1- RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAÇÃO Risco 1: INSTABILIDADE DO DÓLAR Probabilidade Dano Impacto Média Não execução dos serviços de suporte Técnico, treinamento, instalação da plataforma, assim como suas respectivas atualizações de versão, e/ou...

1- RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAÇÃO
Risco 1: INSTABILIDADE DO DÓLAR
Probabilidade	Dano	Impacto
Média	Não execução dos serviços de suporte Técnico, treinamento, instalação da plataforma, assim como suas respectivas atualizações de versão, e/ou execução dos serviços com qualidade inferior. Possível perda do orçamento reservado para 2022, bem como a alteração do valor do orçamento. Além disso, o PJERJ ficaria sem cobertura contratual para os serviços de subscrição relacionadas ao portal corporativo.	Alto
Ação Preventiva		Responsável
1 - Na previsão orçamentária acrescentar uns 20% do valor para minimizar ou evitar o risco citado.		Diretor Geral da DGTEC e Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
Ação de Contingência
1 - Adiamento da contratação para próximo exercício financeiro, impactando na qualidade do serviço, inclusive com possibilidade de indisponibilidade dos serviços dependentes da presente contratação.		Integrante Técnico e Demandante
2 - Negociar reajuste contratual visando a redução de valor a ser pago		Integrante Técnico e Demandante
3 - Rescisão unilateral do contrato por parte do PJERJ		Integrante Técnico e Demandante
Risco 2: MOROSIDADE NO PROCESSO LICITATÓRIO
Probabilidade	Dano	Impacto
Média	Não execução dos serviços de suporte Técnico, treinamento, instalação da plataforma, assim como suas respectivas atualizações de versão, e/ou execução dos serviços com qualidade inferior. Possível perda do orçamento reservado para 2022, bem como a alteração do valor do orçamento. Além disso, o PJERJ ficaria sem cobertura contratual para os serviços de subscrição relacionadas ao portal corporativo.	Alto
Ação Preventiva		Responsável
1 - Dedicação prioritária na elaboração dos Estudos Técnicos Preliminares (ETP) e instrução do processo com vistas ao devido encaminhamento à DGCOL		Diretor Geral da DGTEC e Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
2- Abertura de canal direto, e realização de reuniões frequentes com a DGLOG para agilizar o trâmite administrativo da contratação		Diretor Geral da DGTEC e Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
3 - Iniciar a elaboração dos estudos preliminares e documento de referência com a antecedência necessária		Diretor Geral da DGTEC e Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
Ação de Contingência		Responsável
Não há		Não há
Risco 3: REDUÇÃO OU CORTE NO ORÇAMENTO
Probabilidade	Dano	Impacto
Baixa	A contratação ser executada num patamar financeiro inferior ao necessário	Alto
Ação Preventiva		Responsável

1- Negociação do CGTI (Comitê Gestor de Tecnologia) com a Presidência no tocante a defesa da aprovação integral do orçamento proposto pela DGTEC para esta nova contratação		Diretor Geral da DGTEC e Diretores de Departamento e Divisão da DGTEC/DESIS
Ação de Contingência		Responsável
1 – Necessidade de replanejamento da contratação, e sua respectiva readequação frente à quantidade do serviço		Diretor Geral da DGTEC e Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
2 - Rescisão unilateral do contrato por parte do PJERJ		Diretor Geral da DGTEC e Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
Risco 4: A CONTRATADA INTERROMPE A PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS AO PODER JUDICIÁRIO DE MODO ABRUPTO, POR QUALQUER MOTIVO, TAL COMO FALÊNCIA DA EMPRESA
Probabilidade	Dano	Impacto
Baixa	Impossibilidade de recorrer a suporte do fornecedor e/ou atualizar os produtos contratados	Alto
Ação Preventiva		Responsável
1 - Exigência de qualificação técnica e econômico-financeira no documento de referência adequadas		Gestor do Contrato e Diretor do DELFA
Ação de Contingência		Responsável
1- Abertura de procedimento apuratório		Gestor do Contrato
2- Rescisão contratual		Gestor do Contrato
3- Aplicação do art. 24, XI da Lei 8.666/93		Gestor do Contrato
4- Abertura de novo processo licitatório		Gestor do Contrato
Risco 5: DESCUMPRIMENTO DE CLÁUSULAS CONTRATUAIS
Probabilidade	Dano	Impacto
Baixa	Não execução dos serviços de suporte Técnico, treinamento, instalação da plataforma, assim como suas respectivas atualizações de versão, e/ou execução dos serviços com qualidade inferior.	Alto
Ação Preventiva		Responsável
1 - Exigência de qualificação técnica e econômico-financeira no documento de referência adequadas		Gestor do Contrato e Diretor do DELFA
2 – Estipular cláusulas de acordo de nível de serviço		Integrante Técnico e demandante
Ação de Contingência		Responsável
1- Abertura de procedimento apuratório		Gestor do Contrato
2 – Desconto, conforme cláusula de acordo de nível de serviço		Gestor do Contrato
3 – Verificação quanto ao interesse e conveniência na rescisão contratual, com consequente aplicação do art. 24, XI da Lei 8.666/93 ou abertura de novo procedimento licitatório		Gestor do Contrato

Risco 6: LICITAÇÃO DESERTA
Probabilidade	Dano	Impacto
Baixa	Não execução dos serviços de suporte Técnico, treinamento, instalação da plataforma, assim como suas respectivas atualizações de versão, e/ou execução dos serviços com qualidade inferior.	Alto
2- Planejar a contratação de forma bem definida no que tange aos requisitos técnicos e ao valor estimado		Diretor Geral da DGTEC e Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
Ação de Contingência		Responsável
1 - Análise do documento de referência para identificar os itens que causaram o desinteresse		Integrante Técnico e demandante
2 - Verificar a possibilidade de contratação com dispensa de licitação, com base no art. 24, V da Lei 8.666/93		Integrante Técnico e demandante
3 - Novo processo licitatório com o documento de referência reajustado		Integrante Técnico e demandante
2- RISCOS DA SOLUÇÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO
Risco 1: DESCUMPRIMENTO DOS ACORDOS DE NÍVEIS DE SERVIÇO
Probabilidade	Dano	Impacto
Baixa	Não execução dos serviços de suporte Técnico e/ou execução dos serviços com qualidade inferior ou em prazo superior ao exigido.	Alto
Ação Preventiva		Responsável
1 – Estabelecer descontos decorrentes do descumprimento dos acordos de nível de serviço de forma a incentivar o cumprimento das cláusulas contratuais		Integrante Técnico e demandante
Ação de Contingência		Responsável
1 – Verificar se é caso de Abertura de procedimento apuratório		Gestor do Contrato
2 – Aplicação de glosa definida em contrato		Gestor do Contrato
3 – Verificação quanto ao interesse e conveniência na Rescisão Contratual		Gestor do Contrato
Risco 2: SERVIÇO DE SUPORTE NÃO SATISFATÓRIO
Probabilidade	Dano	Impacto
Baixa	Não execução dos serviços de infraestrutura de TI, comprometimento dos serviços prestados pelo PJERJ dada a falta de suporte satisfatório	Alto
Ação Preventiva		Responsável
1 - Exigir qualificação técnica da Empresa e de seus profissionais		Diretor Geral da DGTEC e Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
2- Acompanhar a execução do serviço, através de realização de relatório após cada atendimento		Diretor Geral da DGTEC e Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
3- Estabelecer descontos decorrentes do descumprimento dos acordos de nível de serviço de forma a incentivar o cumprimento das cláusulas contratuais		Integrante Técnico e demandante
Ação de Contingência		Responsável
1 - Não permitir o fechamento da ordem de serviço		Fiscal do Contrato
2 - Reclamação formal junto a empresa		Fiscal do Contrato
3 - Abertura de procedimento apuratório		Gestor do Contrato
4 - Aplicação de glosa definida em contrato		Gestor do Contrato

5 - Rescisão contratual e abertura de novo processo licitatório		Gestor do Contrato
Risco 3: RISCOS PARA A SEGURANÇA
Probabilidade	Dano	Impacto
Baixa	Falhas de segurança da plataforma Liferay podem ser exploradas, acarretando possíveis indisponibilidades do Portal Corporativo e/ou alterações de conteúdo não autorizado.	Alto
Ação Preventiva		Responsável
1- As decisões sobre os aspectos de segurança relativos à plataforma Liferay devem ser tomadas por servidores efetivos do PJERJ.		Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
2 - Criação dos termos de segurança e sigilo no documento de referência		Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
Ação de Contingência		Responsável
1- Priorizar correções de falha de segurança		Diretor de Departamento da DGTEC/DEINF
EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO
Integrante Técnico		Integrante Demandante	Integrante Administrativo
Xxxxxxx Xxxxxxxx Xxxxxxx Xxxx. 10/18003		Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxx. 10/19798	Xxxxxx Leite de Albuquerque Matr. 16780
Rio de Janeiro,    de                de 2022.

		PROBABILIDADE
		ALTA	MÉDIA	BAIXA
IMPACTO	ALTO	Muito Alto	Alto	Médio
	MÉDIO	Alto	Médio	Baixo
	BAIXO	Médio	Baixo	Muito Baixo