沪深交易. 3.1 民众证券提供的沪深交易只限北向交易。 所有交易必须在相关 A 股交易所进行，不容许任何场外交易、大宗交易或非自动对盘交易。
3.2 客户知悉沪深交易不容许回转交易或无备兑卖空活动。 客户通过沪深交易买入的股票不可在结算前出售。民众证券有权拒绝处理其认为未能符合适用法律、规则或规例的任何客户订单，或按联交所及/或有关机关(「有关机关」)的要求拒绝处理任何客户订单。
3.3 A 股交易设有交易前检查，客户只可出售于前一天(T-1 日)完结时已在其账户内的 A 股。 如客户拟于个别交易日出售股 份，而其通过沪深交易买入的 A 股存放于民众证券以外的香港结算所其他股票托管商参与者，则客户须于该交易日开市前将股份转移至民众证券的相应中央结算系统户口，方可于该交易日出售有关股份。 客户同意遵守有关机关所指示及/或民众证券不时通知客户的任何交易前检查要求。 若客户未能按任何适用交易前检查的期限按要求采取所需行动，民众证券有权拒绝处理客户任何出售股票的指令及采取其认为必要的任何行动。
3.4 客户知悉其通过沪深交易买入的 A 股须受境外持股量限制及相关的强制出售安排所约束。民众证券有权于接获有关机关的任何强制出售通知(「强制出售通知」)时强制出售客户股份。 若客户并没有于有关机关指定时限内出售有关股份，民众证券有权根据强制出售通知及有关规则及规例，强制出售客户的有关股份。 客户在此授权民众证券于有需要时执行此强制出售安排及按民众证券以其绝对酌情权决定为必需或合适的时间、售价及条款出售或安排出售有关股份以符合适用法律、规则及规例。
3.5 在个别情况下，民众证券于收到有关机关的强制出售通知前，可能已应客户要求将所涉股份转移至另一中央结算系统参与者。 在这情况下，客户必须将所涉股份退回民众证券。民众证券在此被授权可代客户向该中央结算系统参与者作出指示将所涉股份退回民众证券，以便民众证券根据适用法律、规则及规例强制出售客户的有关股份。
3.6 客户知悉在紧急情况（例如联交所失去与上交所的所有联络渠道等）下，民众证券或未能发出客户的取消买卖盘指令；在该等情况下，如订单经已配对及执行，客户须承担交收责任。 另外，民众证券有权于紧急情况（如香港悬挂八号台风讯号）下取消客户订单。
3.7 北向交易将按照上交所及深交所 A 股市场的交收周期，证券于 T 日交收；款项方面，除非民众证券同意向客户预支或提供其他交收安排，否则款项交收会于 T+1 日进行。
3.8 客户知悉通过沪深交易进行的 A 股交易须受沪深交易相关的法律、规则及规例(包括但不限于上交所规则、深交所规则及内地有关 A 股交易的法律，例如短线交易利润及披露责任的法规)所约束。 客户同意遵守该等法律、规则及规例。
3.9 民众证券或会不时被有关机关要求提供有关客户及其交易的数据及材料以作监察及调查之用。民众证券在此被授权可按要求向有关机关披露及发放该等数据而无须客户进一步同意。
3.10 客户知悉上交所、深交所或会要求联交所要求民众证券向客户发出口头或书面警告，以及不向客户提供沪深交易服务。 客户若因为民众证券所采取的任何行动而直接或间接蒙受任何损失或损害，民众证券概不负责，除非该损失或损害乃因民众证券作出欺诈、严重疏忽、故意失责行为所引致，则作别论。
3.11 客户同意若客户或任何第三方若因为北向交易而直接或间接蒙受任何损失或损害，香港交易所、联交所、上交所、深交所及其各自的所子公司以及其各自的董事、雇员及代理人概不负责。
3.12 深交所的创业板股票，初期只限机构专业投资者，通过深港通交易。客户特此作出持续有效的👉明及承诺：除非客户为机构专业投资者并得到民众证券确认该身份，否则客户将不会落盘或发出任何指示买卖互联互通的中国创业板股份（只接受沽盘的特别中华通证券除外）；倘客户作为代表其客户的代理人，客户将不会代该客户落盘或发出任何指示买卖任何互联互通的中国创业板股份（只接受沽盘的特别中华通证券除外），除非客户有合理理由相信其客户为机构专业投资者。如有需要，投资者需要另行办理及通过相关认证手续，才可进行。
