1- RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAÇÃO Risco 1.1: LICITAÇÃO DESERTA, ou seja, não haver candidato interessado em participar do processo Probabilidade Dano Impacto Média Não haverá serviço de suporte para o módulo de segurança criptográfica, que garanta...
Risco 1.1: LICITAÇÃO DESERTA, ou seja, não haver candidato interessado em participar do processo | ||
Probabilidade | Dano | Impacto |
Média | Não haverá serviço de suporte para o módulo de segurança criptográfica, que garanta a correção de problemas que possam ocorrer. | Alto |
Ação Preventiva | Responsável | |
1- Verificar previamente com a empresa detentora da exclusividade na prestação do serviço de manutenção e suporte se há interesse no contrato. | Integrante técnico e demandante | |
Ação de Contingência | Responsável | |
1- Análise dos documentos de referência para identificar os itens que causaram o desinteresse para tentar negociação com a empresa. | Integrante técnico, demandante, Gestor e ASCON | |
2- Iniciar construção dos requisitos da solução pretendida para iniciar nova licitação incluindo além de suporte, possibilidade de compra de outro equipamento e treinamento. | Integrante técnico, demandante e suas chefias. | |
3- Dedicação prioritária dos envolvidos na elaboração de novo certame licitatório. | ||
Risco 1.2: REDUÇÃO OU CORTE ORÇAMENTÁRIO | ||
Probabilidade | Dano | Impacto |
Média | Interrupção da prestação do serviço contratado | Alto |
Ação Preventiva | Responsável | |
1- Estimar a despesa a ser suportada, através de proposta enviada pela CONTRATADA para estimar o impacto que a contratação terá sobre o orçamento do PJERJ. | Integrante técnico e demandante | |
2 - Negociação do CGTI (Comitê Gestor de Tecnologia) com a Presidência no tocante à defesa da aprovação do custo da contratação. | CGTI | |
Ação de Contingência | Responsável | |
1 - Negociar com a CGTI (Comitê Gestor de Tecnologia) alocação de verba orçamentária para cumprir a obrigação contratual. | Gestor | |
2 - RISCOS DA SOLUÇÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO | ||
Risco 2.1: INTERRUPÇÃO DA EXECUÇÃO DO CONTRATO PELA CONTRATADA OU FALÊNCIA DA CONTRATADA | ||
Probabilidade | Dano | Impacto |
Baixa | Inexecução dos serviços de suporte técnico com possível paralização de serviços de TI ora suportados pelas tecnologias licenciadas. | Alto |
Ação Preventiva | Responsável | |
1- Verificar a saúde financeira da empresa atualmente. | Gestor do Contrato e Diretor do DELFA | |
2- Verificar indício de preço inexequível durante a estratégia da contratação. Utilizar pesquisa junto ao fornecedor e preços praticados em contratos semelhantes firmados pelo órgão ou outros entes públicos. | Integrante técnico e demandante | |
Ação de Contingência | Responsável | |
1- Verificação com a Administração Superior quanto ao interesse e conveniência na Rescisão Contratual. | Gestor e fiscais do contrato | |
2- Abertura de novo processo licitatório. | ||
Risco 2.2: DESCUMPRIMENTO DE CLÁUSULAS CONTRATUAIS PELA CONTRATADA | ||
Probabilidade | Dano | Impacto |
Baixa | Não entrega dos serviços, atraso na entrega ou entrega com qualidade inferior à exigida | Médio |
Ação Preventiva | Responsável | |
1- Acompanhar os níveis de serviços adequados, através de relatórios abrangendo métricas, indicadores e valores mínimos aceitáveis. | Integrante técnico e demandante | |
2- Indicar definições das sanções administrativas. | Integrante técnico e demandante | |
3- Acompanhamento e verificação de qualidade do serviço prestado. | Gestor e Fiscais do contrato | |
4- Requisição de qualificação técnica e econômico-financeira da contratada estabelecida no documento de referência de forma adequada. | Integrante técnico e demandante | |
Ação de Contingência | Responsável | |
1- Abertura de procedimento apuratório. | Gestor e Fiscais do contrato | |
2- Desconto, conforme cláusula de Índice de Medição do Resultado (IMR). | ||
3- Verificação quanto ao interesse e conveniência na rescisão contratual, com consequente aplicação do art. 24, XI da Lei 8.666/93 ou abertura de novo procedimento licitatório. | ||
Risco 2.3: RESCISÃO DO CONTRATO | ||
Probabilidade | Dano | Impacto |
Baixa | Em caso de mau funcionamento ou paralização do equipamento sem suporte corre-se o risco de os usuários não mais poderem assinar digitalmente através dos sistemas dependentes da solução tecnológica contratada. | Alto |
Ação Preventiva | Responsável | |
1- Acompanhar a execução do contrato. | Gestor e Fiscais do Contrato | |
2- Realização de planejamento da contratação a cada renovação contratual. | ||
Ação de Contingência | Responsável | |
1- Efetuar novo processo de contratação, utilizando os artefatos de planejamento produzidos, com as atualizações baseadas na experiência adquirida. | Integrante Técnico e demandante | |
Risco 2.4: VALOR CONTRATADO SUBESTIMADO PARA O SERVIÇO, TORNANDO-O INEXEQUÍVEL | ||
Probabilidade | Dano | Impacto |
Média | Impacto na qualidade dos serviços prestados | Médio |
Média | Interrupção do serviço prestado | Alto |
Ação Preventiva | Responsável | |
1 - Utilização de metodologia atualmente aplicada por outros Órgãos possibilitando cálculo de estimativas mais próximo da realidade. | Integrante técnico e integrante demandante | |
2 - Estimar a despesa em que incorrerá por meio de um orçamento detalhado dos itens que compõem a solução de tecnologia da informação a ser contratada. | Integrante técnico e integrante demandante | |
Ação de Contingência | Responsável | |
1- Avaliar possibilidade de reajuste contratual. | Gestor e Diretor da DICON/DECAN/DGLOG | |
2- Iniciar novo processo de contratação, com o documento de referência reajustado realizando novas pesquisas junto a fornecedores, utilizando-se também preços praticados em contratos semelhantes firmados pelo órgão ou outros entes públicos, propostas apresentadas em licitações semelhantes. | Gestor | |
3- Por em prática o plano de sustentação. | Fiscal Técnico e Fiscal Demandante | |
4- Rescisão do contrato. | Gestor e fiscais do contrato | |
Risco 2.5: INSTABILIDADE DA SOLUÇÃO POR DESATUALIZAÇÃO DE VERSÃO OU RELEASE | ||
Probabilidade | Dano | Impacto |
Baixa | Travamento de funcionalidade | Médio |
Baixa | Inoperância da solução | Alto |
Ação Preventiva | Responsável | |
1- Manter constante verificação e proceder às atualizações disponibilizadas pelo fabricante. | Fiscal Técnico | |
2- Monitorar o funcionamento da solução, realizar abertura de chamado de suporte técnico e monitorar o cumprimento dos níveis de serviço exigidos. | ||
Ação de Contingência | Responsável | |
1- Acionar a contratada para reestabelecimento da solução. | Fiscal técnico | |
Risco 2.6: ESPECIFICAÇÃO INCOMPLETA OU INCORRETA DOS SERVIÇOS DESEJADOS | ||
Probabilidade | Dano | Impacto |
Baixa | Atendimento incompleto ou incorreto às necessidades da área demandante | Médio |
Ação Preventiva | Responsável | |
1- Realização de reuniões periódicas com a área demandante a fim de mapear todas as necessidades da área demandante com o fim de se evitar falhas na especificação da Solução. | Integrante Técnico e demandante | |
2- Análises preliminares para dimensionamento da solução com a quantificação ou estimativa prévia do volume de serviços demandados ou quantidade de bens a serem fornecidos. | ||||||
Ação de Contingência | Responsável | |||||
1- Priorizar a execução dos serviços necessários | Integrante Técnico e demandante | |||||
2- Termo aditivo, conforme disposições legais | ||||||
3- Negociar com a contratada a possibilidade de atendimento | ||||||
4- Avaliar possibilidade de construção de novo processo de licitação para nova contratação | ||||||
Risco 2.7: SERVIÇOS PRESTADOS DE FORMA NÃO SATISFATÓRIA | ||||||
Probabilidade | Dano | Impacto | ||||
Média | Atendimento inadequado às necessidades do PJERJ | Médio | ||||
Ação Preventiva | Responsável | |||||
1- Definição de metodologia de avaliação da qualidade e da adequação da Solução de TI às especificações funcionais e tecnológicas. | Integrante Técnico e demandante | |||||
2- Estabelecer critérios adequados para prestação dos serviços. | Integrante Técnico e demandante | |||||
3- Seguir as cláusulas de acordo de nível mínimo de serviço com respectivos descontos no caso de descumprimento. | ||||||
Ação de Contingência | Responsável | |||||
1- Determinar que a contratada reexecute o serviço de forma satisfatória. | Fiscais do Contrato | |||||
2- Aplicar descontos e sanções previstas no contrato. | ||||||
3- Abertura de procedimento apuratório. | Gestor e fiscais do contrato | |||||
4- Verificar se é caso de rescindir o contrato. | Gestor do Contrato | |||||
EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO | ||||||
Integrante Técnico | Integrante Demandante | Integrante Administrativo | ||||
Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx (Mat.: 32028) | Xxxxx Xxxxxxxx Xxxxxxxxx xx Xxxxx (Mat.: 13378) | _ Xxxxxx Xxxxx Xxxxxxxx (Mat.: 80527) | ||||
Rio de Janeiro, _ de _ de 2020 | ||||||
PROBABILIDADE | ||||||
ALTA | MÉDIA | BAIXA | ||||
IMPACTO | ALTO | Muito Alto | Alto | Médio | ||
MÉDIO | Alto | Médio | Baixo | |||
BAIXO | Médio | Baixo | Muito Baixo | |||