步 驟. 由研究員或基金經理人廣泛依據各項投資研究資訊，包括國內外金融市場及政治經濟產業動態進行分析報告與討論、拜訪上市公司報告、國內證券商提供的投資報告與簡報資料、上市公司公開說明書及年報、財務報表分析、產業動態資訊及相關之研究報告加以歸納分析後，撰寫投資分析報告。投資分析報告經基金經理人會簽，部門主管與權責主管核准後，作為投資依據。
步 驟. 基金經理人依據投資分析報告做成投資決定書，並經部門主管與權責主管核簽交付執行。另定期召開投資管理委員會，審議投資策略、檢視投資規範、追蹤投資績效決定投資比例、產業投資比重。
步 驟. 交易員依據投資決定書執行基金買賣，並將執行結果撰寫投資執行表。如有任何差異，交易員應在投資執行表上詳細說明。
步 驟. 根據近期證券市場走勢定期檢討，包括投資決策與實際執行差異檢討報告及投資績效檢討。
步 驟. 投資研究部門研究人員負責研究分析工作，就國外投資顧問公司及專業券商等各方提供之相關資訊研判，研究部門透過例行晨會，提出研究分析報告，包括國內外政經動態與股匯市分析及未來走勢分析，研擬基金投資策略，以作為基金經理人投資依據參考。
步 驟. 從事證券相關商品交易報告書，須載明交易理由、預估交易價格、多（空）方向、契約月份、口數、停損點及停利點，並詳述分析基礎、根據及建議。
步 驟. 從事證券相關商品交易檢討報告。