股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。
融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2019 年第 3 号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司日 期：二○一九年十二月
重要提示
本基金经中国证监会 2014 年 7 月 1 日证监许可【2014】642 号文准予注册募集。本基
金基金合同于 2014 年 12 月 25 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板股票。
投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年12月5日；其中，有关财务数据截止日为2019年9月30日，基金的业绩表现数据截止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审
计）。
一、基金合同生效日
2014 年 12 月 25 日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层设立日期：2001 年 5 月 22 日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500 万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况 1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011 年 1 月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独立董事。
董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行
业务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018 年 2 月至今，任公司董事。
董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019 年 8 月至今，任公司董事。
董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司资深常务投资顾问，兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任 M&T Bank 分析员，FGIC
（GE Capital 通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance 基金经理，CGA Investment Management 高级基金经理，Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官， Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官，日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官，日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官，日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼首席投资官。2018 年 3 月至今，任公司董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今，任公司董事。董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今，任公司董事。 2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部
董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月至今，任公司总经理。
常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月至今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今，任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
万民远先生，博士，8 年证券投资从业经历，具有基金从业资格。2011 年 1 月至 2012
年 4 月就职于中国银河证券任研究员，2012 年 5 月至 2014 年 4 月就职于国海证券任研究
员，2014 年 4 月至 2015 年 6 月就职于融通基金管理有限公司任行业研究员，2015 年 6 月至
2016 年 6 月就职于深圳前海明远睿达投资管理有限公司投资经理。2016 年 7 月再次加入融通基金管理有限公司，曾任融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金经理（2016 年 8 月 26 日至2018 年7 月14 日），现任融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016
年 8 月 26 日起至今）。
（2）历任基金经理情况
自 2014 年 12 月 25 日起至 2016 年 8 月 25 日，由蒋秀蕾先生担任本基金的基金经理。
自 2016 年 8 月 26 日起至 2016 年 9 月 2 日，由蒋秀蕾先生和万民远先生担任本基金的基金经理。
自 2016 年 9 月 3 日起至今，由万民远先生担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，组合投资部总监、基金经理余志勇先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。三、基金托管人
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中
国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来，中国工商银行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地
《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；
是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、相关服务机构
（一）销售机构 1、直销机构情况
（1）融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2）融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间邮政编码：100032
联系人：柴玏
电话：（010）66190982
（3）融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4）融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504 2、销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：陈四清
联系电话：010-6610-8608
客服电话：95588
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：张青松
电话：（010）85109619
传真：（010）85108557客服电话：95599
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏客服电话：95555
（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅销售前端）注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法人代表：张金良
（6）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人：金煜
联系人：汤征程
开放式基金咨询电话：021-962888网址：www.bankofshanghai.com
（7）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
客服电话：95541
（8）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：任德奇（代）
客服电话：95559联系人：曹榕
电话：（021）58781234
（9）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574联系人：邱艇
电话：0574-87050397
（10）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人：王兰凤
传真：0512-69868370
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
客服热线：96067
网址：www.suzhoubank.com。
（11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
传真：（021）38676161
客服电话：4008888666
（12）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：（0755）82130833
客服电话: 95536
（13）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：（021）68751860
客服电话：95579 或 4008-888-999
（14）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：（010）66568450 客服电话：4008-888-8888
（15）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人：李工
联系人：范超
电话：（0551）65161821
客服电话：96518、400-80-9651
（16）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层法定代表人：刘学民
联系人：王叔胤
电话：（010）23838750
客服电话：4008881888
（17）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春
联系人：付静雅
电话：（0431）85096517
客服电话：95360
（18）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：（0791）86283080
客服电话：400822211
（19）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501法人代表：叶顺德
联络人：田芳芳
电话：（010）83561072 客服电话：400-698-9898
（20）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人：李长伟
联系人：王婧
电话：（010）88321613 客服电话：4006-650-999
（21）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
（22）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：张志刚
联系人：张晓辰
电话：（010）63080994
客户服务电话：400-800-8899
（23）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：李梅
联系人：余敏
电话：（021）33389888
客服热线： 95523 或 4008895523
（24）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：李琦联系人：余敏
电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
（25）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
客服电话：4009101166
（26）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层法定代表人：霍达
联系人：黄蝉君
电话：（0755）82943511
客服热线：95565、400-8888-111
（27）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青
联系人：刘畅
电话：（010）85130236 客服电话：400-8888-108
（28）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：（021）22169081传真：（021）22169134
客服热线：400-8888-788、10108998、95525
（29）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号法定代表人：李玮
联系人：秦雨晴
电话：021-20315255
客服电话：95538
（30）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人：廖庆轩
联系人： 周青
电话：023-63786141
客服电话：4008096096
（31）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：（010）60838995 客服热线：0755-23835888
（32）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001法人代表：杨宝林
联系人：孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：95548
（33）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓联系人：刘宏莹
电话：0755-82791065
客服热线：4009908826
（34）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座 28 层法定代表人：蒋煜
联系人：许爽
客服电话：4008188866
（35）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人：陈耀庭
联系人：王一彦
电话：021-20333910
客服电话：400-888-858
（36）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 505 室
法定代表人：林义相联系人：谭磊
联系电话：010-66045777客服电话：010-66045518
（37）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757传真：0592-3122701
客服热线：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn
（38）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰联系人：龚江江
电话：0755-33227950传真：0755-33227951
客服热线：4006-788-887
（39）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方财富大厦）法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
（40）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟
联系人：王敏
电话：021-2069-1831传真： 021-2069-1861
客服热线： 4008202899
（41）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
联系人：董一锋
（42）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人：闫振杰
联系人：李静如
电话：010-59601366-7024传真：010-62020355
客服电话：4008188000
（43）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢
法定代表人：金佶 电话：021-34013996传真：021-33323830
联系人：甄宝林
客服热线：021-34013999
（44）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-8814传真：0755-83999926
联系人：刘勇
客服热线：0755-83999907
（45）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端）办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人: 胡学勤
联系人: 程晨
电 话: 021-20665952
客户服务电话： 4008219031公司网站：www.lufunds.com
（46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人：洪弘 电话：010-83363101传真：010-58325282
联系人：文雯
客服热线：400-166-1188
（47）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波电话：021-38509735传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
（48）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
（49）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层法定代表人： 李兴春
电话：021-60195121传真：021-61101630
联系人： 郭丹妮客服热线：95733
公司网站： http://www.leadfund.com.cn/
（50）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566网址：www.yilucaifu.com
（51）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108法定代表人：赵荣春
电话：010-59422766传真：010-57569671
联系人：姚付景
客服热线：4008936885
（52）珠海盈米基金销售有限公司（仅销售前端）注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203法定代表人：肖雯
电话：020-89629099传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
客服热线：020-89629066
（53）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
（54）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华电话：010-59287105传真：010-59287825
联系人： 郭宝亮
客服热线：400-111-0889
（55）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室法人代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
电话：010-56251471传真：010-62680827
北京汇成客户服务电话：010-56251471网址：www.hcjijin.com
（56）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人： 黄祎电话：021-50712782
传真：021-5071 0161
联系人： 徐亚丹
客服热线：400-799-1888
（57）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线：400-6767-523
（58）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：021-20324153
（59）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部A 座 17 层法定代表人：江卉
电话：4000988511/ 4000888816传真：010-89188000
联系人： 徐伯宇客服热线：95518
公司网站：jr.jd.com
（60）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE法定代表人：高锋
电话：0755-83655588传真：0755-83655518
联系人：廖苑兰
客服热线：4008048688
（61）北京虹点基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号群房 2 层 22 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号群房 2 层 22 单元法定代表人：郑毓栋
电话：400-618-0707传真：010-65951887
联系人：牛亚楠
客服热线：400-618-0707
（62）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：400-101-9301
（63）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼法定代表人：李学东
电话：0755-84669000传真：0755-23982839
联系人：夏用功
客服热线：400-0719-888
（64）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人：李修辞
电话：010-59013842传真： 010-59013707
联系人： 王芳芳
客服热线：010-59013842
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
（65）大河财富基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606传真：0851-88405599
客户服务电话：0851-88235678网址：www.urainf.com
（66）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
（67）北京植信基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718传真：010-67767660
客户服务电话：4006-802-123网址：www.zhixin-inv.com
（68）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层邮编：200335
法定代表人：尹彬彬联系人：兰敏
电话：021-52822063传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
（69）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅销售前端）注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336544传真：010-59336586
联系人：沈晨
客服热线：4008-909-998
（70）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688传真：010-61840699
联系人：侯芳芳
客服热线：400-159-9288
公司网站： https://danjuanapp.com/
（71）上海华夏财富投资管理有限公司（仅销售前端） 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座 8 层法定代表人：毛淮平
电话：010-88066184传真：010-63136184
联系人：张静怡
客服热线：400-817-5666
（72）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711法定代表人：林柏均
电话：010-68091380传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客服热线：010-64068617
（73）上海挖财基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室法定代表人：冷飞
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人：孙琦
客服热线：021-50810673
（74）大连网金基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027810传真：0411-39027835
联系人：于秀
客服热线：4000899100
（75）江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号
办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦 11 层E 座法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：025-56663409
客服热线：025-66046166
（76）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室办公地址： 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人： 贲惠琴电话： 021-50206003
传真： 021-50206001
联系人： 杨一新
客服热线： 021-50206003
（77）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：王锋
电话：025-66996699传真：025-66996699
联系人：张云飞
客服热线：025-66996699
（78）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
联系人：许付漪
客服热线： 400-820-5369
（79）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：陈继武
电话：021-63333389传真：021-63333390
联系人：冯强
客服热线：4006-433-389
（80）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
电话： 010-85632771
传真： 010-85632773
联系人：王超
客服热线： 95510
公司网站： http://fund.sinosig.com/
（81）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806
法定代表人：路昊 电话：021-68595755传真：021-68595766
联系人：茆勇强
客服热线：4001115818
（82）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人：申健
传真：021-20219923
联系人：张蜓
电 话：18017373527
客服热线：021-20292031
（83）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表人: 张旭阳
电话: 010—59403028
传真: 010—59403027
联系人: 杨琳
客服热线：95055
（二）登记机构
名称：融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层设立日期：2001 年 5 月 22 日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948070
联系人：杜嘉
（三）律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201法定代表人：闵齐双
联系人：崔卫群
经办律师： 闵齐双 崔卫群
电话：075533382888（总机） 075533033096（直线） 13480989076传真：075533033086
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏五、基金的名称
融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
六、基金的类型
契约型开放式 七、基金的投资目标
通过主要投资于健康产业的优质上市公司，同时通过合理的动态资产配置，在合理控制
投资风险的基础上，获取基金资产的长期增值，力争实现超越业绩比较基准的长期收益。八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等），以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券合计不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于健康产业相关上市公
司的证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。九、基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。
在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增长率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。
在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。
2、股票投资策略
（1）健康产业的界定
主要包括传统医疗产业、健康管理与促进、健康保险以及相关服务，涉及药品、医疗器械、医疗服务、保健用品、保健食品、健身产品、养老地产、医疗信息化等多个与健康、养老紧密相关的生产和服务领域，包括：
1）以药品、医疗器械、医疗服务、医疗商业为主的传统医疗产业。
2）以健康理疗、康复调理、生殖护理、美容化妆为主体的健康产业。
3）以保健食品、功能性饮品、健康用品产销为主体的保健品产业。
4）以个性化健康检测评估、咨询顾问、体育休闲、中介服务、保障促进和养生文化机构等为主体的健康管理产业。
5）以医药健康产品终端化为核心驱动而崛起的中转流通、专业物流配送为主体的新型健康产业。
6）以医院信息管理系统、临床信息管理系统和公共卫生信息化为主体的医疗信息化产
业。
7）以满足老年人养老及配套需求而设计、开发的养老地产及医院建设等相关的健康产
业。
本基金所指的健康产业包括：（1）按照《申银万国行业划分标准》定义的申万医药生物一级行业，包括化学制药、中药、生物制品、医药商业、医疗器械和医疗服务 6 个二级子行业；（2）当前主营业务提供的产品或服务隶属于健康产业的公司；（3）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于健康产业，且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。
如果申万研究调整或停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的健康产业划分标准，基金管理人有权对健康产业的界定方法进行变更并及时公告。
（2）从企业生命周期模型角度精选股票
企业发展通常遵循生命周期模型，在不同阶段会对应其股票的不同投资特征和属性。我们认为处于成长和成熟阶段的股票符合本基金的投资理念和目标，我们将采用企业生命周期模型来精选该类股票。
（3）上市公司基本面因素
主要包括但不限于：公司人力（战略管理、人才优势）、公司财力（财务能力、经营业绩）、公司物力（技术优势、产品优势、创新能力）、公司相对优势（相对于行业内其他公司的独特和领先之处）、公司销售与渠道能力。通过精选以上综合评价较高的公司进行投资。
（4）估值与风险
选取估值较低或合理的股票，估值因子包括：市盈增长比率（PEG）、市盈率（PE）、市净率（PB）、市销率（PS）、市现率（PCF）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT），通过绝对及相对估值模型，并结合对股票的走势和风险研究，确定股票的投资价值。
3、债券投资策略
在债券投资上，我们贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。
（1）久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策
略。
（2）类属配置与组合优化
根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
（3）通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
4、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对
权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：申万医药生物行业指数收益率×70%＋中债综合（全价）指数收益率×30%
选择该业绩比较基准的理由主要如下：
1、申万医药生物行业指数对健康产业股票具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。
2、中债综合（全价）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大
会。
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，于 2019 年 12 月 18 日复核了本报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 权益投资 | 124,823,706.40 | 92.79 |
其中：股票 | 124,823,706.40 | 92.79 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | - | - |
其中：债券 | - | - | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售 | - | - |
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日。 1、 报告期末基金资产组合情况
金融资产 | |||
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 8,195,682.93 | 6.09 |
8 | 其他资产 | 1,498,810.81 | 1.11 |
9 | 合计 | 134,518,200.14 | 100.00 |
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 97,627,381.32 | 73.40 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 19,240,219.68 | 14.47 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服 务业 | 223,129.40 | 0.17 |
J | 金融业 | 1,974,000.00 | 1.48 |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | 5,758,976.00 | 4.33 |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 124,823,706.40 | 93.85 |
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产 净值比例（%） |
1 | 002727 | 一心堂 | 524,780 | 11,760,319.80 | 8.84 |
2 | 300406 | 九强生物 | 648,800 | 10,478,120.00 | 7.88 |
3 | 300633 | 开立医疗 | 404,800 | 10,379,072.00 | 7.80 |
4 | 000661 | 长春高新 | 25,600 | 10,095,616.00 | 7.59 |
5 | 600521 | 华海药业 | 583,049 | 8,617,464.22 | 6.48 |
6 | 600216 | 浙江医药 | 577,000 | 6,606,650.00 | 4.97 |
7 | 603538 | 美诺华 | 305,000 | 6,435,500.00 | 4.84 |
8 | 600055 | 万东医疗 | 660,000 | 6,402,000.00 | 4.81 |
9 | 002044 | 美年健康 | 473,600 | 5,758,976.00 | 4.33 |
10 | 300725 | 药石科技 | 68,000 | 5,440,000.00 | 4.09 |
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合无。
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。
（3）本期国债期货投资评价无。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 139,208.33 |
2 | 应收证券清算款 | 731,446.71 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 1,852.49 |
5 | 应收申购款 | 626,303.28 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 1,498,810.81 |
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为 2014 年 12 月 25 日，基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日。
阶段 | 份额净值增长 率① | 份额净值增长率标准差 ② | 业绩比较基准收益 率③ | 业绩比较基准收益率标 准差④ | ①－③ | ②－④ |
2014 年 12 月 25 日(基金合同生效日)起至 2014 年 12 月 31 日 | 0.70% | 0.10% | -0.39% | 0.86% | 1.09% | -0.76% |
2015 年度 | 38.53% | 2.85% | 41.25% | 1.87% | -2.72% | 0.98% |
2016 年度 | -19.21% | 1.81% | -9.35% | 1.22% | -9.86% | 0.59% |
2017 年度 | -7.81% | 0.99% | 1.59% | 0.55% | -9.40% | 0.44% |
2018 年度 | -16.36% | 1.75% | -18.55% | 1.18% | 2.19% | 0.57% |
2019 年 1 月 1 日 起至 2019 年 6 月 30 日 | 49.83% | 1.64% | 15.04% | 1.20% | 34.79% | 0.44% |
自基金合同生效以来，本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下：
十四、基金的费用与概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前按照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019 年8 月5 日刊登的本基金招募说明书进行了更新：
1、 在“三、基金管理人”部分，对“（一）基金管理人概况”和“（二）主要人员情况”进行了更新；
2、 在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的基本情况、相关业务经营情况和托管人的内部控制制度等按照最新资料进行了更新；
3、 在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构、销售机构信息、登记机构和会计师事务所信息；
4、 在“九、基金的投资”部分，更新了“（九）基金投资组合报告”的内容，更新数据为本基金 2019 年第 3 季度报告中的投资组合数据；
5、 在“十、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，基金托管人已经复核；
6、在“二十二、其他应披露的事项”部分，对本基金自上次招募说明书更新截止日以来的相关公告进行了列示。
融通基金管理有限公司二〇一九年十二月三十一日