风险控制原则. (1) 全面性原则。风险管理必须覆盖集合资产管理业务涉及的所有部门、岗位和其业务流程的各个环节。
风险控制原则. 公司资产管理业务内部控制应当遵循以下原则:
(1) 合法合规原则。公司资产管理业务内部控制机制以及相关制度必须严格遵守国家法律、法规、规章和相关规定。
风险控制原则. 合规性原则:计划的投资范围和比例严格遵守国家相关法律法规、行业规章和有关监管规定。
风险控制原则. 投资项目应强化投前风险评估和风险控制方案制订,做好项目实施过程中的风险监控、预警和处置,防范投后项目运营风险,做好项目退出的时点与方式安排。
风险控制原则. (1) 及时有效原则:对所取得的监控信息和数据应及时进行处理、分析、查证和报告,并发出风险提示和监控意见,有效预警和控制风险。
(2) 全面重点原则:在对系统各监控点进行日常监控的基础上,根据风险程度和工作需要,对有关监控点实施重点监控。
(3) 持续同步原则:根据被监控对象的业务发展,不断完善监控系统的功能,以确保系统功能与业务发展同步,保证非现场监控工作的持续有效开展。
(4) 授权责任原则:风险监控工作应遵循严格的授权制度,并建立明确的 岗位责任制度。