查 核 样本条款

查 核. 賬戶持有人授權本銀行進行本銀行認為適當的任何查核，包括但不限於進行認識您的客戶的程序或對賬戶持有人的任何信用檢查。凡本銀行對賬戶持有人進行信用檢查，本銀行獲授權聯繫賬戶持有人的往來銀行 (為各種認識您的客戶的目的，包括驗證賬戶持有人的財務狀況、投資目標及由賬戶持有人載列在申報的資料)。本銀行還將傳送賬戶持有人的身分和其他資訊，連同賬戶持有人的相關交易的最終受益人的賬戶和資訊，給本銀行的任何一間分行。

查 核. 本公司內部稽核人員，應每年針對本處理程序及其執行情形，做定期查核並作成書面報告，如發現重大違規情事者，應以書面通知審計委員會。