资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险 样本条款

资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险. 本集合计划资产管理合同在不违反相关法律法规、不违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》和证券投资基金业协会的合同指引及其他有关规定的前提下,根据本集合计划的具体交易安排及实际情况,在投资者利益最大化的原则下,对合同指引规定的内容做了部分更加具体细化的约定,对合同指引规定以外的内容做了部分约定,且对合同指引部分不完全适用于本资管计划的规定做了必要调整(或有),但相关内容的调整(如有)均以不损害投资者利益为基础。投资者应详细阅读本合同的各项条款,因此产生的或有风险特提示投资者注意。
资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险. 基金业协会针对集合合同条款内容发布了《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)》,本合同虽已在能够满足本集合计划投资需要的前提下涵盖了合同指引明确要求的条款,但合同指引主要为概括性、原则性约定,本合同具体条款约定不可避免的比合同指引更为复杂具体,也不可避免与合同指引不完全相同。投资者应当认真阅读本合同,理解本合同的全部条款,独立做出是否签署本合同的决定。
资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险. 如本计划的投资范围、产品结构设计等存在特殊约定而无法完全适用中国证券投资基金业协会发布的合同指引,虽然管理人将在风险揭示中进行特别揭示,并在本合同报送中国证券投资基金业协会备案时出具书面说明,但仍存在因该等特殊约定不符合法律法规、监管机构和行业自律规则的相关政策规定和要求从而导致本计划损失的风险。
资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险. 本合同参照证券投资基金业协会合同指引制定,但仍可能存在与证券投资基金业协会合 同指引不一致的风险,如:本集合计划信息披露章节仅列示了管理人、托管人目前按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定、需向监管机构定期报告的事项,未列示依据其他法律法规规定的、需向监管机构定期报告的事项以及其他要求临时报告的事项,请投资者知晓。
资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险. 本资产管理合同是参考证券投资基金业协会发布的《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)》而制定的,管理人对合同指引相关内容做出了合理的调整以及增加了其他内容,导致资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致的风险。投资者应当认真阅读本合同,理解本合同的全部条款,独立做出是否签署本合同的决定。
资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险. 由于证券投资基金业协会合同指引尚未正式颁布,本资产管理合同的相关条款有可能会与证券投资基金业协会的合同指引不一致;由此可能导致后续合同需要变更、产品运作受限、备案失败等相关风险。

Related to 资产管理合同与证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险

  • 再投资风险 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比之前较少的收益率。

  • 资产管理产品投资风险 本理财产品通过其他资产管理产品投资时,可能因相关受托人、产品管理人违反法律法规和/或合同约定、未尽职或发生其他情形,造成本理财产品所投资的资产管理产品的财产损失,进而导致本理财产品收益下降甚至本金损失。

  • 资产选择风险 在非标准化债权类资产选择及投资时,受制于产品管理人及合作机构(如有)的管理能力,可能因标的资产选择失败而直接影响标的资产投资收益甚至发生投资失败的风险,从而导致本理财产品的投资收益及/或本金发生损失。

  • 权益类资产投资风险 本理财产品可投资于上市公司股票等权益类资产,具有对股票市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险,在市场大幅上涨时也不能保证投资组合中权益类资产部分的业绩表现能够完全跟随或超越市场上涨幅度。此外,如果本产品投资的上市公司盈利下降,其股票价格可能会下跌,或能够用于分配的利润减少,导致理财产品收益下降甚至本金损失。即使本产品可通过分散投资管理非系统风险,也无法完全规避。

  • 评级风险 经中诚信证评综合评定,发行人的主体信用等级为AAA级,本次债券的信用 等级为AAA级。资信评级机构对本次债券的信用评级并不代表资信评级机构对 本次债券的偿还做出了任何保证,也不代表其对本次债券的投资做出了任何判断。 虽然发行人目前资信状况良好,但在本次债券存续期内,发行人无法保证主体信用评级和本次债券的信用评级不会发生负面变化。若资信评级机构调低公司的主体信用评级和/或本次债券的信用评级,则可能对债券持有人的利益造成不利影响。

  • 标的指数变更的风险 尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。

  • 财务风险 1、 资产负债率较高的风险

  • 工程保险 关于工程保险的特别约定: / 。

  • 债券投资风险 国家政策、经济周期、利率、汇率等因素可能发生的变化导致的市场风险;债券发行人的经营状况、信用质量降低等可能发生的变化导致的信用风险;非公开定向债务融资工具、非公开发行公司债可能的流通和转让限制导致的流动性风险等。

  • 其他保险 关于其他保险的约定: / 。 承包人是否应为其施工设备等办理财产保险: / 。