Common use of 风险披露及确认 Clause in Contracts

风险披露及确认. 11.1. 客户确认阁悉并明白附件 2 所载的风险披露内容及其他资料，以及了解其于本补充文件及附件 2 所载责任。 11.2. 客户确认明白并已评估互联互通涉及的风险（包括但不限于附件 2 所载风险），且客户愿意承担该等风险。 11.3. 客户确认银河国际证券对客户因附件 2 所述任何风险或互联互通交易涉及的其他风险实现而蒙受的任何损失概不承担法律责任。 11.4. 客户确认并接受银河国际证券不会提供任何中华通证券交易卖空或股票借贷服务，因此帐户条款及条件中的相关条款（包括但不限于本补充文件的第 6.5 条（g））并不适用。 11.5. 客户确认其必须符合适用于买卖互联互通下中华通证券的一切适用规定。尤其是，客户确认有关北向交易的各项安排，其中包括以下各项： (a) 不容许回转交易（即于同一交易日购入的中华通证券不得于该交易日售出）； (b) 除非设有 SPSA 指示安排，否则设有交易前检查：如客户拟于个别交易日出售中华通证券，须于该交易日开市前将其中华通证券转移至银河国际证券的相关中央结算系统户口； (c) 所有交易必须在中华通市场进行，不容许场外交易或非自动对盘交易； (d) 不容许无备兑卖空活动； (e) 实施适用于境外投资者的境外持股量限制（包括个人持股量限额（目前为 10%）和合计持股量限额（目前为 30%））及强制出售安排，且银河国际证券有权于接获香港交易所的任何强制出售通知时出售客户的股份。客户无论如何不得就其因上述境外持股量限制而蒙受的任何损失或损害针对银河国际证券提出申索； (f) 客户应完全了解有关「短线交易利润」及其披露责任的适用规定（包括但不限于中国内地适用法律下其 A 股持股量触及既定水平（目前为 5%）的人士适用的股权披露规定），并遵从有关规则及法规； (g) 银河国际证券有权于紧急情况（如香港悬挂八号或以上台风讯号）下取消客户买卖盘指令。客户无论如何不得就其因买卖盘指令被取消而蒙受的任何损失或损害针对银河国际证券提出申索； (h) 在紧急情况（例如香港交易所失去与中华通市场营运者的一切联络渠道等）下，银河国际证券或未能发出客户的取消买卖盘指令要求；在此情况下，如买卖盘经已配对及执行，客户仍须承担交收责任； (i) 客户必须遵守营运者规则及中国内地其他有关北向交易的适用法律； (j) 银河国际证券可向联交所或其附属公司提供客户身份或其他资料（包括客户的个人资料及交易活动），有关资料可能继而向互联互通监管当局披露、转交及提供以协助互联互通监管当局监察及调查之用； (k) 如有违反营运者规则或违反营运者上市规则或营运者规则所述的披露及其他责任的情况，有关中华通市场营运者有权展开调查，并可透过香港交易所或其附属公司要求银河国际证券提供相关资料及材料协助调查。客户须授权并全力配合银河国际证券以提供该等资料及材料； (l) 应中华通市场营运者要求，香港交易所或其附属公司或会要求银河国际证券拒绝客户买卖盘指令。客户无论如何不得就其指令被拒而令其蒙受的任何损失或损害针对银河国际证券提出申索； (m) 客户须接纳北向交易所涉及的一切风险，包括但不限于本补充文件附件 2 所披露的风险； (n) 中华通市场营运者或会要求香港交易所或其附属公司要求银河国际证券向客户发出口头或书面警告，以及不向客户提供北向交易服务。客户无论如何不得就其因银河国际证券拒绝提供服务而令其蒙受的任何损失或损害针对银河国际证券提出申索；及 (o) 香港交易所及其附属公司、中华通市场营运者及其附属公司以及彼等各自的董事、雇员及代理人概不对客户或任何第三方因北向交易或中华通市场营运者作出、修改或实施有关营运者规则或其所采取的任何行动以履行其监察职能或监管责任而直接或间接蒙受的任何损失或损害负责或承担法律责任﹔及 (p) 在任何的交易日于相关的中华通市场实施熔断机制将导致有关中华通市场执行交易暂停。 11.6. 客户确认并接受： (a) 本补充文件无意披露北向交易或一般证券交易涉及的一切风险或其他重大考量； (b) 本补充文件并无修订任何适用规定（惟本补充文件所载且适用规定许可范围除外）； (c) 如客户、银河国际证券及／或银河国际证券任何客户被发现涉及或可能涉及互联互通规则所载的任何异常交易行为或不符合任何互联互通规则，联交所有权不向客户提供透过互联互通买卖中华通证券的任何相关服务，亦有权要求银河国际证券不接纳客户指示； (d) 如有违反任何适用规定的情况，有关中华通市场营运者有权展开调查，并可透过联交所（或任何其他政府或监管机构）要求银河国际证券及／或中国银河国际提供有关客户的相关资料及材料，包括但不限于客户身份、个人资料及交易活动的明细，以及在客户及／或客户交易活动明细方面协助互联互通监管当局进行调查； (e) 如有任何互联互通监管当局认为出现严重违反适用规定的情况，互联互通监管当局可要求银河国际证券及／或中国银河国际 (a) 向客户发出口头或书面警告；及 (b) 停止向客户提供透过互联互通买卖中华通证券的任何相关服务； (f) 本补充文件并不构成任何商业、法律、税务或会计建议，客户透过互联互通进行任何交易前应先咨询独立专业意见并自行展开研究及评估；及 (g) 除非客户完全明白有关交易涉及的条款及风险（包括潜在损失风险的程度），否则客户不应透过互联互通进行任何交易。

风险披露及确认. 11.1. 客户确认阁悉并明白附件 2 所载的风险披露内容及其他资料，以及了解其于本补充文件及附件 2 所载责任(a) 客户确认阁悉并明白本节所载的风险披露内容及其他数据，以及了解其于本节所载责任。 11.2. 客户确认明白并已评估互联互通涉及的风险（包括但不限于附件 2 所载风险），且客户愿意承担该等风险(b) 客户确认明白并已评估互联互通涉及的风险（包括但不限于本节所载风险），且客户愿意承担该等风险。 11.3. 客户确认银河国际证券对客户因附件 2 所述任何风险或互联互通交易涉及的其他风险实现而蒙受的任何损失概不承担法律责任(c) 客户确认民众证券对客户因本节所述任何风险或互联互通交易涉及的其他风险实现而蒙受的任何损失概不承担法律责任。 11.4. 客户确认并接受银河国际证券不会提供任何中华通证券交易卖空或股票借贷服务，因此帐户条款及条件中的相关条款（包括但不限于本补充文件的第 6.5 条（g））并不适用(d) 客户确认并接受民众证券不会提供任何中华通证券交易卖空或股票借贷服务，因此相关条款并不适用。 11.5. 客户确认其必须符合适用于买卖互联互通下中华通证券的一切适用规定。尤其是，客户确认有关北向交易的各项安排，其中包括以下各项(e) 客户确认其必须符合适用于买卖互联互通下中华通证券的一切适用规定。 尤其是，客户确认有关北向交易的各项安排，其中包括以下各项： (ai) 不容许回转交易（即于同一交易日购入的中华通证券不得于该交易日售出）； (bii) 除非设有 SPSA 指示安排，否则设有交易前检查：如客户拟于个别交易日出售中华通证券，须于该交易日开市前将其中华通证券转移至银河国际证券的相关中央结算系统户口指示安排，否则设有交易前检查：如客户拟于个别交易日出售中华通证券，须于该交易日开市前将其中华通证券转移至民众证券的相关中央结算系统户口； (ciii) 所有交易必须在中华通市场进行，不容许场外交易或非自动对盘交易； (div) 不容许无备兑卖空活动； (ev) 实施适用于境外投资者的境外持股量限制（包括个人持股量限额（目前为 10%）和合计持股量限额（目前为 30%））及强制出售安排，且银河国际证券有权于接获香港交易所的任何强制出售通知时出售客户的股份。客户无论如何不得就其因上述境外持股量限制而蒙受的任何损失或损害针对银河国际证券提出申索30%））及强制出售安排，且民众证券有权于接获香港交易所的任何强制出售通知时出售客户的股份。 客户无论如何不得就其因上述境外持股量限制而蒙受的任何损失或损害针对民众证券提出申索； (fvi) 客户应完全了解有关「短线交易利润」及其披露责任的适用规定（包括但不限于中国内地适用法律下其 A 股持股量触及既定水平（目前为 5%）的人士适用的股权披露规定），并遵从有关规则及法规； (gvii) 银河国际证券有权于紧急情况（如香港悬挂八号或以上台风讯号）下取消客户买卖盘指令。客户无论如何不得就其因买卖盘指令被取消而蒙受的任何损失或损害针对银河国际证券提出申索民众证券有权于紧急情况（如香港悬挂八号或以上台风讯号）下取消客户买卖盘指令。 客户无论如何不得就其因买卖盘指令被取消而蒙受的任何损失或损害针对民众证券提出申索； (hviii) 在紧急情况（例如香港交易所失去与中华通市场营运者的一切联络渠道等）下，银河国际证券或未能发出客户的取消买卖盘指令要求；在此情况下，如买卖盘经已配对及执行，客户仍须承担交收责任在紧急情况（例如香港交易所失去与中华通市场营运者的一切联络渠道等）下，民众证券或未能发出客户的取消买卖盘指令要求；在此情况下，如买卖盘经已配对及执行，客户仍须承担交收责任； (iix) 客户必须遵守营运者规则及中国内地其他有关北向交易的适用法律； (jx) 银河国际证券可向联交所或其附属公司提供客户身份或其他资料（包括客户的个人资料及交易活动），有关资料可能继而向互联互通监管当局披露、转交及提供以协助互联互通监管当局监察及调查之用民众证券可向联交所或其附属公司提供客户身份或其他数据（包括客户的个人资料及交易活动），有关数据可能继而向互联互通监管当局披露、转交及提供以协助互联互通监管当局监察及调查之用； (kxi) 如有违反营运者规则或违反营运者上市规则或营运者规则所述的披露及其他责任的情况，有关中华通市场营运者有权展开调查，并可透过香港交易所或其附属公司要求银河国际证券提供相关资料及材料协助调查。客户须授权并全力配合银河国际证券以提供该等资料及材料如有违反营运者规则或违反营运者上市规则或营运者规则所述的披露及其他责任的情况，有关中华通市场营运者有权展开调查，并可透过香港交易所或其附属公司要求民众证券提供相关数据及材料协助调查。 客户须授权并全力配合民众证券以提供该等数据及材料； (lxii) 应中华通市场营运者要求，香港交易所或其附属公司或会要求银河国际证券拒绝客户买卖盘指令。客户无论如何不得就其指令被拒而令其蒙受的任何损失或损害针对银河国际证券提出申索应中华通市场营运者要求，香港交易所或其附属公司或会要求民众证券拒绝客户买卖盘指令。 客户无论如何不得就其指令被拒而令其蒙受的任何损失或损害针对民众证券提出申索； (mxiii) 客户须接纳北向交易所涉及的一切风险，包括但不限于本补充文件附件 2 所披露的风险客户须接纳北向交易所涉及的一切风险，包括但不限于本节所披露的风险； (nxiv) 中华通市场营运者或会要求香港交易所或其附属公司要求银河国际证券向客户发出口头或书面警告，以及不向客户提供北向交易服务。客户无论如何不得就其因银河国际证券拒绝提供服务而令其蒙受的任何损失或损害针对银河国际证券提出申索；及中华通市场营运者或会要求香港交易所或其附属公司要求民众证券向客户发出口头或书面警告，以及不向客户提供北向交易服务。 客户无论如何不得就其因民众证券拒绝提供服务而令其蒙受的任何损失或损害针对民众证券提出申索； (oxv) 香港交易所及其附属公司、中华通市场营运者及其附属公司以及彼等各自的董事、雇员及代理人概不对客户或任何第三方因北向交易或中华通市场营运者作出、修改或实施有关营运者规则或其所采取的任何行动以履行其监察职能或监管责任而直接或间接蒙受的任何损失或损害负责或承担法律责任﹔及香港交易所及其附属公司、中华通市场营运者及其附属公司以及彼等各自的董事、雇员及代理人概不对客户或任何第三方因北向交易或中华通市场营运者作出、 修改或实施有关营运者规则或其所采取的任何行动以履行其监察职能或监管责任而直接或间接蒙受的任何损失或损害负责或承担法律责任；及 (pxvi) 在任何的交易日于相关的中华通市场实施熔断机制将导致有关中华通市场执行交易暂停。 11.6. (f) 客户确认并接受： (ai) 本补充文件无意披露北向交易或一般证券交易涉及的一切风险或其他重大考量本节无意披露北向交易或一般证券交易涉及的一切风险或其他重大考虑； (bii) 本补充文件并无修订任何适用规定（惟本补充文件所载且适用规定许可范围除外本节并无修订任何适用规定（惟本节所载且适用规定许可范围除外）； (ciii) 如客户、银河国际证券及／或银河国际证券任何客户被发现涉及或可能涉及互联互通规则所载的任何异常交易行为或不符合任何互联互通规则，联交所有权不向客户提供透过互联互通买卖中华通证券的任何相关服务，亦有权要求银河国际证券不接纳客户指示如客户、民众证券及／或民众证券任何客户被发现涉及或可能涉及互联互通规则所载的任何异常交易行为或不符合任何互联互通规则，联交所有权不向客户提供透过互联互通买卖中华通证券的任何相关服务，亦有权要求民众证券不接纳客户指示； (div) 如有违反任何适用规定的情况，有关中华通市场营运者有权展开调查，并可透过联交所（或任何其他政府或监管机构）要求银河国际证券及／或中国银河国际提供有关客户的相关资料及材料，包括但不限于客户身份、个人资料及交易活动的明细，以及在客户及／或客户交易活动明细方面协助互联互通监管当局进行调查如有违反任何适用规定的情况，有关中华通市场营运者有权展开调查，并可透过联交所（或任何其他政府或监管机构）要求民众证券提供有关客户的相关数据及材料，包括但不限于客户身份、个人资料及交易活动的明细， 以及在客户及／或客户交易活动明细方面协助互联互通监管当局进行调查； (ev) 如有任何互联互通监管当局认为出现严重违反适用规定的情况，互联互通监管当局可要求银河国际证券及／或中国银河国际如有任何互联互通监管当局认为出现严重违反适用规定的情况，互联互通监管当局可要求民众证券 (a) 向客户发出口头或书面警告；及 (b) 停止向客户提供透过互联互通买卖中华通证券的任何相关服务； (fvi) 本补充文件并不构成任何商业、法律、税务或会计建议，客户透过互联互通进行任何交易前应先咨询独立专业意见并自行展开研究及评估；及本节并不构成任何商业、法律、税务或会计建议，客户透过互联互通进行任何交易前应先咨询独立专业意见并自行展开研究及评估；及 (gvii) 除非客户完全明白有关交易涉及的条款及风险（包括潜在损失风险的程度），否则客户不应透过互联互通进行任何交易。