内控措施 样本条款

内控措施. 公司建立科学严密的风险控制评估体系，通过定期与不定期风险评估，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由相关部门提出相应的风险控制方案，及时防范和化解风险。 控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。内部控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制和人力资源控制等。

内控措施. 为确保本公司遵守上述定价政策，本公司将于日常运营中采取一系列内控措施，该等内控措施由本公司资本运营与合规管理部及财务管理部实施： （一） 本公司已经制订和采纳了一套关联交易管理办法，根据该办法，资本运营与合规管理部和财务管理部负责对关联交易的信息收集和监控，并对交易条款和定价条款的公平性进行评估；

内控措施. 公司资产管理业务建立健全投资决策机制和授权管理制度，对资产管理计划日常交易情况进行风险识别与监测，严格执行风险控制措施和投资交易复核程序，保证按照监管规定、合同约定以及投决会要求执行，主要包括以下几个方面：

内控措施. （一） 本公司已采纳及实施一套关联交易管理制度。具体而言，公司证券部负责制定和监督持续关联交易的内控制度和流程，并与法律部合作审查持续关联交易协议是否符合法律法规、公司政策及上市规则规定。财务部和审计部负责审查关联交易的定价策略和交易金额，并定期监测和审查持续关联交易的执行情况和累计金额。采购部负责招标和采购工作的组织、监督和执行，确保采购程序合 法合规、采购价格和交易条款公允并符合公司利益，并制定公司招标和采购计划，根据计划预测分析未来采购金额和规模等情况。