Common use of Subdeposito degli strumenti finanziari della clientela Clause in Contracts

Subdeposito degli strumenti finanziari della clientela. Ferma restando la responsabilità della SGR nei confronti del Cliente, anche in caso di insolvenza dei soggetti di seguito indicati, gli strumenti finanziari possono essere depositati, previo consenso del Cliente, presso subdepositari. In caso di subdeposito degli strumenti finanziari di pertinenza del cliente presso i subdepositari, la SGR accende conti ad essa intestati presso ciascuno di essi, rubricati “in conto terzi” (c.d. “conto omnibus”). Tali conti sono tenuti distinti da quelli eventualmente accesi della SGR stessa presso il medesimo subdepositario, nonché dai conti di proprietà del subdepositario. La SGR mantiene evidenze degli strumenti finanziari di pertinenza di ciascun Cliente subdepositati presso i subdepositari e riporta in ciascun conto di deposito di ogni Cliente la denominazione del subdepositario. Evidenza della subrubricazione non viene però conservata presso i subdepositari, i quali non hanno possibilità di attribuire a ciascun Cliente le relative consistenze del conto terzi. La SGR opera su detti conti periodiche riconciliazioni tra le evidenze del “conto terzi” e le evidenze interne dei portafogli della clientela gestita. Nel caso di subdeposito degli strumenti finanziari, ed in specie nei casi in cui sia necessario subdepositarli, per la natura degli stessi ovvero dei servizi e delle attività di investimento prestate, presso soggetti insediati in paesi, anche extracomunitari, i cui ordinamenti non prevedono una regolamentazione del deposito di strumenti finanziari per conto terzi, il cliente è esposto al rischio della confusione degli strumenti finanziari di sua pertinenza con quelli del subdepositario o dei clienti di quest’ultimo, nonché dell’insolvenza o dell’assoggettamento a procedure concorsuali o simili del subdepositario. La SGR, tuttavia, mantiene nei confronti del Cliente la piena ed assoluta responsabilità del deposito, neutralizzando quindi i rischi appena rappresentati.

Subdeposito degli strumenti finanziari della clientela. Ferma restando la responsabilità della SGR banca nei confronti del Clientecliente, anche in caso di insolvenza dei soggetti di seguito indicatisubdepositar i, gli strumenti finanziari possono essere depositati, previo consenso del Clientecliente, presso subdepositariorganismi di deposito centralizzato. In caso di subdeposito sub-deposito degli strumenti finanziari di pertinenza del cliente presso i subdepositarisoggetti sopra indicati, la SGR Banca accende conti ad essa intestati presso ciascuno di essiciascun sub-depositario, rubricati “in conto terzi” (c.d. “conto omnibus”). Tali conti sono tenuti distinti da quelli eventualmente accesi della SGR Banca stessa presso il medesimo subdepositariosub-depositario, nonché dai conti di proprietà del subdepositariosub-depositario. La SGR Banca mantiene evidenze degli strumenti finanziari di pertinenza di ciascun Cliente subdepositati cliente sub-depositati presso i subdepositari sub-depositari, e riporta in ciascun conto di deposito di ogni Cliente cliente la denominazione del subdepositario. Evidenza della subrubricazione non viene però conservata presso i subdepositari, i quali non hanno possibilità di attribuire a ciascun Cliente le relative consistenze del conto terzi. La SGR opera su detti conti periodiche riconciliazioni tra le evidenze del “conto terzi” e le evidenze interne dei portafogli della clientela gestitasub-depositario. Nel caso di subdeposito sub-deposito degli strumenti finanziari, ed in specie nei casi in cui sia necessario subdepositarlisub-depositarli, per la natura degli stessi ovvero dei servizi e delle attività di investimento prestate, presso soggetti insediati in paesi, anche extracomunitari, paesi i cui ordinamenti non prevedono una regolamentazione regolamentazi one del deposito di strumenti finanziari per conto di terzi, il cliente è esposto al rischio della confusione degli strumenti finanziari di sua pertinenza con quelli del subdepositario sub- depositario o dei clienti di quest’ultimo, nonché dell’insolvenza o dell’assoggettamento a procedure concorsuali o simili del subdepositariosub-depositario. La SGRBanca, tuttavia, mantiene nei confronti del Cliente cliente la piena ed assoluta responsabilità del deposito, neutralizzando quindi i rischi appena rappresentati.

Subdeposito degli strumenti finanziari della clientela. Ferma restando la responsabilità della SGR banca nei confronti del Clientecliente, anche in caso di insolvenza dei soggetti di seguito indicatisubdepositari, gli strumenti finanziari fin anziari possono essere depositati, previo consenso del Clientecliente, presso subdepositariorganismi di deposito centralizzato. In caso di subdeposito sub-deposito degli strumenti finanziari di pertinenza del cliente presso i subdepositarisoggetti sopra indicati, la SGR Banca accende conti ad essa intestati presso ciascuno di essiciascun sub-depositario, rubricati “in conto terzi” (c.d. “conto omnibus”). Tali conti sono tenuti distinti da quelli eventualmente accesi della SGR Banca stessa presso il medesimo subdepositariosub-depositario, nonché dai conti di proprietà del subdepositariosub-depositario. La SGR Banca mantiene evidenze degli strumenti finanziari di pertinenza di ciascun Cliente subdepositati cliente sub-depositati presso i subdepositari sub-depositari, e riporta in ciascun conto di deposito di ogni Cliente cliente la denominazione del subdepositario. Evidenza della subrubricazione non viene però conservata presso i subdepositari, i quali non hanno possibilità di attribuire a ciascun Cliente le relative consistenze del conto terzi. La SGR opera su detti conti periodiche riconciliazioni tra le evidenze del “conto terzi” e le evidenze interne dei portafogli della clientela gestitasub-depositario. Nel caso di subdeposito sub-deposito degli strumenti finanziari, ed in specie nei casi in cui sia necessario subdepositarlisub-depositarli, per la natura degli stessi ovvero dei servizi e delle attività di investimento prestate, presso soggetti insediati in paesi, anche extracomunitari, paesi i cui ordinamenti non prevedono una regolamentazione regolamentazion e del deposito di strumenti finanziari per conto di terzi, il cliente è esposto al rischio della confusione degli strumenti finanziari finanzi ari di sua pertinenza con quelli del subdepositario sub- depositario o dei clienti di quest’ultimo, nonché dell’insolvenza o dell’assoggettamento a procedure concorsuali o simili del subdepositariosub-depositario. La SGRBanca, tuttavia, mantiene nei confronti del Cliente cliente la piena ed assoluta responsabilità del deposito, neutralizzando quindi i rischi appena rappresentati.

Subdeposito degli strumenti finanziari della clientela. Ferma restando la responsabilità della SGR banca nei confronti del Clientecliente, anche in caso di insolvenza dei soggetti di seguito indicatisubdepositari, gli strumenti finanziari possono essere depositati, previo consenso del Clientecliente, presso subdepositariorganismi di deposito centralizzato. In caso di subdeposito sub-deposito degli strumenti finanziari di pertinenza del cliente presso i subdepositarisoggetti sopra indicati, la SGR Banca accende conti ad essa intestati presso ciascuno di essiciascun sub-depositario, rubricati “in conto terzi” (c.d. “conto omnibus”). Tali conti sono tenuti distinti da quelli eventualmente accesi della SGR Banca stessa presso il medesimo subdepositariosub-depositario, nonché dai conti di proprietà del subdepositariosub-depositario. La SGR Banca mantiene evidenze degli strumenti finanziari di pertinenza di ciascun Cliente subdepositati cliente sub-depositati presso i subdepositari sub-depositari, e riporta in ciascun conto di deposito di ogni Cliente cliente la denominazione del subdepositario. Evidenza della subrubricazione non viene però conservata presso i subdepositari, i quali non hanno possibilità di attribuire a ciascun Cliente le relative consistenze del conto terzi. La SGR opera su detti conti periodiche riconciliazioni tra le evidenze del “conto terzi” e le evidenze interne dei portafogli della clientela gestitasub-depositario. Nel caso di subdeposito sub-deposito degli strumenti finanziari, ed in specie nei casi in cui sia necessario subdepositarlisub-depositarli, per la natura degli stessi ovvero dei servizi e delle attività di investimento prestate, presso soggetti insediati in paesi, anche extracomunitari, paesi i cui ordinamenti non prevedono una regolamentazione del deposito di strumenti finanziari per conto di terzi, il cliente è esposto al rischio della confusione degli strumenti finanziari di sua pertinenza con quelli del subdepositario sub- depositario o dei clienti di quest’ultimo, nonché dell’insolvenza o dell’assoggettamento a procedure concorsuali o simili del subdepositariosub-depositario. La SGRBanca, tuttavia, mantiene nei confronti del Cliente cliente la piena ed assoluta responsabilità del deposito, neutralizzando quindi i rischi appena rappresentati.