内部风险控制. 管理人建立了完善的内部控制制度，交易部门、投资管理部门以及风险控制委员会互相独立、互相制约。风险控制委员会是公司风险管理的决策机构，对公司总体的风险管理进行审批和决策。公司风险管理部是风险控制委员会的日常工作机构，建立并完善各项业务的风险指标体系，建立风险管理标准，识别、分析和评价相关业务的风险状况，出具业务风险评估报告，提出风险预警。集合计划的风险控制工作由风险管理部和专业投资委员会具体执行，从以下几个方面对本集合计划进行风险控制：
（1） 事前控制 投资与研究部门根据宏观经济形势、财政与货币政策趋势、行业景气度、证券市场走势，提出资产配置策略建议，构建备选库。专业投资委员会根据投资与研究部门的研究成果，确立股票池（含基金）、债券库和策略库的建立和调整方案、非标资产的准入等，决定本委员会下属的各项资产管理产品的资产配置策略或者交易策略；评估本委员会下属的各项资产管理产品的风险。
内部风险控制. （1） 风险控制的原则
1） 全面性原则。公司内部控制制度要覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。