客户信息管理 样本条款

客户信息管理. 购销部需建立健全客户档案，即应当根据对客户的有序编号，建立相应有序的客户档案。需载入客户档案的内容包括客户基本信息、资质调查结论和相关资料、客户信用记录或评估结论，以及交易纠纷、资金往来是否按期结算，是否因价格不利而减少或终止采购的现象等，以及客户与我公司的其他交易资料等。

客户信息管理. 基于乙方在向甲方提供基金投顾服务过程中，需充分了解甲方相关情况，以便更好服务客户，落实反洗钱、投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查等监管要求，甲方同意乙方及乙方指定基金销售机构服务平台可通过甲方递交材料、问卷调查、客户回访、公开渠道查询、经甲方授权后向其他依法设立的组织机构或第三方服务商查询、其他法律法规允许的方式收集、核实甲方信息，并允许乙方及乙方指定基金销售机构服务平台将甲方信息用于合法验证以及提供基金投资组合策略、授权账户开立等服务。 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等规定，甲方应配合乙方及乙方指定基金销售机构服务平台收集甲方的下列信息：

客户信息管理. 1． 基于乙方在向甲方提供基金投顾服务过程中，需充分了解甲方相关情况，以便更好服务客户，落实反洗钱、投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查等监管要求，甲方同意乙方可通过甲方递交材料、问卷调查、客户回访、公开渠道查询、经甲方授权后向其他依法设立的组织机构或第三方服务商查询、其他法律法规允许的方式收集、核实甲方信息，并允许乙方将甲方信息用于合法验证以及提供基金投资组合策略、授权账户开立等服务。 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等规定，甲方应配合乙方收集甲方的下列信息： （1） 自然人客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限。住所地与经常居住地不一致的，应登记经常居住地。 （2） 法人、非法人组织和个体工商户的名称、住所、经营范围、可证明该主体依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；法定代表人或负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限及授权事项；控股股东和实际控制人的姓名、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限。 （3） 收入来源和数额、资产、债务等财务状况； （4） 投资相关的学习、工作经历及投资经验； （5） 投资期限、品种、期望收益等投资目标； （6） 风险偏好及可承受的损失；