风险控制的程序. 针对本集合计划的风险类别，管理人建立了一套完整的风险管理程序：
（1） 建立风险管理环境：具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。
（2） 识别风险：辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险，为什么会存在以及如何引起风险。
风险控制的程序. 针对本集合计划的风险类别，管理人已建立了一套完整的风险控制程序：
1） 建立风险控制构架，完善风险控制制度和体系。 在制度管理方面，除了公司的基本制度和内控规范外，针对资产管理业务还系统地制定了投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定了业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。 在组织构架方面，在公司内部，风险管理部动态监控资产管理业务的运作、法律合规部审查业务的合规性；运营中心对资产管理业务实行集中清算。在资产管理业务部门内部将市场营销、投资管理、交易执行、综合支持、风险管理等岗位分设，通过职能分离形成制衡。