Степен на защита. Чл. 8. (1) При предоставяне на услуги на непрофесионални клиенти инвестиционният посредник им осигурява най-висока степен на защита.
Степен на защита. Чл. 4. (1) При предоставяне на услуги по чл. 3, ал. 3 на клиенти, които по отношение на тези услуги са определени за приемливи насрещни страни, инвестиционният посредник не е длъжен да спазва следните изисквания:
Степен на защита. Чл. 6. (1) При предоставяне на услуги на професионални клиенти инвестиционният посредник осигурява по-ниска степен на защита спрямо прилаганата по отношение на непрофесионални клиенти, включително:
Степен на защита. 6.2.1. При предоставяне на услуги по т. 6.1.3 на клиенти, които по отношение на тези услуги са определени за приемливи насрещни страни, инвестиционният посредник не е длъжен да спазва следните изисквания: • изискванията относно достатъчност на информацията за предоставяната услуга; • изискванията във връзка с ограниченията за предоставяне и получаване на стимули; • изискванията при предоставяне на инвестиционна услуга заедно с друга услуга или продукт; • изискванията за предоставяне от клиента на информация за неговите знания и опит във връзка с предоставяните от инвестиционния посредник услуги, финансовото му състояние, способността му да понася загуби и инвестиционните му цели, включително допустимото за него равнище на риск, както и задължението на инвестиционния посредник да преценява дали предоставяните услуги са уместни за клиента; • изискванията за предоставяне от клиента на информация за неговите знания и опит във връзка с предоставяните от инвестиционния посредник услуги, както и задължението на инвестиционния посредник да преценява дали предоставяните услуги са подходящи за клиента; • изискванията за изпълнение на нареждания в най-добър интерес на клиента в съответствие с прилаганата от инвестиционния посредник политика за изпълнение на нареждания, както и свързаните с това задължения за уведомяване за прилаганата политика, доказване на изпълнение в съответствие с нея и други; • изискванията за незабавно, честно и точно изпълнение на нарежданията на клиента при спазване на реда на постъпване на идентичните нареждания.
Степен на защита. 7.2.1. При предоставяне на услуги на професионални клиенти инвестиционният посредник осигурява по-ниска степен на защита спрямо прилаганата по отношение на непрофесионални клиенти, включително: • на професионалния клиент се предоставя ограничен обем информация във връзка със сключването на договора; • на професионалния клиент се предоставя ограничен обем информация във връзка с предоставяните услуги, включително относно политиката за изпълнение на нареждания, разходите и комисионните и начина на съхраняване на клиентските активи; • при извършване на оценка за уместна услуга по отношение на инвестиционен съвет или управление на портфейл за професионален клиент, инвестиционният посредник може да приеме, че по отношение на продуктите, сделките и услугите, за които е определен като професионален клиент, той притежава необходимия опит и познания; • при извършване на оценка за подходяща услуга по отношение на инвестиционен съвет за професионален клиент – голямо предприятие, инвестиционният посредник може да приеме, че този клиент има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, съвместими с неговите инвестиционни цели; • изпълнението на задължението за най-добро изпълнение по отношение на професионален клиент факторът обща стойност на сделката не е определящ; • инвестиционният посредник не е длъжен да информира професионалния клиент за възникналите обективни трудности, препятстващи точното изпълнение на нарежданията; • при изпълнение на нареждане на професионален клиент инвестиционният посредник е длъжен да му предостави само съществената информация за сделката; • инвестиционният посредник предоставя периодичните отчети при управление на портфейл на 6 месеца; • инвестиционният посредник не е длъжен да уведомява професионалния клиент, за чиято сметка управлява портфейл, когато има непокрити отворени позиции по условни сделки, както и при реализиране на загуби над определен размер по сделки или прехвърляния, зависещи от бъдещи условни събития; • професионалният клиент не подлежи на компенсиране от Фонда за компенсиране на инвеститорите.
Степен на защита. 1.8.1. - Hа кутията IP 50