xx/xx/xxxx
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Objeto da Consultoria XXXXXXXXXXXXXXXX
Órgão ou Entidade ou Estatal
TERMO DE COMPROMISSO PARA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA
Nº xxxx.xxxx.xx
Órgão ou Entidade ou Estatal: xxxxxxx
Município: xxxxxxx/MG
Ordem de serviço: xxxxxxx
TERMO DE COMPROMISSO DE CONSULTORIA - xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
Controladoria-Geral do Estado de Minas Gerais
Auditoria-Geral
MISSÃO DA CGE
Promover a integridade e aperfeiçoar os mecanismos de transparência da gestão pública, com participação social, da prevenção e do combate à corrupção, monitorando a qualidade dos gastos públicos, o equilíbrio fiscal e a efetividade das políticas públicas.
I
ntrodução
a) objeto da consultoria: Processo xxxxxxxxx
b) objetivo geral: auxiliar a organização na identificação e avaliação dos riscos existentes no processo xxxxxxxx
c) importância da consultoria: serão identificadas as atividades do processo de xxxxxxxxxxx que necessitam aprimorar seus controles dado os riscos existentes, garantindo uma melhor eficiência deste processo
Natureza dos serviços de consultoria
Facilitação
Facilitar o processo de identificação e avaliação de riscos da organização, utilizando uma metodologia de gerenciamento de riscos desenvolvida pela CGE
Objetivos específicos
Identificar os riscos classificados como extremos e altos, que precisarão ser tratados;
Identificar os controles do processo xxxxxxxx, que precisam ser criados ou aprimorados;
A partir do mapeamento do processo realizado, conhecer melhor o fluxo do processo, e as interações existentes entre os setores
Escopo e Metodologia
A metodologia aplicada para o gerenciamento de riscos prevê a execução das seguintes etapas:
1 – conhecer o ambiente do processo (aplicação da SWOT)
2 – identificar os riscos (técnicas de identificação, tais como benchmarking, bow tie)
3 – avaliar os riscos
5 – avaliar a existência, o desenho e a adequação dos controles para os riscos extremos e altos identificados
6 – entregar o relatório de auditoria, que subsidiará a elaboração do plano de ação pela organização
Escopo: serão analisadas somente as etapas de xxxx do processo
Ex: em um processo de convênios, poderá somente ser analisado a etapa de prestação de contas. Nesse ponto, vc deixará claro qual a abrangência da sua análise quanto ao processo escolhido
Prazos/cronograma
Informar o período em que se pretende desenvolver as atividades relativas ao trabalho consultivo. Pode ser detalhado em etapas ou apenas definir um prazo para a entrega da “comunicação final de resultados”.
Expectativas das partes
A unidade de auditoria espera contribuir na otimização do processo de xxxxxxxxx, a partir do aperfeiçoamento dos controles existentes no processo,
A organização espera ter um processo mais eficiente e adequado para suportar os riscos existentes, assim como um processo de tomada de decisão mais robusto, a partir das informações geradas pelo trabalho de consultoria
Responsabilidades das partes
Registrar os papéis da equipe de consultoria e os da organização (cliente) para a qual o serviço está sendo prestado, as obrigações das partes e os limites de atuação. Devem ser estabelecidos compromissos que possam garantir o atingimento dos objetivos do trabalho.
XXXXXXX (Informar o nome da UAIG responsável por executar o trabalho de Consultoria)
A XXXXXXX (Informar o nome da UAIG responsável por executar o trabalho de Consultoria) se responsabiliza por:
executar os serviços consultivos de acordo com os entendimentos estabelecidos neste Termo, em cooperação com a Unidade e com a devida proficiência e zelo profissional;
entregar os resultados na forma e no prazo estipulado neste Termo, mantendo a Unidade informada sobre a ocorrência de qualquer situação que possa impactar o planejamento estabelecido;
...
A XXXXXXX (Informar o nome da UAIG responsável por executar o trabalho de Consultoria) se reserva ao direito de:
estabelecer as técnicas de auditoria que entender necessárias à adequada realização dos serviços de consultoria;
comunicar à alta administração da xxxxxxx(nome da organização) quando a natureza e a materialidade ou os resultados dos trabalhos representem riscos significativos à organização;
interrupção ou suspensão do trabalho no caso de identificação de atos ou fatos inquinados de ilegais ou irregulares que impactem a execução dos serviços de consultoria, bem como sua eventual apuração;
...
Xxxxx(nome da organização)
A xxxxxxx(organização se responsabiliza por:
disponibilização tempestiva de acesso às informações, aos ativos e ao pessoal necessários à execução dos trabalhos;
decisões e/ou ações tomadas como resultado das recomendações decorrentes dos serviços de consultoria;
indicar um servidor para atuar como facilitador da interlocução no âmbito do serviço de consultoria, visando a colaborar com o andamento e com o atingimento dos resultados esperados;
mapear o fluxo do processo xxxxx, sendo pré-requisito para o início dos trabalhos da consultoria
A xxxxxxx(nome da organização) guarda o direito a:
Identificar os riscos existentes no processo, assim como identificar os pesos de probabilidade e impacto que permitirão classificar os riscos;
Cobrar sigilo, caso julgue pertinente, do resultado da consultoria
Plano de Comunicação
Registrar “o quê”, “quando”, “para quem” e “como” os resultados parciais e finais do trabalho serão comunicados. O plano pode ser atualizado sempre que as circunstâncias exigirem uma alteração.
Registrar também o entendimento firmado entre as partes acerca da forma, responsabilidades e época da publicação dos resultados da consultoria.
Monitoramento das recomendações
A recomendação desta consultoria será demandar a organização a elaboração de um plano de ação visando o tratamento dos riscos identificados.
A unidade de auditoria acompanhará a execução do plano de ação elaborado.
Posteriormente, poderão ser executados trabalhos de auditoria visando avaliar o funcionamento dos controles implementados,
Observações finais
Informar quaisquer outros pontos específicos que sejam relevantes para a execução dos trabalhos.
De acordo,
Belo Horizonte, XX de xxxxxxx de 20XX.
Nome do Representante da UAIG Cargo do Representante da UAIG Masp do Representante da UAIG |
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Nome do Representante da Unidade Cargo do Representante da Unidade Masp do Representante da Unidade
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