前端监控及特别独立户口卖盘. 4.1 客户承诺将遵守中华通机构及中华通实体颁布的任何前端监控相关规定，或中信证券经纪香港知会客户的任何前端监控相关规定。客户承诺会确保名下中信证券经纪香港的户口或相关特别独立户口（如适用）于适用截止时间前（截止时间由中信证券经纪香港不时通知客户）有足够可用的中华通证券，以于相关交易日作出任何拟进行的卖盘。
4.2 根据第4.3条，若中信证券经纪香港认为，在适用截止时间前（截止时间由中信证券经纪香港不时通知客户），客户户口内可用的中华通证券不足以结算卖盘（不论因何原因），则中信证券经纪香港可全权酌情：
4.2.1 拒绝客户的全部或部分卖盘；
4.2.2 使用中信证券经纪香港为本身持有或代表其他客户持有的指定中央结算系统股票户口中的任何中华通证券，以满足客户卖盘的前端监控要求，在此情况下，就中信证券经纪香港因买入或以其他方式取得客户未能就卖盘交付相关数目的中华通证券而产生的任何成本、损失或开支，客户应按中信证券经纪香港全权酌情厘定的条款及价格（包括任何相关费用及开支）于指定时间向中信证券经纪香港作出偿付；或
4.2.3 采取中信证券经纪香港认为必要或适当的任何其他措施，以遵守前端监控及／或相关中华通法律或中华通规则及补足客户的差额（包括但不限于运用来自其他来源可供中信证券经纪香港使用的任何其他中华通证券）。
4.3 在本附录以及条款及条件规定的规限下，中信证券经纪香港可能允许客户就特别独立户口中的中华通证券发出卖盘（本附录所指卖盘为「特别独立户口卖盘」），在此情况下，该特别独立户口须进行前端监控。若已执行特别独立户口卖盘，则相关中华通证券将被交付予中信证券经纪香港或相关结算参与者，以供结算。
4.4 若中信证券经纪香港已同意客户提交特别独立户口卖盘，则客户可指示中信证券经纪香港执行与指定特别独立户口有关的特别独立户口卖盘，惟须满足以下条件：
4.4.1 客户须已根据中央结算系统规则于托管商参与者开立该特别独立户口、已就该特别独立户口发出投资者识别编号、已指定及授权中信证券经纪香港作为该特别独立户口的执行经纪及已提供中信证券经纪香港可能不时要求有关该特别独立户口的详细资料（包括投资者识别编号）；
4.4.2 根据香港结算、联交所或联交所子公司的规定，于我们就该特别独立户口指定执行经纪的生效日期之前，不得就某特定特别独立户口受理特别独立户口卖盘；
4.4.3 任何特别独立户口卖盘须于客户获悉指示时指定为特别独立户口卖盘，并按客户与中信证券经纪香港不时协定的格式及方式载列有关详情（包括相关投资者识别编号）；若客户未能如此行事，中信证券经纪香港有权按非特别独立户口卖盘执行该买盘，而第[4.2]条规定适用于该情况；
4.4.4 中信证券经纪香港有权依赖客户就特别独立户口卖盘提供的全部资料，包括投资者识别编号；
4.4.5 中信证券经纪香港有权假设客户（或代表客户的客户托管商参与者）为结算特别独立户口卖盘而将予交付的相关中华通证券，将从同一个特别独立户口交付至相关特别独立户口卖盘；及
4.4.6 客户须遵守并促使相关托管商参与者遵守香港结算、联交所或相关联交所子公司可能不时施行的任何其他相关规定。
4.5 为免生疑问，中信证券经纪香港没有义务同意作为特别独立户口的指定执行经纪或继续提供有关特别独立户口卖盘的执行服务。中信证券经纪香港可随时全权酌情拒绝执行任何或所有客户特别独立户口相关的特别独立户口卖盘。
