Common use of 与受托人及基金管理人有关的规定 Clause in Contracts

与受托人及基金管理人有关的规定. 20.1 无论是受托人还是基金管理人均无须就其信赖下列资料采取的任何行动或经历的任何事情承担任何责任：任何通知、决议、指示、同意、证明、宣誓书、声明、股票证明、计划或重组或其他所有权凭证、或被认为真实且已由适当各方通过、盖章或签字的其他文件或文档。 20.2 无论是受托人还是基金管理人均无须对基金份额持有人提供的任何不正确、不完整或误导性声明或资料承担任何责任，并且对于受托人及基金管理人因该等声明或资料而发生的所有责任、费用、开支、损失或要求，受托人及基金管理人须得到补偿并且有权从基金资产中获得补偿。 20.3 无论是受托人还是基金管理人均无须因他们或他们任何一方出于下列原因而被指示或要求实施或执行或不实施或执行该行为或事情而实施或（视情况而定）未能实施的任何行为或事情而对基金份额持有人或其中任何一人承担责任：根据任何现有或未来法律或依据法律制定的法规的任何规定，或任何法院的任何法令、命令或判决的任何规定，或与任何政府机构共同行事或声称行使任何政府机构的权力的任何人士或机构（无论是依照法律还是其他情况）采取或作出的任何要求、公告或类似行动（无论是否具有法律约束力）。如因为任何原因执行本契约的规定变得不可能或不可行，则无论是受托人还是基金管理人均无须对此或因此承担任何责任。 20.4 无论是受托人还是基金管理人均无须对下列情况的真实性负责：任何证书的任何背书或任何转让或申请书、赎回要求、背书或影响基金份额的所有权或非交易过户的其他文件的任何签字或盖章（包括通过传真或电子方式收到的该等文件的签字或签字传真或电子签字），或声称由基金份额持有人作出的电话指示，而且无须以任何方式对下列情况负责：该背书、转让、申请书或其他文件的虚假或未经授权的签字或盖章，或按照该虚假或未经授权的签字或盖章而行事或使其生效，或行使酌情权不按照通过传真或电子方式收到的上述指示或电话指示（反而要求原来的已签字的指示）行事。然而，受托人及基金管理人各自均有权但无义务要求对于根据或就本契约要求由其签字的任何文件，任何基金份额持有人或联名基金份额持有人对该文件的签字须由银行或经纪人或其他负责人核实或以其他方式进行令其感到合理满意的认证。 20.5 本契约明确向受托人或基金管理人提供的任何补偿附加于且并不影响法律允许的任何补偿，但若受托人或基金管理人（视情况而定）未能表现出本契约的规定对其要求的努力及谨慎的程度，则本契约的任何规定在任何情 况下均不能免除或补偿他们的下列责任：对违反信托的责任，或由于法律规定的原因另外属于他们的对任何过失、违约、在违反职责和违反受托义务方面有过错的任何责任，且无论是受托人还是基金管理人均不得由基金份额持有人补偿或承担费用补偿该责任。 20.6 20.6.1 受托人及基金管理人可接受基金管理人认为有资格提供证明的人士、公司或组织提供的证明，作为任何投资基金的任何资产的价值、或成本价或销售价、或任何经认可证券市场或经认可大宗商品市场报价的充分证明。

与受托人及基金管理人有关的规定. 20.1 无论是受托人还是基金管理人均无须就其信赖下列资料采取的任何行动或经历的任何事情承担任何责任：任何通知、决议、指示、同意、证明、宣誓书、声明、股票证明、计划或重组或其他所有权凭证、或被认为真实且已由适当各方通过、盖章或签字的其他文件或文档受托人及基金管理人对他们因信赖据信属实或由适当人士通过、盖章或签署的任何通知、决议案、指示、同意书、证书、宣誓、陈述、股票证书、计划或重组或其他所有权文件，或其他单据或文件而采取的任何行动或遭受的任何事情概不负责。 20.2 无论是受托人还是基金管理人均无须对基金份额持有人提供的任何不正确、不完整或误导性声明或资料承担任何责任，并且对于受托人及基金管理人因该等声明或资料而发生的所有责任、费用、开支、损失或要求，受托人及基金管理人须得到补偿并且有权从基金资产中获得补偿受托人及基金管理人无须因作出或（视情况而定）未作出任何行动或事宜而对持有人或其中任何持有人承担任何法律责任，此类行动或事宜乃他们或他们中的任何一方由于根据任何现行或未来法律或规例而制定的任何条文或任何法院的任何判令、命令或判决，或由于凭借任何政府授权或声称行使任何政府授权（不论以合法或其他方式）的任何人士或机构可能采取或作出的任何要求、公告或类似行动（不论有无法律约束力）而被指示或要求作出或执行或容许作出或执行的。如本契约条文的执行因任何原因而变得不可能或不可行，则受托人或基金管理人一概不应就此或因此承担任何法律责任。 20.3 无论是受托人还是基金管理人均无须因他们或他们任何一方出于下列原因而被指示或要求实施或执行或不实施或执行该行为或事情而实施或（视情况而定）未能实施的任何行为或事情而对基金份额持有人或其中任何一人承担责任：根据任何现有或未来法律或依据法律制定的法规的任何规定，或任何法院的任何法令、命令或判决的任何规定，或与任何政府机构共同行事或声称行使任何政府机构的权力的任何人士或机构（无论是依照法律还是其他情况）采取或作出的任何要求、公告或类似行动（无论是否具有法律约束力）。如因为任何原因执行本契约的规定变得不可能或不可行，则无论是受托人还是基金管理人均无须对此或因此承担任何责任受托人或基金管理人不应对任何签于或加盖于任何证书的任何背书或签于或加盖于任何过户文书或申请表格、赎回申请、背书或影响基金份额的所有权或过户的其他文件上的任何签名或任何印章的真实性负有责任，亦不应对以任何方式对上述背书、过户文书、表格或其他文件上任何伪造的或未经授权的签名或所加盖的印章，或对按任何 有关伪造的或未经授权的签名或印章行事或令其生效，承担法律责任。受托人及基金管理人各自有权但无义务要求任何持有人或联名持有 人根据或就本契约而在任何文件上签署的签名，应经过银行家或经纪 人或其他责任人的核实，或以受托人或各基金管理人合理满意的方式 证明其真实性。 20.4 无论是受托人还是基金管理人均无须对下列情况的真实性负责：任何证书的任何背书或任何转让或申请书、赎回要求、背书或影响基金份额的所有权或非交易过户的其他文件的任何签字或盖章（包括通过传真或电子方式收到的该等文件的签字或签字传真或电子签字），或声称由基金份额持有人作出的电话指示，而且无须以任何方式对下列情况负责：该背书、转让、申请书或其他文件的虚假或未经授权的签字或盖章，或按照该虚假或未经授权的签字或盖章而行事或使其生效，或行使酌情权不按照通过传真或电子方式收到的上述指示或电话指示（反而要求原来的已签字的指示）行事。然而，受托人及基金管理人各自均有权但无义务要求对于根据或就本契约要求由其签字的任何文件，任何基金份额持有人或联名基金份额持有人对该文件的签字须由银行或经纪人或其他负责人核实或以其他方式进行令其感到合理满意的认证本契约明确给予受托人或基金管理人的任何赔偿保证是法律允许的任何赔偿保证的增补，且不会损害法律允许的任何赔偿保证，前提是，本契约的任何条文无论如何不得豁免香港法例规定受托人或基金管理人（视情况而定）对持有人承担的任何法律责任或因通过欺诈或疏忽（就此他们可能须就其职责承担责任）违反信托而对持有人承担的任何法律责任或就这些法律责任对他们做出赔偿保证；而无论受托人还是基金管理人，都不得就该法律责任从持有人获得赔偿或由持有人承担该赔偿的费用。 20.5 本契约明确向受托人或基金管理人提供的任何补偿附加于且并不影响法律允许的任何补偿，但若受托人或基金管理人（视情况而定）未能表现出本契约的规定对其要求的努力及谨慎的程度，则本契约的任何规定在任何情 况下均不能免除或补偿他们的下列责任：对违反信托的责任，或由于法律规定的原因另外属于他们的对任何过失、违约、在违反职责和违反受托义务方面有过错的任何责任，且无论是受托人还是基金管理人均不得由基金份额持有人补偿或承担费用补偿该责任20.5.1 受托人和基金管理人可接纳基金管理人认为有资格提供证书的人士、商行或组织所提供的证书，作为任何投资基金资产价值、或其成本价格或售价、或认可证券市场或认可商品市场上的报价的充分证据。 20.5.2 在决定应构成充分交付的事项和任何类似事项时，受托人和基金管理人可为了本契约的所有目的，始终依赖不时买卖任何投资或其他财产的任何认可证券市场或认可商品市场以及其任何委员会和高级人员的既有惯例和裁定，而此类惯例和裁定应根据本契约成为对所有人士的最终且具约束力的惯例和裁定。 20.6 20.6.1 受托人及基金管理人可接受基金管理人认为有资格提供证明的人士、公司或组织提供的证明，作为任何投资基金的任何资产的价值、或成本价或销售价、或任何经认可证券市场或经认可大宗商品市场报价的充分证明本契约所载任何规定一概不应被解释为阻止基金管理人或受托人联合或独立地确立或担任不同或独立于本信托的多项信托的基金管理人、受托人或继任受托人，且阻止其保留因此或就此赚取的任何利润或利益。 20.7 受托人可根据受托人条例第 26 条的条文行事，且受托人和基金管理人可按照从任何银行家、会计师、经纪、律师、代理人或作为受托人或基金管理人任一方的代理人或顾问行事的其他人士取得的任何建议或资料行事，且不应就真诚地依赖有关意见或资料而完成、遗漏或承受的任何事情承担法律责任。受托人或基金管理人一概不应对任何此类银行家、会计师、经纪、律师、代理人或上述其他人士或（本契约所指明者除外）基金管理人（就受托人而言）或受托人（就基金管理人而言）的任何不当行为、错误、疏忽、判断错误、遗忘或缺乏谨慎负责，或就此承担任何法律责任。任何此类建议或资料可通过信函、电报、用户电报或传真传输获得或发送，受托人和基金管理人无须对依据声称通过任何此类信函、电报、用户电报或传真传输传达的任何建议或资料采取行动而承担法律责任，即使这些建议或资料存在某些错误或并不真实。 20.8 除非及只有本契约另有明确规定的情况下，关于分别赋予受托人和基金管理人的所有信托、权力、授权以及酌情权，受托人和基金管理人对其行使方式、形式和时间拥有绝对及不受控制的酌情权，且在没有欺诈或疏忽的情况下，凡因行使或不行使上述各项权限而可能导致的任何损失、成本、损害或不便，受托人和基金管理人不应以任何方式承担责任。 20.9 本契约的任何规定一概不应阻止受托人或基金管理人或他们的任何关联人士在彼此之间或与任何持有人或任何公司或机构（其任何股份或证券构成信托基金一部分）订约执行或进行任何财务交易、银行交易或其他交易，亦不应阻止受托人或基金管理人或他们的任何关联人士在任何有关合约或交易中拥有权益，且受托人和基金管理人及他们的关联人士没有责任以任何方式就因此或就此赚取或获得的任何利润或利益向信托或持有人或他们的任何一方作出解释。 20.10 受托人或基金管理人一概不应对按照声称已在任何持有人会议（其会 议记录应已编写并经签署）上通过的任何决议案行事负责，即使其后可能发现在会议的组成或决议案的通过方面存在某些缺陷，或决议案因任何原因并不对所有持有人具约束力亦然。 20.11 受托人或基金管理人或代表受托人的任何其他人士应（在不抵触本契约下文规定的情况下）有权在有关登记日期起计满十二年后随时销毁已登记的所有过户文书；及在有关注销日期起计满三年后随时销毁已注销的所有证书和收益分配委托书；及在有关记录日期起计满三年后销毁所有地址更改通知；及在有关代表委任表格被使用的会议日期起计满三年后销毁有关任何持有人会议的所有代表委任表格；及在信托终止起计满六年后随时销毁与信托有关的所有名册、报表和其他记录与文件。除非有反证证明，如此销毁的每份过户文书都应被视为经正式及正当登记的有效及生效文书，及如此销毁的每份证书都应被视为经正式及正当注销的有效证书，及如此销毁的上述每份其他文件都应根据其所记录的详情被视为有效及生效文件，否则受托人、基金管理人或上述任何有关其他人士一概不应承担因此而产生的任何性质的任何法律责任，前提是： (a) 上述条文应只适用于本着善意原则及在不知悉存在有关文件可能与之相关的任何索赔（不论有关索赔的当事人为何人）的情况下进行的文件销毁； (b) 本条款的规定不得被诠释为，因任何文件的销毁早于上述期限或上文(a)款的条件没有获得满足的任何情况，而对受托人或基金管理人或上述任何有关其他人士施加任何法律责任； (c) 本契约对销毁任何文件的提述包括对以任何方式处置有关文件的提述。 20.12 如基金管理人或受托人各自没有欺诈或疏忽，则他们不应因法律的任何错误或他们出于真诚而根据本契约的条文完成或承受或没有完成的任何事项或事情而承担任何法律责任，尤其是（但在不损害前述条

与受托人及基金管理人有关的规定. 20.1 无论是受托人还是基金管理人均无须就其信赖下列资料采取的任何行动或经历的任何事情承担任何责任：任何通知、决议、指示、同意、证明、宣誓书、声明、股票证明、计划或重组或其他所有权凭证、或被认为真实且已由适当各方通过、盖章或签字的其他文件或文档受托人及基金管理人概不应对他们因信赖其认为是真实或经适当人士通过、盖章或签署的任何通知、决议案、指示、同意、证书、宣誓、陈述、股票证明、计划或重组或其他所有权文件，或其他文章或文件而采取的任何行动或遭受的任何事情承担任何法律责任。 20.2 无论是受托人还是基金管理人均无须对基金份额持有人提供的任何不正确、不完整或误导性声明或资料承担任何责任，并且对于受托人及基金管理人因该等声明或资料而发生的所有责任、费用、开支、损失或要求，受托人及基金管理人须得到补偿并且有权从基金资产中获得补偿受托人及基金管理人均无须因作出或（视情况而定）未作出任何行动或事宜而对持有人或其中任何持有人承担任何法律责任，有关行动或事宜乃他们或他们其中任何一名由于根据任何现行或未来法律或规例而制定的任何条文或任何法院的任何判令、命令或判决，或由于凭借任何政府授权或声称行使任何政府授权（不论以合法或其他方式）的任何人士或机构可能采取或作出的任何要求、公告或类似行动（不论有无法律约束 力）而应被指示或要求作出或执行或容许作出或执行者。如本契约条文的执行因任何原因而变得不可能或不切实可行，则受托人或基金管理人一概不应就此或因此承担任何法律责任。 20.3 无论是受托人还是基金管理人均无须因他们或他们任何一方出于下列原因而被指示或要求实施或执行或不实施或执行该行为或事情而实施或（视情况而定）未能实施的任何行为或事情而对基金份额持有人或其中任何一人承担责任：根据任何现有或未来法律或依据法律制定的法规的任何规定，或任何法院的任何法令、命令或判决的任何规定，或与任何政府机构共同行事或声称行使任何政府机构的权力的任何人士或机构（无论是依照法律还是其他情况）采取或作出的任何要求、公告或类似行动（无论是否具有法律约束力）。如因为任何原因执行本契约的规定变得不可能或不可行，则无论是受托人还是基金管理人均无须对此或因此承担任何责任受托人或基金管理人一概不应对任何签于或加盖于任何证书的任何背书或签于或加盖于任何过户文书或申请表格、赎回申请、背书或影响份额的所有权或非交易过户的其他文件上的任何签名或任何印章的真实性 （包括在通过传真或电子方式获得的有关文件上的签名、传真签名或电子签名），或对声称已由持有人作出的电话指示的真实性负责，或以任何方式对上述背书、过户文书、表格或其他文件上任何伪造的或未经授权的签名或所加盖的印章，或对按任何有关伪造的或未经授权的签名或印章行事或令其生效，或对行使他们的酌情权不按通过传真或电子方式或电话指示（不必要求正本签名指示）获得的有关指示行事承担法律责 任。受托人及基金管理人各自有权但无义务要求任何持有人或联名持有人须根据或就本文件而有其对任何文件签署的签名，应经过银行或经纪人或其他有责任人士的核实，或以其或他们合理满意的方式证明其真确性。 20.4 无论是受托人还是基金管理人均无须对下列情况的真实性负责：任何证书的任何背书或任何转让或申请书、赎回要求、背书或影响基金份额的所有权或非交易过户的其他文件的任何签字或盖章（包括通过传真或电子方式收到的该等文件的签字或签字传真或电子签字），或声称由基金份额持有人作出的电话指示，而且无须以任何方式对下列情况负责：该背书、转让、申请书或其他文件的虚假或未经授权的签字或盖章，或按照该虚假或未经授权的签字或盖章而行事或使其生效，或行使酌情权不按照通过传真或电子方式收到的上述指示或电话指示（反而要求原来的已签字的指示）行事。然而，受托人及基金管理人各自均有权但无义务要求对于根据或就本契约要求由其签字的任何文件，任何基金份额持有人或联名基金份额持有人对该文件的签字须由银行或经纪人或其他负责人核实或以其他方式进行令其感到合理满意的认证本契约明确给予受托人或基金管理人的任何赔偿是法律允许的任何赔偿的增补，且不会损害法律允许的任何赔偿，前提是，本契约的任何条文无论如何不得豁免根据香港法例施加于他们的或因通过欺诈、疏忽或违约而违反信托而承担的任何法律责任或就这些法律责任对他们作出赔偿；而无论受托人还是基金管理人，均不得就持有人承担的有关法律责任获得赔偿或获得由持有人承担费用的赔偿。 20.5 本契约明确向受托人或基金管理人提供的任何补偿附加于且并不影响法律允许的任何补偿，但若受托人或基金管理人（视情况而定）未能表现出本契约的规定对其要求的努力及谨慎的程度，则本契约的任何规定在任何情 况下均不能免除或补偿他们的下列责任：对违反信托的责任，或由于法律规定的原因另外属于他们的对任何过失、违约、在违反职责和违反受托义务方面有过错的任何责任，且无论是受托人还是基金管理人均不得由基金份额持有人补偿或承担费用补偿该责任20.5.1 受托人和基金管理人可接纳基金管理人认为符合资格提供有关证书的人士、商行或组织所提供的证书，作为任何投资基金任何资产的价值、或有关成本价格或售价、或任何认可证券市场或认可商品市场报价的充分证据。 20.6 20.6.1 受托人及基金管理人可接受基金管理人认为有资格提供证明的人士、公司或组织提供的证明，作为任何投资基金的任何资产的价值、或成本价或销售价、或任何经认可证券市场或经认可大宗商品市场报价的充分证明。

与受托人及基金管理人有关的规定. 20.1 无论是受托人还是基金管理人均无须就其信赖下列资料采取的任何行动或经历的任何事情承担任何责任：任何通知、决议、指示、同意、证明、宣誓书、声明、股票证明、计划或重组或其他所有权凭证、或被认为真实且已由适当各方通过、盖章或签字的其他文件或文档受托人及基金管理人对他们因信赖据信属实或由适当人士通过、盖章或签署的任何通知、决议案、指示、同意书、证书、宣誓、陈述、股票证书、计划或重组或其他所有权文件，或其他单据或文件而采取的任何行动或遭受的任何事情概不负责。 20.2 无论是受托人还是基金管理人均无须对基金份额持有人提供的任何不正确、不完整或误导性声明或资料承担任何责任，并且对于受托人及基金管理人因该等声明或资料而发生的所有责任、费用、开支、损失或要求，受托人及基金管理人须得到补偿并且有权从基金资产中获得补偿受托人及基金管理人无须因作出或（视情况而定）未作出任何行动或事宜而对持有人或其中任何持有人承担任何法律责任，此类行动或事宜乃他们或他们中的任何一方由于根据任何现行或未来法律或规例而制定的任何条文或任何法院的任何判令、命令或判决，或由于凭借任何政府授权或声称行使任何政府授权（不论以合法或其他方式）的任何人士或机构可能采取或作出的任何要求、公告或类似行动（不论有无法律约束力）而被指示或要求作出或执行或容许作出或执行的。如本契约条文的执行因任何原因而变得不可能或不可行，则受托人或基金管理人一概不应就此或因此承担任何法律责任。 20.3 无论是受托人还是基金管理人均无须因他们或他们任何一方出于下列原因而被指示或要求实施或执行或不实施或执行该行为或事情而实施或（视情况而定）未能实施的任何行为或事情而对基金份额持有人或其中任何一人承担责任：根据任何现有或未来法律或依据法律制定的法规的任何规定，或任何法院的任何法令、命令或判决的任何规定，或与任何政府机构共同行事或声称行使任何政府机构的权力的任何人士或机构（无论是依照法律还是其他情况）采取或作出的任何要求、公告或类似行动（无论是否具有法律约束力）。如因为任何原因执行本契约的规定变得不可能或不可行，则无论是受托人还是基金管理人均无须对此或因此承担任何责任受托人或基金管理人不应对任何签于或加盖于任何证书的任何背书 或签于或加盖于任何过户文书或申请表格、赎回申请、背书或影响基 金份额的所有权或过户的其他文件上的任何签名或任何印章的真实 性负有责任，亦不应对以任何方式对上述背书、过户文书、表格或其 他文件上任何伪造的或未经授权的签名或所加盖的印章，或对按任何 有关伪造的或未经授权的签名或印章行事或令其生效，承担法律责任。受托人及基金管理人各自有权但无义务要求任何持有人或联名持有 人根据或就本契约而在任何文件上签署的签名，应经过银行家或经纪 人或其他责任人的核实，或以受托人或各基金管理人合理满意的方式 证明其真实性。 20.4 无论是受托人还是基金管理人均无须对下列情况的真实性负责：任何证书的任何背书或任何转让或申请书、赎回要求、背书或影响基金份额的所有权或非交易过户的其他文件的任何签字或盖章（包括通过传真或电子方式收到的该等文件的签字或签字传真或电子签字），或声称由基金份额持有人作出的电话指示，而且无须以任何方式对下列情况负责：该背书、转让、申请书或其他文件的虚假或未经授权的签字或盖章，或按照该虚假或未经授权的签字或盖章而行事或使其生效，或行使酌情权不按照通过传真或电子方式收到的上述指示或电话指示（反而要求原来的已签字的指示）行事。然而，受托人及基金管理人各自均有权但无义务要求对于根据或就本契约要求由其签字的任何文件，任何基金份额持有人或联名基金份额持有人对该文件的签字须由银行或经纪人或其他负责人核实或以其他方式进行令其感到合理满意的认证本契约明确给予受托人或基金管理人的任何赔偿保证是法律允许的任何赔偿保证的增补，且不会损害法律允许的任何赔偿保证，前提是，本契约的任何条文无论如何不得豁免香港法例规定受托人或基金管理人（视情况而定）对持有人承担的任何法律责任或因通过欺诈或疏忽（就此他们可能须就其职责承担责任）违反信托而对持有人承担的任何法律责任或就这些法律责任对他们做出赔偿保证；而无论受托人还是基金管理人，都不得就该法律责任从持有人获得赔偿或由持有人承担该赔偿的费用。 20.5 本契约明确向受托人或基金管理人提供的任何补偿附加于且并不影响法律允许的任何补偿，但若受托人或基金管理人（视情况而定）未能表现出本契约的规定对其要求的努力及谨慎的程度，则本契约的任何规定在任何情 况下均不能免除或补偿他们的下列责任：对违反信托的责任，或由于法律规定的原因另外属于他们的对任何过失、违约、在违反职责和违反受托义务方面有过错的任何责任，且无论是受托人还是基金管理人均不得由基金份额持有人补偿或承担费用补偿该责任20.5.1 受托人和基金管理人可接纳基金管理人认为有资格提供证书的人士、商行或组织所提供的证书，作为任何投资基金资产价值、或其成本价格或售价、或认可证券市场或认可商品市场上的报价的充分证据。 20.5.2 在决定应构成充分交付的事项和任何类似事项时，受托人和基金管理人可为了本契约的所有目的，始终依赖不时买卖任何投资或其他财产的任何认可证券市场或认可商品市场以及其任何委员会和高级职员的既有惯例和裁定，而此类惯例和裁定应根据本契约成为对所有人士的最终且具约束力的惯例和裁定。 20.6 20.6.1 受托人及基金管理人可接受基金管理人认为有资格提供证明的人士、公司或组织提供的证明，作为任何投资基金的任何资产的价值、或成本价或销售价、或任何经认可证券市场或经认可大宗商品市场报价的充分证明本契约所载任何规定一概不应被解释为阻止基金管理人或受托人联合或独立地确立或担任不同或独立于本信托的多项信托的基金管理人、受托人或继任受托人，且阻止其保留因此或就此赚取的任何利润或利益。 20.7 受托人可根据《受托人条例》第 26 条的条文行事，且受托人和基金管理人可按照从任何银行家、会计师、经纪、律师、代理人或作为受托人或基金管理人任一方的代理人或顾问行事的其他人士取得的任何建议或资料行事，且不应就真诚地依赖有关意见或资料而完成、遗漏或承受的任何事情承担法律责任。受托人或基金管理人一概不应对任何此类银行家、会计师、经纪、律师、代理人或上述其他人士或（本契约所指明者除外）基金管理人（就受托人而言）或受托人（就基金管理人而言）的任何不当行为、错误、疏忽、判断错误、遗忘或缺乏谨慎负责，或就此承担任何法律责任。任何此类建议或资料可通过信函、电报、用户电报或传真传输获得或发送，受托人和基金管理人无须对依据声称通过任何此类信函、电报、用户电报或传真传输传达的任何建议或资料采取行动而承担法律责任，即使这些建议或资料存在某些错误或并不真实。 20.8 除非及只有本契约另有明确规定的情况下，关于分别赋予受托人和基金管理人的所有信托、权力、授权以及酌情权，受托人和基金管理人对其行使方式、形式和时间拥有绝对及不受控制的酌情权，且在没有欺诈或疏忽的情况下，凡因行使或不行使上述各项权限而可能导致的任何损失、成本、损害或不便，受托人和基金管理人不应以任何方式承担责任。 20.9 本契约的任何规定一概不应阻止受托人或基金管理人或他们的任何关联人士在彼此之间或与任何持有人或任何公司或机构（其任何股份或证券构成基金资产一部分）订约执行或进行任何财务交易、银行交易或其他交易，亦不应阻止受托人或基金管理人或他们的任何关联人士在任何有关合约或交易中拥有权益，且受托人和基金管理人及他们的关联人士没有责任以任何方式就因此或就此赚取或获得的任何利润或利益向信托或持有人或他们的任何一方作出解释。 20.10 受托人或基金管理人一概不应对按照声称已在任何持有人会议（其会议记录应已编写并经签署）上通过的任何决议案行事负责，即使其后可能发现在会议的组成或决议案的通过方面存在某些缺陷，或决议案因任何原因并不对所有持有人具约束力亦然。 20.11 受托人或基金管理人或代表受托人的任何其他人士应（在不抵触本契约下文规定的情况下）有权在有关登记日期起计满十二(12)年后随时销毁已登记的所有过户文书；及在有关注销日期起计满三(3)年后随时销毁已注销的所有证书和收益分配委托书；及在有关记录日期起计满三(3)年后销毁所有地址更改通知；及在有关代表委任表格被使用的会议日期起计满三(3)年后销毁有关任何持有人会议的所有代表委任表格；及在信托终止起计满六(6)年后随时销毁与信托有关的所有名册、报表和其他记录与文件。除非有反证证明，如此销毁的每份过户文书都应被视为经正式及正当登记的有效及生效文书，及如此销毁的每份证书都应被视为经正式及正当注销的有效证书，及如此销毁的上述每份其他文件都应根据其所记录的详情被视为有效及生效文件，否则受 托人、基金管理人或上述任何有关其他人士一概不应承担因此而产生的任何性质的任何法律责任，前提是： (a) 上述条文应只适用于本着善意原则及在不知悉存在有关文件可能与之相关的任何索赔（不论有关索赔的当事人为何人）的情况下进行的文件销毁； (b) 本条款的规定不得被诠释为，因任何文件的销毁早于上述期限或上文(a)款的条件没有获得满足的任何情况，而对受托人或基金管理人或上述任何有关其他人士施加任何法律责任； (c) 本契约对销毁任何文件的提述包括对以任何方式处置有关文件的提述。 20.12 如基金管理人或受托人各自没有欺诈或疏忽，则他们不应因法律的任何错误或他们出于真诚而根据本契约的条文完成或承受或没有完成的任何事项或事情而承担任何法律责任，尤其是（但在不损害前述条文的一般性的原则下）基金管理人或受托人在确定任何投资的价值时不应因当时可能发现本应合理相信会是最后公布的交易价格或现有最新市场交易卖出价与现有最新市场交易买入价或根据本契约条款可接受的其他价格之间的中间价的价格并非如此而承担任何法律责任。 20.13 本契约所载的任何规定都不得阻止受托人或基金管理人成为基金份额持有人及持有、处置或以其他方式处理他们在并非本契约订约方的情况下本会拥有的上述权利；而受托人和基金管理人可购买、持有和买卖其各自个人账户上的任何投资，即使类似投资可能根据本契约而被持有以作为基金资产的一部分，亦然。受托人和基金管理人并无责任就从或因任何有关交易赚取或获得的任何利润或利益，向彼此的任何一方或向持有人或他们中的任何一方作出解释。 20.14 一旦香港证监会根据《证券及期货条例》第 104 条之规定认可本信托 和/或投资基金，基金管理人和受托人在履行各自在本契约项下涉及本信托和/或投资基金的义务时，均应始终遵守《守则》的适用条款，且在任何时候均应遵照《守则》的规定行事（如有香港证监会授予适用豁免或例外的情形，可予以修订）。本契约任何条款均不应减少或免除基金管理人或受托人按照《守则》应履行的职责及义务。

与受托人及基金管理人有关的规定. 20.1 无论是受托人还是基金管理人均无须就其信赖下列资料采取的任何行动或经历的任何事情承担任何责任：任何通知、决议、指示、同意、证明、宣誓书、声明、股票证明、计划或重组或其他所有权凭证、或被认为真实且已由适当各方通过、盖章或签字的其他文件或文档受托人及基金管理人对他们因信赖据信属实或由适当人士通过、盖章或签署的任何通知、决议案、指示、同意书、证书、宣誓、陈述、股票证书、计划或重组或其他所有权文件，或其他单据或文件而采取的任何行动或遭受的任何事情概不负责。 20.2 无论是受托人还是基金管理人均无须对基金份额持有人提供的任何不正确、不完整或误导性声明或资料承担任何责任，并且对于受托人及基金管理人因该等声明或资料而发生的所有责任、费用、开支、损失或要求，受托人及基金管理人须得到补偿并且有权从基金资产中获得补偿受托人及基金管理人无须因作出或（视情况而定）未作出任何行动或事宜而对持有人或其中任何持有人承担任何法律责任，此类行动或事宜乃他们或他们中的任何一方由于根据任何现行或未来法律或规例而制定的任何条文或任何法院的任何判令、命令或判决，或由于凭借任何政府授权或声称行使任何政府授权（不论以合法或其他方式）的任何人士或机构可能采取或作出的任何要求、公告或类似行动（不论有无法律约束力）而被指示或要求作出或执行或容许作出或执行的。如本契约条文的执行因任何原因而变得不可能或不可行，则受托人或基金管理人一概不应就此或因此承担任何法律责任。 20.3 无论是受托人还是基金管理人均无须因他们或他们任何一方出于下列原因而被指示或要求实施或执行或不实施或执行该行为或事情而实施或（视情况而定）未能实施的任何行为或事情而对基金份额持有人或其中任何一人承担责任：根据任何现有或未来法律或依据法律制定的法规的任何规定，或任何法院的任何法令、命令或判决的任何规定，或与任何政府机构共同行事或声称行使任何政府机构的权力的任何人士或机构（无论是依照法律还是其他情况）采取或作出的任何要求、公告或类似行动（无论是否具有法律约束力）。如因为任何原因执行本契约的规定变得不可能或不可行，则无论是受托人还是基金管理人均无须对此或因此承担任何责任受托人或基金管理人不应对任何签于或加盖于任何证书的任何背书 或签于或加盖于任何过户文书或申请表格、赎回申请、背书或影响基 金份额的所有权或过户的其他文件上的任何签名或任何印章的真实 性负有责任，亦不应对以任何方式对上述背书、过户文书、表格或其 他文件上任何伪造的或未经授权的签名或所加盖的印章，或对按任何 有关伪造的或未经授权的签名或印章行事或令其生效，承担法律责任。受托人及基金管理人各自有权但无义务要求任何持有人或联名持有 人根据或就本契约而在任何文件上签署的签名，应经过银行家或经纪 人或其他责任人的核实，或以受托人或各基金管理人合理满意的方式 证明其真实性。 20.4 无论是受托人还是基金管理人均无须对下列情况的真实性负责：任何证书的任何背书或任何转让或申请书、赎回要求、背书或影响基金份额的所有权或非交易过户的其他文件的任何签字或盖章（包括通过传真或电子方式收到的该等文件的签字或签字传真或电子签字），或声称由基金份额持有人作出的电话指示，而且无须以任何方式对下列情况负责：该背书、转让、申请书或其他文件的虚假或未经授权的签字或盖章，或按照该虚假或未经授权的签字或盖章而行事或使其生效，或行使酌情权不按照通过传真或电子方式收到的上述指示或电话指示（反而要求原来的已签字的指示）行事。然而，受托人及基金管理人各自均有权但无义务要求对于根据或就本契约要求由其签字的任何文件，任何基金份额持有人或联名基金份额持有人对该文件的签字须由银行或经纪人或其他负责人核实或以其他方式进行令其感到合理满意的认证本契约明确给予受托人或基金管理人的任何赔偿保证是法律允许的任何赔偿保证的增补，且不会损害法律允许的任何赔偿保证，前提是，本契约的任何条文无论如何不得豁免香港法例规定受托人或基金管理人（视情况而定）对持有人承担的任何法律责任或因通过欺诈或疏忽（就此他们可能须就其职责承担责任）违反信托而对持有人承担的任何法律责任或就这些法律责任对他们做出赔偿保证；而无论受托人还是基金管理人，都不得就该法律责任从持有人获得赔偿或由持有人承担该赔偿的费用。 20.5 本契约明确向受托人或基金管理人提供的任何补偿附加于且并不影响法律允许的任何补偿，但若受托人或基金管理人（视情况而定）未能表现出本契约的规定对其要求的努力及谨慎的程度，则本契约的任何规定在任何情 况下均不能免除或补偿他们的下列责任：对违反信托的责任，或由于法律规定的原因另外属于他们的对任何过失、违约、在违反职责和违反受托义务方面有过错的任何责任，且无论是受托人还是基金管理人均不得由基金份额持有人补偿或承担费用补偿该责任20.5.1 受托人和基金管理人可接纳基金管理人认为有资格提供证书的人士、商行或组织所提供的证书，作为任何投资基金资产价值、或其成本价格或售价、或认可证券市场或认可商品市场上的报价的充分证据。 20.5.2 在决定应构成充分交付的事项和任何类似事项时，受托人和基金管理人可为了本契约的所有目的，始终依赖不时买卖任何投资或其他财产的任何认可证券市场或认可商品市场以及其任何委员会和高级职员的既有惯例和裁定，而此类惯例和裁定应根据本契约成为对所有人士的最终且具约束力的惯例和裁定。 20.6 20.6.1 受托人及基金管理人可接受基金管理人认为有资格提供证明的人士、公司或组织提供的证明，作为任何投资基金的任何资产的价值、或成本价或销售价、或任何经认可证券市场或经认可大宗商品市场报价的充分证明本契约所载任何规定一概不应被解释为阻止基金管理人或受托人联合或独立地确立或担任不同或独立于本信托的多项信托的基金管理人、受托人或继任受托人，且阻止其保留因此或就此赚取的任何利润或利益。 20.7 受托人可根据《受托人条例》第 26 条的条文行事，且受托人和基金管理人可按照从任何银行家、会计师、经纪、律师、代理人或作为受托人或基金管理人任一方的代理人或顾问行事的其他人士取得的任何建议或资料行事，且不应就真诚地依赖有关意见或资料而完成、遗漏或承受的任何事情承担法律责任。受托人或基金管理人一概不应对任何此类银行家、会计师、经纪、律师、代理人或上述其他人士或（本契约所指明者除外）基金管理人（就受托人而言）或受托人（就基金管理人而言）的任何不当行为、错误、疏忽、判断错误、遗忘或缺乏谨慎负责，或就此承担任何法律责任。任何此类建议或资料可通过信函、电报、用户电报或传真传输获得或发送，受托人和基金管理人无须对依据声称通过任何此类信函、电报、用户电报或传真传输传达的任何建议或资料采取行动而承担法律责任，即使这些建议或资料存在某些错误或并不真实。 20.8 除非及只有本契约另有明确规定的情况下，关于分别赋予受托人和基金管理人的所有信托、权力、授权以及酌情权，受托人和基金管理人对其行使方式、形式和时间拥有绝对及不受控制的酌情权，且在没有欺诈或疏忽的情况下，凡因行使或不行使上述各项权限而可能导致的任何损失、成本、损害或不便，受托人和基金管理人不应以任何方式承担责任。 20.9 本契约的任何规定一概不应阻止受托人或基金管理人或他们的任何关联人士在彼此之间或与任何持有人或任何公司或机构（其任何股份或证券构成信托基金一部分）订约执行或进行任何财务交易、银行交易或其他交易，亦不应阻止受托人或基金管理人或他们的任何关联人士在任何有关合约或交易中拥有权益，且受托人和基金管理人及他们 的关联人士没有责任以任何方式就因此或就此赚取或获得的任何利润或利益向信托或持有人或他们的任何一方作出解释。 20.10 受托人或基金管理人一概不应对按照声称已在任何持有人会议（其会议记录应已编写并经签署）上通过的任何决议案行事负责，即使其后可能发现在会议的组成或决议案的通过方面存在某些缺陷，或决议案因任何原因并不对所有持有人具约束力亦然。 20.11 受托人或基金管理人或代表受托人的任何其他人士应（在不抵触本契约下文规定的情况下）有权在有关登记日期起计满十二(12)年后随时销毁已登记的所有过户文书；及在有关注销日期起计满三(3)年后随时销毁已注销的所有证书和收益分配委托书；及在有关记录日期起计满三(3)年后销毁所有地址更改通知；及在有关代表委任表格被使用的会议日期起计满三(3)年后销毁有关任何持有人会议的所有代表委任表格；及在信托终止起计满六(6)年后随时销毁与信托有关的所有名册、报表和其他记录与文件。除非有反证证明，如此销毁的每份过户文书都应被视为经正式及正当登记的有效及生效文书，及如此销毁的每份证书都应被视为经正式及正当注销的有效证书，及如此销毁的上述每份其他文件都应根据其所记录的详情被视为有效及生效文件，否则受托人、基金管理人或上述任何有关其他人士一概不应承担因此而产生的任何性质的任何法律责任，前提是： (a) 上述条文应只适用于本着善意原则及在不知悉存在有关文件可能与之相关的任何索赔（不论有关索赔的当事人为何人）的情况下进行的文件销毁； (b) 本条款的规定不得被诠释为，因任何文件的销毁早于上述期限或上文(a)款的条件没有获得满足的任何情况，而对受托人或基金管理人或上述任何有关其他人士施加任何法律责任； (c) 本契约对销毁任何文件的提述包括对以任何方式处置有关文件的提述。 20.12 如基金管理人或受托人各自没有欺诈或疏忽，则他们不应因法律的任何错误或他们出于真诚而根据本契约的条文完成或承受或没有完成的任何事项或事情而承担任何法律责任，尤其是（但在不损害前述条文的一般性的原则下）基金管理人或受托人在确定任何投资的价值时不应因当时可能发现本应合理相信会是最后公布的交易价格或现有最新市场交易卖出价与现有最新市场交易买入价之间的中间价的价格并非如此而承担任何法律责任。 20.13 本契约所载的任何规定都不得阻止受托人或基金管理人成为基金份额持有人及持有、处置或以其他方式处理他们在并非本契约订约方的情况下本会拥有的上述权利；而受托人和基金管理人可购买、持有和买卖其各自个人账户上的任何投资，即使类似投资可能根据本契约而被持有以作为信托基金的一部分，亦然。受托人和基金管理人并无责任就从或因任何有关交易赚取或获得的任何利润或利益，向彼此的任何一方或向持有人或他们中的任何一方作出解释。 20.14 一旦香港证监会根据《证券及期货条例》第 104 条之规定认可本信托和/或投资基金，基金管理人和受托人在履行各自在本契约项下涉及本信托和/或投资基金的义务时，均应始终遵守香港证监会《单位信托及互惠基金守则》的适用条款，且在任何时候均应遵照香港证监会《单位信托及互惠基金守则》的规定行事（如有香港证监会授予适用豁免或例外的情形，可予以修订）。本契约任何条款均不应减少或免除基金管理人或受托人按照香港证监会《单位信托及互惠基金守则》应履行的职责及义务。