资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险 样本条款

资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险. 本集合计划资产管理合同在不违反相关法律法规、不违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》和证券投资基金业协会的合同指引及其他有关规定的前提下,根据本集合计划的具体交易安排及实际情况,在投资者利益最大化的原则下,对合同指引规定的内容做了部分更加具体细化的约定,对合同指引规定以外的内容做了部分约定,且对合同指引部分不完全适用于本资管计划的规定做了必要调整(或有),但相关内容的调整(如有)均以不损害投资者利益为基础。投资者应详细阅读本合同的各项条款,因此产生的或有风险特提示投资者注意。
资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险. 基金业协会针对集合合同条款内容发布了《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)》,本合同虽已在能够满足本集合计划投资需要的前提下涵盖了合同指引明确要求的条款,但合同指引主要为概括性、原则性约定,本合同具体条款约定不可避免的比合同指引更为复杂具体,也不可避免与合同指引不完全相同。投资者应当认真阅读本合同,理解本合同的全部条款,独立做出是否签署本合同的决定。
资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险. 如本计划的投资范围、产品结构设计等存在特殊约定而无法完全适用中国证券投资基金业协会发布的合同指引,虽然管理人将在风险揭示中进行特别揭示,并在本合同报送中国证券投资基金业协会备案时出具书面说明,但仍存在因该等特殊约定不符合法律法规、监管机构和行业自律规则的相关政策规定和要求从而导致本计划损失的风险。
资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险. 本计划资产管理合同由投资者、管理人和托管人协商一致制定,证券投资基金业协会合同指引等外部监管规定颁布会对合同条款产生一定的影响,存在本资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致的风险,后续视情况签署资产管理合同补充协议。
资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险. 本合同参照证券投资基金业协会合同指引制定,但仍可能存在与证券投资基金业协会合 同指引不一致的风险,如:本集合计划信息披露章节仅列示了管理人、托管人目前按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定、需向监管机构定期报告的事项,未列示依据其他法律法规规定的、需向监管机构定期报告的事项以及其他要求临时报告的事项,请投资者知晓。

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  • 再投资风险 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比之前较少的收益率。

  • 资产管理产品投资风险 本理财产品通过其他资产管理产品投资时,可能因相关受托人、产品管理人违反法律法规和/或合同约定、未尽职或发生其他情形,造成本理财产品所投资的资产管理产品的财产损失,进而导致本理财产品收益下降甚至本金损失。

  • 评级风险 经中诚信证评综合评定,发行人的主体信用等级为AAA级,本次债券的信用 等级为AAA级。资信评级机构对本次债券的信用评级并不代表资信评级机构对 本次债券的偿还做出了任何保证,也不代表其对本次债券的投资做出了任何判断。 虽然发行人目前资信状况良好,但在本次债券存续期内,发行人无法保证主体信用评级和本次债券的信用评级不会发生负面变化。若资信评级机构调低公司的主体信用评级和/或本次债券的信用评级,则可能对债券持有人的利益造成不利影响。

  • 财务风险 1、资产负债率较高的风险

  • 工程保险 关于工程保险的特别约定: / 。

  • 债券投资风险 国家政策、经济周期、利率、汇率等因素可能发生的变化导致的市场风险;债券发行人的经营状况、信用质量降低等可能发生的变化导致的信用风险;非公开定向债务融资工具、非公开发行公司债可能的流通和转让限制导致的流动性风险等。

  • 其他保险 关于其他保险的约定: / 。 承包人是否应为其施工设备等办理财产保险: / 。

  • 税务风险 本产品投资各国或地区市场时,因各国或地区税务法律法规的不同,可能会就股息、利息、资本利得等收益向该国或该地区税务机构缴纳税金,包括预扣税,该行为可能会使得资产回报受到一定影响;该国或该地区的税收法律法规的规定可能变化,或者加以具有追溯力的修订,所以可能须向该国或该地区缴纳本产品销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。

  • 流动性风险 流动性风险主要指在投资者大规模赎回或市场出现极端情况时,理财产品的现金不足或变现能力不足,无法满足投资者赎回要求而对理财产品整体收益产生不利影响的风险。理财产品管理人将对持仓证券的流动性进行研究和监控,使未来现金流尽可能地均匀分布,保留适当的现金和高流动性资产比例,同时增加剩余期限短、流动性好的资产比例。加强与投资者的沟通与宣传、分析投资者的行为方式、关注资金市场变化,提前判断流动性变化并且采取应对措施,力争理财产品的参与和退出较为平稳地运行。

  • 市场风险 受各种市场因素、宏观政策因素等的影响,本理财产品所投资的各类资产价值可能下跌,导致理财收益下降甚至本金损失。理财产品管理人将密切跟踪货币市场、债券市场及其他证券市场走势,在各类资产间灵活配置,设定单类资产的配置比例,降低市场风险。同时限制理财产品财产的投资范围和比例,严格按投资原则进行投资运作。