政策風險. 香港及內地政府的政策及法規的轉變，可對相關界別或行業的股票造成重大的影響。 * 股票掛鉤投資之交易 股票掛鉤投資之價值與相關股份之價值之改變相關。該等改變可能突然發生、幅度巨大，可能導致客戶之投資本金重大虧損。 * 納斯達克─美國證券交易所證券之交易 按照納斯達克 美國證券交易所試驗計劃（試驗計劃）掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設的。客戶在買賣該項試驗計劃的證券之前，應先諮詢交易商的意見和熟悉該項試驗計劃。客戶應知悉，按照該項試驗計劃掛牌買賣的證券並非以香港聯合交易所有限公司的主板或創業板作第一或第二上市的證券類別加以監管。 * 在香港以外地方收取或持有的客戶資產的風險 持牌人或註冊人在香港以外地方收取或持有的客戶資產，是受到有關海外司法管轄區的適用法律及規例所監管的。這些法律及規例與《證券及期貨條例》 （第 571 章）及根據該條例制訂的規則可能有所不同。因此，有關客戶資產將可能不會享有賦予在香港收取或持有的客戶資產的相同保障。 倘客戶將人民幣兌換成為港幣或其他貨幣，人民幣匯率的波動可能導致損失。現時人民幣受中國政府外滙管制，其匯率或較容易因政府政策改變而被影響。 人民幣證券可能並無活躍的二手市場，其價格可能有大的差價。客戶在兌現人民幣證券時可能承受重大損失。
政策風險. 中央政府的經濟和金融政策往往會左右投資市場的表現。你需要留意中央政府刺激經濟或發展不同行業的政策，亦要留意針對貨幣、利率、信貸和股票市場的金融政策。 深港通的可供買賣 A 股之中，有部分是深交所創業板的股票，在深港通實施初期，只供機構專業投資者參與。一般而言，相對於在主板上市的股票，於創業板上市的股票有較高的風險。
(a) 規管差異風險： 深交所創業板市場與深交所主板和中小板市場在上市、交易、信息披露以及其他事項的規則和指引方面都存在較大差異。例如，就上市條件而言，尋求在創業板市場上市的公司將適用更短的盈利歷史、更低的淨利潤和營業收入，以及更低的經營活動產生的 現金流量要求。另外，創業板市場採用與主板和中小板市場較為不同的信息披露規則。例如，創業板上市公司的臨時報告僅要求在中國證監會指定網站和公司網站上披露。如果投資者繼 續採用與主板市場和中小板市場相似的信息查詢方法，可能無法及時了解到公司正在發生的 重大變動。因此，建議投資者密切關注創業板上市公司的公告及風險警示，了解市場風險， 並在交易創業板股票時遵守相關法律法規。
政策風險. 政策風險分為政治風險、法令變動風險、政府終止補助，以及稅賦的增加等。