Common use of Rendiconto Clause in Contracts

Rendiconto. 1. Alla fine di ogni trimestre solare la Banca invia il rendiconto relativo al periodo di riferimento, riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stesso (di seguito il “Rendiconto”). Il Rendi- conto è redatto ai sensi dell’art. 60 del Regolamento Delegato n. 565/2017 del 25 aprile 2016 (di seguito, il “Regolamento Delegato”) e contiene le informazioni ivi previste: - il nome dell’intermediario; - il nome o altro elemento di designazione del conto del Cliente al dettaglio; - il resoconto del contenuto e della valutazione del portafoglio, compresi i dettagli relativi a ciascuno strumento finanziario detenuto, il suo valore di mercato o il suo valore equo (fair value) se il valore di mercato è indisponibile, il saldo contante all’inizio e alla fine del periodo oggetto del Rendiconto e il rendimento del portafoglio durante il periodo oggetto del Rendiconto; - l’importo totale delle commissioni e degli oneri applicati durante il periodo oggetto del Rendiconto, con indicazione delle singole voci quanto meno per ciò che riguarda le commissioni di gestione totali e i costi totali connessi all’esecuzione, compresa, ove pertinente, la dichiarazione che su richiesta verrà fornita una scomposizione in voci più dettagliata; - un raffronto del rendimento durante il periodo oggetto del rendiconto con il parametro di riferimento eventualmente convenuto tra l’intermediario e il Cliente; - l’importo totale dei dividendi, degli interessi e degli altri pagamenti ricevuti durante il periodo oggetto del rendiconto in relazione al portafoglio del Cliente; - informazioni circa altri eventi societari che conferiscano diritti in relazione a strumenti finanziari detenuti nel portafoglio; - per ciascuna operazione eseguita durante il periodo, le informazioni di cui all’art. 59, Par. 4, lettere da c) a l) del Regolamento Delegato, ove pertinenti, a meno che il Cliente non scelga di ricevere le informazioni volta per volta sulle operazioni eseguite; in tal caso si applica il comma 2 del presente articolo. 2. Il Cliente ha facoltà di chiedere alla Banca, per iscritto, di ricevere il Rendiconto di cui al presente comma con cadenza mensile. 3. Qualora la Linea di Gestione sia caratterizzata da una leva finanziaria superiore a 1, il Rendiconto sarà trasmesso dalla Banca al Cliente mensilmente alla fine di ogni mese solare e sarà riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stesso. 4. Nel caso di cessazione del Contratto per recesso del Cliente o della Banca, al Cliente verrà inviato il Rendiconto di chiusura rapporto, nel tempo più breve possibile, tenendo comunque conto che, in caso di operazioni a termine, la chiusura del rapporto avverrà solamente trascorsa la data di scadenza delle suddette operazioni. 5. La documentazione si intenderà tacitamente approvata dal Cliente in mancanza di reclamo scritto e motivato, che dovrà essere trasmesso alla Banca entro 60 (sessanta) giorni dalla data di ricevimento della documentazione stessa.

Rendiconto. 1. Alla Entro 15 giorni lavorativi dalla fine di ogni trimestre solare la Banca invia il rendiconto relativo al periodo di riferimento, riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stesso (di seguito il “Rendiconto”). Il Rendi- conto Rendiconto è redatto ai sensi dell’art. 60 del Regolamento Delegato n. 565/2017 del 25 aprile 2016 (di seguito, il “Regolamento Delegato”) e contiene le informazioni ivi previste: - il nome dell’intermediario; - il nome o altro elemento di designazione del conto del Cliente al dettaglio; - il resoconto del contenuto e della valutazione del portafoglio, compresi i dettagli relativi a ciascuno strumento finanziario detenuto, il suo valore di mercato o il suo valore equo (fair value) se il valore di mercato è indisponibile, il saldo contante all’inizio e alla fine del periodo oggetto del Rendiconto e il rendimento del portafoglio durante il periodo oggetto del Rendiconto; - l’importo totale delle commissioni e degli oneri applicati durante il periodo oggetto del Rendiconto, con indicazione delle singole voci quanto meno per ciò che riguarda le commissioni di gestione totali e i costi totali connessi all’esecuzione, compresa, ove pertinente, la dichiarazione che su richiesta verrà fornita una scomposizione in voci più dettagliata; - un raffronto del rendimento durante il periodo oggetto del rendiconto con il parametro di riferimento eventualmente convenuto tra l’intermediario e il Cliente; - l’importo totale dei dividendi, degli interessi e degli altri pagamenti ricevuti durante il periodo oggetto del rendiconto in relazione al portafoglio del Cliente; - informazioni circa altri eventi societari che conferiscano diritti in relazione a strumenti finanziari detenuti nel portafoglio; - per ciascuna operazione eseguita durante il periodo, le informazioni di cui all’art. 59, Par. 4, lettere da c) a l) del Regolamento Delegato, ove pertinenti, a meno che il Cliente non scelga di ricevere le informazioni volta per volta sulle operazioni eseguite; in tal caso si applica il comma 2 del presente articolo. 2. Il Cliente ha facoltà di chiedere alla Banca, per iscritto, di ricevere il Rendiconto di cui al presente comma con cadenza mensile. 3. Qualora la Linea di Gestione sia caratterizzata da una leva finanziaria superiore a 1, il Rendiconto Rendi- conto sarà trasmesso dalla Banca al Cliente mensilmente alla mensilmente, ossia entro 15 giorni lavorativi dalla fine di ogni mese solare e sarà riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stesso. 4. Nel caso di cessazione del Contratto per recesso del Cliente o della Banca, al Cliente verrà inviato il Rendiconto di chiusura rapporto, nel tempo più breve possibile, tenendo comunque conto che, in caso di operazioni a termine, la chiusura del rapporto avverrà solamente trascorsa la data di scadenza delle suddette operazioni. 5. La documentazione si intenderà tacitamente approvata dal Cliente in mancanza di reclamo scritto e motivato, che dovrà essere trasmesso alla Banca entro 60 (sessanta) giorni dalla data di ricevimento della documentazione stessa.

Rendiconto. 1. Alla La Società invia all’indirizzo di corrispondenza indicato dal Cliente alla fine di ogni trimestre solare la Banca invia solare, il rendiconto relativo al periodo di riferimento, riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stesso (di seguito il “Rendiconto”)riferimento redatto secondo le modalità e avente i contenuti previsti dalle disposizioni normative tempo per tempo vigenti. 2. Il Rendi- conto è redatto ai sensi dell’artrendiconto include, ove pertinenti, le informazioni riportate all’art. 60 del Regolamento Delegato n. 565/2017 del 25 aprile 2016 (di seguitoUE 2017/565. In particolare, a titolo esemplificativo, il “Regolamento Delegato”) e rendiconto contiene le informazioni ivi previsteseguenti, ove pertinenti: - il nome dell’intermediario; - della Società, il nome o altro elemento di designazione del conto del Cliente al dettaglioCliente; - il resoconto del contenuto e della valutazione del portafoglio, compresi i dettagli relativi a ciascuno strumento finanziario detenuto, il suo valore di mercato o il suo valore equo (fair value) se il valore di mercato è indisponibile, indisponibile e il saldo contante all’inizio e alla fine del periodo oggetto del Rendiconto rendiconto e il rendimento del portafoglio durante il periodo oggetto del Rendicontorendiconto; - l’importo totale delle commissioni competenze e degli oneri applicati durante il periodo oggetto del Rendicontorendiconto, con indicazione l’indicazione delle singole voci quanto meno quantomeno per ciò che riguarda le commissioni competenze di gestione totali e ed i costi totali connessi all’esecuzione, compresa, ove pertinente, la dichiarazione che su richiesta verrà fornita una scomposizione in voci più dettagliata; - un raffronto del rendimento durante il periodo oggetto del rendiconto con il parametro di riferimento eventualmente indicato nella Linea di gestione, convenuto tra l’intermediario e la Società ed il Cliente; - l’importo totale dei dividendi, degli interessi e degli altri pagamenti ricevuti durante il periodo oggetto del rendiconto in relazione al portafoglio del Cliente; - informazioni circa altri eventi societari che conferiscano diritti in relazione a strumenti finanziari detenuti nel portafoglio; - per ciascuna operazione eseguita durante il periodo, le informazioni il giorno e l’orario di cui all’art. 59negoziazione, Par. 4la tipologia dell’ordine, lettere da c) a l) del Regolamento Delegatol’identificativo della sede di esecuzione e dello strumento, l’indicatore acquisto/vendita, la natura dell’ordine in caso non si tratti di acquisto/vendita, il quantitativo, il prezzo unitario e il corrispettivo totale ove pertinenti, a meno e salvo che il Cliente non scelga di ricevere le informazioni volta per volta sulle operazioni eseguite; in tal caso si applica il comma 2 del presente articolo. 2. Il Cliente ha facoltà di chiedere alla Banca, per iscritto, di ricevere il Rendiconto di cui al presente comma con cadenza mensile. 3. Qualora Nel caso in cui il Cliente scelga di ricevere - facendone richiesta per iscritto mediante lettera raccomandata A/R e con addebito dei relativi costi - volta per volta le informazioni sulle operazioni eseguite, la Linea Società fornirà prontamente a tale Cliente, all’atto dell’esecuzione di Gestione sia caratterizzata un’operazione, le informazioni essenziali su supporto durevole. In tal caso, la Società gli invierà una comunicazione di conferma dell’operazione, contenente le informazioni di cui all’art. 60 del regolamento delegato (UE) n. 2017/565, al più tardi il primo giorno lavorativo successivo all’esecuzione o, se l’intermediario riceve la conferma da una leva finanziaria superiore a 1un terzo, al più tardi il Rendiconto sarà trasmesso dalla Banca primo giorno lavorativo successivo alla ricezione di tale conferma, salvo il caso in cui tale conferma conterrebbe le stesse informazioni di un’altra conferma che deve essere prontamente inviata al Cliente mensilmente alla fine di da un altro soggetto. In ogni mese solare e sarà riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stessocaso, la Società invierà al Cliente un rendiconto periodico almeno una volta ogni 12 mesi. 4. Nel caso di cessazione del Contratto per recesso del Cliente o della Banca, al Cliente verrà inviato il Rendiconto di chiusura rapporto, nel tempo più breve possibile, tenendo comunque conto che, in caso di operazioni a termine, la chiusura del rapporto avverrà solamente trascorsa la data di scadenza delle suddette operazioni. 5. La documentazione Il rendiconto si intenderà tacitamente approvata approvato dal Cliente in mancanza di reclamo scritto e motivato, motivato che dovrà essere trasmesso alla Banca Società entro 60 (sessanta) giorni dalla data di ricevimento della documentazione stessainvio del rendiconto stesso. 5. La Società invierà al Cliente, su richiesta scritta ed a spese dello stesso, copia dei rendiconti arretrati.

Rendiconto. 1. Alla Entro 10 giorni lavorativi dalla fine di ogni ciascun trimestre solare solare, la Banca Società invia il al Consiglio regionale un rendiconto relativo al periodo di riferimento, trimestrale riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stesso (di seguito il “Rendiconto”). Il Rendi- conto è periodo, redatto ai sensi dell’artdelle disposizioni regolamentari tempo per tempo vigenti. 60 del Regolamento Delegato n. 565/2017 del 25 aprile 2016 (Entro 10 giorni lavorativi dalla fine dei mesi di seguitogennaio, il “Regolamento Delegato”) e contiene le informazioni ivi previste: - il nome dell’intermediario; - il nome o altro elemento di designazione del conto del Cliente al dettaglio; - il resoconto del contenuto e della valutazione del portafogliofebbraio, compresi i dettagli relativi a ciascuno strumento finanziario detenutoaprile, il suo valore di mercato o il suo valore equo (fair value) se il valore di mercato è indisponibilemaggio, il saldo contante all’inizio e alla fine del periodo oggetto del Rendiconto e il rendimento del portafoglio durante il periodo oggetto del Rendiconto; - l’importo totale delle commissioni e degli oneri applicati durante il periodo oggetto del Rendicontoluglio, con indicazione delle singole voci quanto meno per ciò che riguarda le commissioni di gestione totali e i costi totali connessi all’esecuzioneagosto, compresaottobre, ove pertinentenovembre, la dichiarazione che su richiesta verrà fornita una scomposizione in voci più dettagliata; - Società invia altresì al Consiglio regionale un raffronto del rendimento durante il periodo oggetto del rendiconto con il parametro di riferimento eventualmente convenuto tra l’intermediario e il Cliente; - l’importo totale dei dividendi, degli interessi e degli altri pagamenti ricevuti durante il periodo oggetto del rendiconto in relazione al portafoglio del Cliente; - informazioni circa altri eventi societari che conferiscano diritti in relazione a strumenti finanziari detenuti nel portafoglio; - per ciascuna operazione eseguita durante il periodo, le informazioni di cui all’art. 59, Par. 4, lettere da c) a l) del Regolamento Delegato, ove pertinenti, a meno che il Cliente non scelga di ricevere le informazioni volta per volta sulle operazioni eseguite; in tal caso si applica il comma 2 del presente articolo. 2. Il Cliente ha facoltà di chiedere alla Banca, per iscritto, di ricevere il Rendiconto di cui al presente comma con cadenza mensile. 3. Qualora la Linea di Gestione sia caratterizzata da una leva finanziaria superiore a 1, il Rendiconto sarà trasmesso dalla Banca al Cliente mensilmente alla fine di ogni mese solare e sarà mensile riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stesso.periodo, sempre redatto ai sensi delle disposizioni regolamentari tempo per tempo vigenti. I rendiconti si compongono dei seguenti documenti: 1. prospetto riassuntivo; 2. estratto conto dei movimenti in Euro; 3. estratto conto dei movimenti degli strumenti finanziari e valutazione del portafoglio; 4. Nel caso eventuale estratto conto dei finanziamenti concessi. Nei rendiconti verrà evidenziato il rendimento di cessazione gestione, sia al lordo che al netto di commissioni ed effetti fiscali, con riferimento al periodo rapportato all’andamento del Contratto per recesso benchmark relativo alle caratteristiche della gestione di cui all’allegato 2 al presente contratto. La Società si dichiara disponibile a predisporre a proprie spese, dietro richiesta del Cliente o Consiglio regionale, l’invio di un flusso telematico settimanale riportante le informazioni di cui ai sopra riportati punti da 1 a 3. Nell’eventualità che le fosse richiesto la Società dovrà inviare tali informazioni in appositi moduli predisposti dal Consiglio regionale. Il Consiglio regionale comunicherà alla Società il nominativo del soggetto che verrà incaricato di operare le verifiche di conformità degli investimenti e l'attività di controllo sull'andamento della Banca, al Cliente verrà inviato il Rendiconto di chiusura rapporto, nel tempo più breve possibile, tenendo comunque conto che, in caso di operazioni a terminegestione, la chiusura del rapporto avverrà solamente trascorsa la data Società è autorizzata sino da ora a fornire al predetto soggetto le necessarie informazioni allo svolgimento di scadenza delle suddette operazioni. 5tali controlli. La documentazione Il rendiconto si intenderà tacitamente approvata approvato in tutte le sue parti dal Cliente Consiglio regionale in mancanza di reclamo scritto e motivato, che dovrà essere trasmesso alla Banca Società entro e non oltre 60 (sessanta) giorni di calendario dalla data del rendiconto stesso. In aggiunta al rendiconto verrà anche inviata, con spedizione separata: 1. una relazione riguardante l’attività di ricevimento gestione posta in essere nel periodo con particolare riferimento alle scelte attive (scostamenti significativi rispetto al benchmark) ed alle motivazioni sottostanti (analisi macroeconomica, analisi fondamentale, etc), all’analisi della documentazione stessaperformance ed alle sue determinanti (analisi di contribuzione); 2. un rendiconto riguardante i volumi, e le commissioni generate dalle operazioni di negoziazione poste in essere con intermediari appartenenti allo stesso Gruppo della Società.

Rendiconto. La procedura deve permettere di effettuare le seguenti operazioni: 1. Alla fine predisposizione di ogni trimestre solare la Banca invia il rendiconto relativo al periodo di riferimento, riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stesso (di seguito il “Rendiconto”). Il Rendi- conto è redatto ai sensi dell’art. 60 del Regolamento Delegato n. 565/2017 del 25 aprile 2016 (di seguito, il “Regolamento Delegato”) e contiene le informazioni ivi previste: - il nome dell’intermediario; - il nome o altro elemento di designazione del conto del Cliente al dettaglio; - il resoconto del contenuto e della valutazione del portafoglio, compresi tutti i dettagli relativi a ciascuno strumento finanziario detenuto, il suo valore di mercato o il suo valore equo (fair value) se il valore di mercato è indisponibile, il saldo contante all’inizio e alla fine del periodo oggetto documenti previsti dalla normativa vigente per l’approvazione del Rendiconto finanziario della gestione comprese tutte le stampe di supporto per i controlli di coerenza e il rendimento del portafoglio durante il periodo oggetto del Rendiconto; - l’importo totale delle commissioni e degli oneri applicati durante il periodo oggetto del Rendiconto, con indicazione delle singole voci quanto meno per ciò che riguarda le commissioni di gestione totali e i costi totali connessi all’esecuzione, compresa, ove pertinente, la dichiarazione che su richiesta verrà fornita una scomposizione in voci più dettagliata; - un raffronto del rendimento durante il periodo oggetto del rendiconto con il parametro di riferimento eventualmente convenuto tra l’intermediario e il Cliente; - l’importo totale dei dividendi, degli interessi e degli altri pagamenti ricevuti durante il periodo oggetto del rendiconto in relazione al portafoglio del Cliente; - informazioni circa altri eventi societari che conferiscano diritti in relazione a strumenti finanziari detenuti nel portafoglio; - per ciascuna operazione eseguita durante il periodo, le informazioni di cui all’art. 59, Par. 4, lettere da c) a l) del Regolamento Delegato, ove pertinenti, a meno che il Cliente non scelga di ricevere le informazioni volta per volta sulle operazioni eseguite; in tal caso si applica il comma 2 del presente articolo.quadratura; 2. Il Cliente ha facoltà estrazioni per le unità di chiedere alla Banca, aggregazione del bilancio con o senza capitoli con evidenza degli importi assestati/impegnati/liquidati/riscossi sia per iscritto, di ricevere il Rendiconto di cui al presente comma con cadenza mensile.la gestione competenza sia per la gestione dei residui; 3. Qualora per l’esito positivo dell’invio dei tracciati alla BDAP, la Linea procedura deve prevedere controlli bloccanti sia nella fase di Gestione gestione delle entrate e delle spese sia caratterizzata da una leva finanziaria superiore a 1nella fase finale di elaborazione del Rendiconto finanziario compreso lo Stato Patrimoniale e il Conto Economico ai sensi dell’Allegato Tecnico di trasmissione, art.5 DM 12/05/2016 (ultimo aggiornamento luglio 2019). La trasmissione dei dati alla BDAP deve rispettare il Rendiconto sarà trasmesso dalla Banca al Cliente mensilmente alla fine linguaggio standard per la comunicazione di ogni mese solare informazioni economiche e sarà riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stesso.finanziarie, “eXtensible Business Reporting Language (XBLR)” o XML, ai sensi della normativa citata cui si rimanda per gli ulteriori approfondimenti; 4. Nel caso possibilità di cessazione del Contratto per recesso del Cliente richiedere stampe ed estrazioni in modo flessibile attingendo dalle diverse tipologie e/o della Banca, al Cliente verrà inviato il Rendiconto classificazione di chiusura rapporto, nel tempo più breve possibile, tenendo comunque conto che, in caso di operazioni a termine, la chiusura del rapporto avverrà solamente trascorsa la data di scadenza delle suddette operazioni.dati 5. La documentazione si intenderà tacitamente approvata dal Cliente in mancanza gestione riaccertamento ordinario dei residui attivi e passivi con estrazioni dati e stampa di reclamo scritto impegno/accertamento, numero capitolo e motivatoanno di formazione; 6. gestione del Fondo pluriennale vincolato nella fase del riaccertamento ordinario dei residui con conseguenti prospetti di raccordo con le variazioni del FPV effettuate durante l’esercizio finanziario concluso; 7. elenco mandati/reversali (emessi, che dovrà essere trasmesso alla Banca entro 60 (sessantapagati/riscossi, emessi e non pagati/riscossi) giorni dalla data e relativi importi suddivisi secondo diversa classificazione nel bilancio a determinate date; 8. rendicontazione della gestione vincolata delle entrate – spese con prospetti di ricevimento raccordo per risultato di amministrazione e fondo pluriennale vincolato; 9. tabella di raccordo del risultato di amministrazione anno precedente con evidenza degli utilizzi nell’esercizio di riferimento e degli incrementi/decrementi nella fase di elaborazione del rendiconto; 10. visualizzazione/stampa da contabilità economica dello Stato Patrimoniale e del Conto Economico riclassificato ai sensi della documentazione stessanormativa vigente; 11. produzione automatica del piano degli indicatori, e della relazione sulla gestione; 12. produzione delle certificazioni previste per legge. Per quanto riguarda il sistema di elaborazione del rendiconto non è richiesta l’importazione di banche dati preesistenti.

Rendiconto. 1. Alla fine Nella prestazione del servizio di ogni trimestre solare gestione di portafogli: a. la Banca invia il SGR fornisce al Cliente, con cadenza trimestrale, un rendiconto relativo sull’attività svolta, a meno che tale rendiconto sia fornito da altro intermediario. In particolare, i rendiconti forniti al periodo di riferimento, riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stesso (di seguito il Cliente classificato quale “Rendiconto”). Il Rendi- conto è redatto ai sensi dell’art. 60 del Regolamento Delegato n. 565/2017 del 25 aprile 2016 (di seguito, il “Regolamento Delegato”) e contiene le informazioni ivi previste: - il nome dell’intermediario; - il nome o altro elemento di designazione del conto del Cliente cliente al dettaglio; - il resoconto ” contengono le seguenti informazioni: b. nell’ambito del contenuto e della valutazione del portafoglio, compresi i dettagli relativi a ciascuno strumento finanziario detenuto, il suo valore rendiconto di mercato o il suo valore equo (fair value) se il valore di mercato è indisponibile, il saldo contante all’inizio e cui alla fine del periodo oggetto del Rendiconto e il rendimento del portafoglio durante il periodo oggetto del Rendiconto; - l’importo totale delle commissioni e degli oneri applicati durante il periodo oggetto del Rendiconto, con indicazione delle singole voci quanto meno per ciò che riguarda le commissioni di gestione totali e i costi totali connessi all’esecuzione, compresa, ove pertinenteprecedente lett. a., la dichiarazione che su richiesta verrà fornita una scomposizione in voci più dettagliata; - un raffronto del rendimento durante il periodo oggetto del rendiconto con il parametro di riferimento eventualmente convenuto tra l’intermediario e il Cliente; - l’importo totale dei dividendi, degli interessi e degli altri pagamenti ricevuti durante il periodo oggetto del rendiconto in relazione SGR fornisce al portafoglio del Cliente; - informazioni circa altri eventi societari che conferiscano diritti in relazione a strumenti finanziari detenuti nel portafoglio; - Cliente per ciascuna operazione eseguita durante il periodoperiodo oggetto di rendiconto, le informazioni l’indicazione del giorno di cui all’art. 59esecuzione, Par. 4dell’orario di esecuzione, lettere da c) a l) della tipologia dell’ordine, dell’identificativo della sede di esecuzione, dell’identificativo dello strumento, dell’indicatore acquisto/vendita, della natura dell’ordine in caso non si tratti di acquisto/vendita, del Regolamento Delegatoquantitativo, del prezzo unitario e del corrispettivo totale, ove pertinenti, a meno salvo che il Cliente non scelga di ricevere le informazioni volta per volta sulle operazioni eseguite; in tal caso si applica il comma 2 del presente articolo. 2. Il Cliente ha facoltà di chiedere alla Banca, per iscritto, di ricevere il Rendiconto di cui al presente comma richiedere l’invio del rendiconto con cadenza periodicità mensile. 3. Qualora Il Cliente può chiedere di essere informato volta per volta sulle operazioni eseguite. La trasmissione delle informazioni sulle singole operazioni eseguite avverrà su supporto duraturo al più tardi entro il primo giorno lavorativo successivo all’esecuzione o, se la Linea SGR riceve la conferma da un terzo, entro il primo giorno lavorativo successivo alla ricezione di Gestione sia caratterizzata da tale conferma, salvo che una leva finanziaria superiore a 1, il Rendiconto sarà trasmesso dalla Banca conferma contenente le stesse informazioni non debba essere prontamente inviata al Cliente mensilmente alla fine di ogni mese solare e sarà riferito all’ultimo giorno lavorativo del periodo stessoda un altro soggetto. 4. Nel caso di cessazione del Contratto per recesso del Cliente o della Banca, al Cliente verrà inviato il Rendiconto di chiusura rapporto, nel tempo più breve possibile, tenendo comunque conto che, in caso di operazioni Qualora la SGR gestisca un portafoglio autorizzato a terminericorrere all’effetto leva, la chiusura del rapporto avverrà solamente trascorsa la data di scadenza delle suddette operazionirendicontazione avrà cadenza mensile. 5. La documentazione SGR informa il Cliente delle perdite del Contratto al più tardi entro la fine del giorno lavorativo in cui tale soglia è superata o, qualora essa venga superata in un giorno non lavorativo, del giorno lavorativo successivo. 6. Se la SGR detiene strumenti finanziari o fondi dei clienti, invia, unitamente al rendiconto di cui al precedente comma 1 del presente articolo, un rendiconto di tali strumenti finanziari o disponibilità liquide su supporto duraturo. Tale rendiconto contiene le seguenti informazioni: - i dettagli di tutti gli strumenti finanziari o dei fondi detenuti dalla SGR per il Cliente alla fine del periodo oggetto del rendiconto; - l’indicazione della misura in cui eventuali strumenti finanziari o fondi della clientela sono stati oggetto di operazioni di finanziamento tramite titoli; - l’entità di eventuali benefici maturati dal Cliente in virtù della partecipazione a operazioni di finanziamento tramite titoli e la base sulla quale tali benefici sono maturati; - una chiara indicazione delle attività o dei fondi soggetti alle disposizioni della direttiva 2014/65/UE e relative misure di esecuzione e di quelli non soggetti, quali quelli soggetti a un contratto di garanzia con trasferimento del titolo di proprietà; - una chiara indicazione di quali attività siano interessate da alcune peculiarità presenti nel loro stato di proprietà, per esempio in virtù di un diritto di garanzia; - il valore di mercato o, qualora questo non sia disponibile, il valore stimato degli strumenti finanziari inclusi nel rendiconto, con una chiara indicazione della probabilità che l'assenza di un prezzo di mercato sia indicativa di una mancanza di liquidità. La valutazione del valore stimato è effettuata dall'impresa con la massima diligenza possibile. 7. Il rendiconto si intenderà tacitamente approvata approvato dal Cliente in mancanza di reclamo scritto e motivato, che dovrà essere trasmesso alla Banca SGR entro 60 (sessanta) giorni dalla data di ricevimento ricezione del rendiconto stesso. 8. La SGR invierà al Cliente, su sua richiesta scritta ed a spese dello stesso, così come quantificate nella successiva Parte C, copia di rendiconti arretrati. 9. La SGR, qualora nell’esercizio dell’attività di gestione siano acquisite (o raggiunte in seguito agli investimenti successivi al versamento iniziale) partecipazioni societarie in relazione alle quali vi siano obblighi di comunicazione a, o di autorizzazione da parte di Organi di Vigilanza, non è tenuta a darne comunicazione al Cliente. La SGR non è tenuta a dare comunicazione al Cliente neanche nel caso di successiva variazione in aumento o in diminuzione delle partecipazioni per le quali sia stata effettuata la comunicazione di cui sopra da parte del Cliente. Resta inteso che l’adempimento di tali obblighi di comunicazione o autorizzazione è soggetto all’esclusiva responsabilità del Cliente e che la SGR non risponderà ad alcun titolo per qualsiasi conseguenza possa derivare dal loro mancato adempimento. 10. Nel caso in cui il Cliente sia interessato a conoscere le acquisizioni di partecipazioni effettuate per suo conto dalla SGR, anche in misura inferiore a quella rilevante per le comunicazioni di cui sopra, nonché le ulteriori variazioni in aumento o in diminuzione, può farne espressa richiesta alla SGR, la quale provvederà, con cadenza mensile, ad inviare l’elenco dei titoli di pertinenza del Cliente, dietro rimborso delle spese effettivamente sostenute. 11. La SGR non ha l’obbligo di verificare né l’entità né la tipologia delle partecipazioni già possedute dal Cliente, anche nell’ambito di altra attività di gestione, seppur intrattenuta presso la SGR stessa, diversa da quella disciplinata dal presente Contratto per le quali sussistano obblighi di comunicazione a, o di autorizzazione da parte di, Organi di Vigilanza, indipendentemente dal fatto che tali partecipazioni, cumulate con quelle eventualmente acquisite nell’ambito dell’attività di gestione, possano determinare l’insorgenza di tali obblighi di comunicazione o di autorizzazione. 12. L’invio di lettere, le eventuali notifiche e qualunque altra dichiarazione o comunicazione della documentazione stessaSGR saranno fatte al Cliente con pieno effetto in lingua italiana all’ultimo indirizzo da questi fatto conoscere per iscritto o, in assenza di variazioni comunicate, all’indirizzo indicato all’interno del Modulo di Richiesta Apertura Rapporto. L’eventuale modifica dell’indirizzo è efficace dalla data in cui la SGR ne ha notizia.