投资顾问发送投资建议时应充分考虑受托人划付资金的必要操作时间和银行结算的在途时间,由于非受托人失职、过失等原因使资金到位延迟或买入证券所需资金超出证券资金台账内可用资金余额造成的交易失败,受托人不承担责任 样本条款

投资顾问发送投资建议时应充分考虑受托人划付资金的必要操作时间和银行结算的在途时间,由于非受托人失职、过失等原因使资金到位延迟或买入证券所需资金超出证券资金台账内可用资金余额造成的交易失败,受托人不承担责任. 3)受托人以执行投资顾问及其授权代表投资建议为工作职责之一。由于市场流动性和波动性或法律法规的调整,导致受托人未能全部参照投资建议操作,或由于投资顾问或其授权代表的投资建议违反法律法规规定或本合同约定的投资限制、或由于证券经纪商交易系统的限制、或由于证券经纪商交易系统的故障导致投资建议被证券经纪商的交易系统自动拒绝执行、未能完全执行或执行失败的,受托人对此不承担任何法律责任。因法律法规或政策环境发生巨变,导致信托合同成立时赖以使用的技术手段无法正常使用的或者使用条件发生巨大变化的,投资顾问或其授权代表的投资建议可能无法准确执行,受托人对此不承担责任。但如投资顾问存在过错的,则投资顾问应对受托人及信托财产因此遭受的损失承担相应的赔偿责任。

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  • 募集资金的现金管理 在不影响募集资金使用计划正常进行的情况下,发行人经公司董事会或者内设有权机构批准,可将暂时闲置的募集资金进行现金管理,投资于安全性高、流动性好的产品,如国债、政策性银行金融债、地方政府债、交易所债券逆回购等。

  • 货币资金 127,122,346.17 202,765,759.58

  • 基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。

  • 自有资金 银行贷款: 〈6〉资金类型: 商 业 性: 非商业性: 2、最近三年的年度总营业额: 年份 总额

  • 资金来源 预算内资金 0 元;财政专户资金: 0 元;自筹资金: 0 元。七、付款方式

  • 资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  • 基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金 基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令,但应及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。

  • 募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的汇添富基金管理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退款事宜。

  • 基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

  • 募集资金运用 一、本期债券的募集资金规模