认购邀请文件的发送情况. 发行人和主承销商于 2021 年 5 月 6 日向深交所报送《濮阳惠成电子材料股份有限公司创业板向特定对象发行股票拟发送认购邀请书的投资者名单》，上述名单中投资者包括发行人前 20 名非关联股东（已剔除关联方，未剔除重复机构） 18 家、22 家基金公司、21 家证券公司、12 家保险机构和 40 个已表达认购意向的投资者。在发行人和主承销商报送上述名单后，有 13 名新增投资者宁波梅山保税港区星棋道和股权投资合伙企业（有限合伙）、高投产控睿选一号（武汉）
认购邀请文件的发送情况. 1、 首轮认购邀请的发送 根据主承销商提供的相关资料并经本所律师核查，截至发行申购日（2024 年 7 月 23 日）前，发行人及主承销商以电子邮件等方式向共计 233 名符合条件的投资者发送了 《中再资源环境股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）及《中再资源环境股份有限公司向特定对象发行股票申购报价单》（以下简称 “《申购报价单》”）等附件，其中包括截至 2024 年 6 月 30 日的前 20 名股东（不含发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方、香港中央结算有限公司），22 家证券投资基金管理公司，19 家证券公司，10 家保险公司以及 162 名其他投资者。 经本所律师核查，《认购邀请书》等附件主要内容包括认购对象与条件、认购时间与认购方式、确定发行价格、发行对象及获配股票的程序和规则等内容，《申购报价单》主要包括认购价格、认购金额、认购对象同意按照发行人最终确认的获配金额和时间足额缴纳认购款等内容。
2、 追加认购邀请的发送 因投资者首轮有效认购金额未达到本次募集资金总额上限，有效认购股数未达到本次发行预设的上限 289,132,591 股（含本数），且获配对象数量不超过 35 名，发行人与主承销商决定启动追加认购。 2024 年 7 月 23 日，发行人及主承销商向首轮已发送《认购邀请书》的 233 名投资者发出了《中再资源环境股份有限公司向特定对象发行股票追加认购邀请书》（以下简称 “《追加认购邀请书》”）及《中再资源环境股份有限公司向特定对象发行股票追加申购单》（以下简称“《追加申购单》”）等附件。 同时，于追加认购截止时间前，有 3 名新增投资者表达了认购意向，为推动本次发行 顺利完成，发行人和主承销商申请在上述 233 名投资者的基础上增加该 3 名投资者，并及时向上述投资者发送了《追加认购邀请书》《追加申购单》等附件。 经本所律师核查，《追加认购邀请书》等附件主要内容包括认购对象及条件、追加认购安排、追加认购发行对象及分配股数的确定程序和规则等内容，《追加申购单》主要包括认购价格、认购金额、认购对象同意按照发行人最终确认的获配金额和时间足额缴纳认购款等内容。 综上，本所律师认为，《认购邀请书》《申购报价单》《追加认购邀请书》《追加申购单》等附件的内容和形式、发送对象范围符合《注册管理办法》《实施细则》等有关法律法规以及发行人关于本次发行相关决议的有关要求，合法有效。