eller flera försäkringsbolags räkning utan avtal med försäkringsbolagen. Försäkringar förmedlas i huvudsak utan avtal till följande försäkringsbolag: Bolaget arbetar med oberoende Investeringsrådgivning
Investeringsrådgivning. ● Sidotjänster enligt lag om värdepappersmarknaden 2 kap. 2 §: o Förvara finansiella instrument för kunders räkning och ta emot medel med redovisningsskyldighet, dock inte tillhandahålla eller föra värdepapperskonton på högsta nivå (central kontoföringstjänst) o Utföra valutatjänster om dessa har samband med investeringstjänster o Utarbeta och sprida investerings- och finansanalyser samt andra former av allmänna rekommendationer rörande handel med finansiella instrument ● Direkt försäkringsdistribution enligt lag om försäkringsdistribution 2 kap. 12 § försäkringsrörelselagen avseende: o Livförsäkring
Investeringsrådgivning mottagande och förmedling av order på kundernas vägnar i samband med ett eller flera finansiella instrument, Affärsvillkoren är utformade i enlighet med dessa investeringstjänster. Med finansiella instrument avses de instrument som omfattas av definitionen i Lagen om värdepappershandel § 2-2 och tillhörande föreskrifter. Med investeringsrådgivning menas tillhandahållande av personliga rekommendationer till en kund, på kundens eller CONNECTUMs initiativ, i fråga om en eller flera transaktioner i samband med investeringar. Connectum Capital Management AS Karenlyst Allé 4 T +00 00 00 00 00 xxxx@xxxxxxxxx.xx Verdipapirforetak. NO 984 777 701 MVA 0278 Oslo, Norway F +00 00 00 00 00 xxx.xxxxxxxxx.xx 1
Investeringsrådgivning. Advinans lämnar inte investeringsrådgivning på oberoende grund. Rådgivningen baseras på en bred analys av ett stort antal fonder. Advinans får ingen kick back från fondföretagen och har inget ägande i något fondföretag och har inte heller någon nära förbindelse med något sådant företag. Advinans kommer inte regelbundet att bedöma lämpligheten av de råd som Advinans lämnat till kunden – utan enbart i samband med att kunden aktivt initierar ett nytt rådgivningstillfälle.
Investeringsrådgivning. RoboMarkets Deutschland tillhandahåller investeringsrådgivning uteslutande på skriftlig begäran från en intresserad part. Före godkännandet av konsultordern genomförs en omfattande lämplighetskontroll av kunden med en efterföljande lämplighetsdeklaration från företaget. RoboMarkets Deutschland har rätt att avslå förfrågningar om investeringsrådgivning utan att ange skäl.
Investeringsrådgivning. Redeye utför generellt sett inte Investeringsrådgivning men det kan förekomma i vissa specifika situationer. För att uppfylla lagens krav och för att kunna erbjuda individuellt anpassad rådgivning genomför då en rådgivare en genomgång av kundens ekonomiska situation där han/hon tillsammans med kunden även går igenom kundens kunskaper och erfarenhet av finansiella placeringar, kundens syfte med placeringarna samt vilken risk kunden är beredd att ta så att Redeye kan rekommendera kunden de placeringar som är lämpliga i det enskilda fallet. All individuellt anpassad rådgivning sker på grundval av de uppgifter som kunden lämnat om sig själv. Det är därför lämpligt att kunden löpande informerar sin rådgivare om eventuella förändringar som skett. Dokumentation av genomgången sker genom ett eller flera dokument som kunden får ta del av efter genomförd genomgång. Kund har som konsument möjlighet att på begäran få ut viss dokumentation om den investeringsrådgivning som lämnats av Redeye samt de uppgifter om kundens ekonomiska situation, kunskap och erfarenhet av finansiella instrument samt kundens investeringsmål som dokumenterats av Redeye och legat till grund för investeringsrådgivningen.
Investeringsrådgivning. Affärsvillkoren är utformade i enlighet med dessa investeringstjänster. Med finansiella instrument menas de instrument som omfattas av definitionen i lagen om handel med värdepapper § 2-2. Med investeringsrådgivning menas personliga rekommendationer till en kund, på kundens eller CCM:s initiativ, angående en eller flera transaktioner i anslutning till finansiella instrument, jämför med lagen om handel med värdepapper, § 2-4, första stycket. Connectum Capital Management AS Karenlyst Allé 4 T +00 00 00 00 00 xxxx@xxxxxxxxx.xx Verdipapirforetak. NO 984 777 701 MVA 0278 Oslo F +00 00 00 00 00 xxx.xxxxxxxxx.xx