Questionário ANBIMA de due diligence para contratação de Serviços Qualificados e Corretoras

Contratado:

Planner Corretora de Valores S.A.

Contratante:

Fundo Previdenciário do Município do IPOJUCA

Questionário preenchido por:

Xxxxxx Xxxx Xxxx

Data:

21/06/2022

(Todos os campos devem ser preenchidos. Caso algum campo não seja aplicável à sua instituição, este deve ser preenchido com “N/A”).

Versão: 1/19

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O questionário de due diligence é baseado no Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Administração de Recursos de Terceiros (“Código”). Eles tem o objetivo de auxiliar o administrador fiduciário e, quando aplicável, o gestor de recursos de terceiros, no processo de contratação de prestadores de serviços, sobretudo quando da contratação em nome dos fundos de investimento.

O questionário busca abordar, minimamente, a adoção de práticas consistentes, objetivas e passíveis de verificação que sejam suficientes não só para entender e mensurar os riscos associados à prestação de serviço como também para garantir um padrão aceitável da instituição a ser contratada.

O administrador fiduciário e o gestor de recursos, quando aplicável e observadas suas responsabilidades, podem adicionar outras questões julgadas relevantes na forma de anexo a esses questionários.

Os questionários devem ser utilizados para contratação de (i) custodiante, (ii) escriturador, (iii) controlador do ativo, (iv) controlador do passivo e (v) corretoras de títulos e valores mobiliários (“corretoras”).

O questionário deve ser respondido por profissional(is) com poderes de representação. Qualquer alteração em relação às respostas enviadas e aos documentos encaminhados após o preenchimento destes questionários devem ser enviadas à instituição que contratou a prestação de serviço em até cinco dias úteis da referida alteração.

Este questionário entrará em vigor em 11 de janeiro de 2019.

Apresentação 1

1. Informações cadastrais 4

2. Informações institucionais 5

3. Recursos Humanos 11

4. Estrutura tecnológica 13

5. Compliance e controles internos 18

6. Prevenção à lavagem de dinheiro e anticorrupção 23

7. Gerenciamento de risco 25

8. Jurídico 27

9. Anexos ou endereço eletrônico 28

SEÇÃO I – CUSTÓDIA 30

1. Cadastro de clientes 30

2. Backoffice 30

SEÇÃO II – CONTROLADORIA DO ATIVO 34

1. Backoffice 34

SEÇÃO III – CONTROLADORIA DO PASSIVO 36

1. Cadastro de clientes 36

2. Backoffice 36

SEÇÃO IV – ESCRITURAÇÃO 37

1. Backoffice 37

ANEXO II – CORRETORAS DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS 38

1. Informações gerais 38

2. Dados financeiros 39

3. Backoffice 40

4. Research 40

5. Estrutura tecnológica 43

6. Controles internos e práticas abusivas 44

1. Informações cadastrais

1.1	Razão social
PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A
1.2	Nome fantasia
PLANNER CORRETORA
1.3	É instituição financeira ou instituição autorizada a funcionar pelo BC (Banco Central do Brasil)?
Sim
1.4	Quais são as autoridades regulatórias em que o prestador de serviço está registrado?
	BACEN – Banco Central do Brasil, 1995
BSM – BM&FBOVESPA Supervisão de Mercados, 2007 CVM – Comissão de Valores Mobiliários, 1995
1.5	É instituição nacional ou estrangeira?
Nacional.
1.6	Possui filial? Em caso positivo, quantas e onde estão localizadas?
Sim, sendo elas: Rio de Janeiro – RJ, localizada na Xxxxxxx Xxx Xxxxxx, 000 – 0x xxxxx – Xxxxxx; Xxxxxxxx – XX, localizada na Xxx Xxx Xxxxxxx Xxxxxxxxx, 000 – Xxxxxx.
1.7	Endereço
XX XXXXXXXXXX XXXXX XXXX, xx 0000 – 00x XXXXX – XXXXX XXXX – XXX XXXXX – XX
1.8	CNPJ
00.806.535/0001-54
1.9	Data de constituição
11/09/1995
1.10	Telefones
00-0000-0000
1.11	Website
xxx.xxxxxxx.xxx.xx
1.12	Nome e cargo do responsável pelo preenchimento do questionário.
Xxxxxx Xxxx Xxxx, Controles Internos.

1.13	Telefone para contato
(00) 0000-0000
1.14	E-mail para contato
xxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xxx.xx

2. Informações institucionais

2.1	Descrever um breve histórico da instituição.

Constituída em setembro de 1.995, quando foi autorizada pelo Banco Central a atuar como corretora.

Membro da Bolsa de Valores de São Paulo, a Planner Corretora de Valores S.A., atua na prestação de serviços financeiros. Foi a primeira corretora brasileira certificada segundo os padrões da Norma ISO 9002, em 1996 para a área de “Operações com Títulos e Valores Mobiliários em Bolsa de Valores” e em, 1997 para “Serviços de Agente Fiduciário”. Em 1999, os acionistas da Planner adquiriram a SANVEST TRUSTEE DTVM LTDA., que atuava basicamente em “Serviços de Agente Fiduciário”. Ainda no exercício de 1.999, a Planner ingressou na BM&F, tendo adquirido o título de Corretora de Mercadorias e também o título de Agente de Compensação. Em agosto de 2003, atendendo a reformulação das normas ISO, foi conquistada a recertificação, pela nova ISO 9001/2000. No mês de dezembro de 2003, a PLANNER adquiriu a carteira de cliente da então DC Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A., inclusive aqueles do segmento de operações de câmbio. No ano de 2004, visando o crescimento sustentado da empresa, foi constituída a Área de Gestão de Pessoas e Qualidade (GPQ). No ano seguinte, objetivo aperfeiçoamento dos controles, foi constituída a Área de Compliance, a qual incorporou as atividades da Gestão da Qualidade. Por fim, vale ressaltar que no ano de 2007 realizamos a mudança de endereço da sede, a qual foi transferida para a Xxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx, 0000, 00x xxxxx, Condomínio Edifício Xxxxx Xxxxx – 31. Em termos de histórico de certificação de qualidade acima mencionado, a Planner Corretora de Valores S.A. é uma empresa que possui Certificado de Sistema de Qualidade (NBR ISO 9001:2000 – Sistemas de Gestão da Qualidade – Requisitos), conforme certificação da Fundação Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxxx, com o escopo de Operações com títulos e valores mobiliários em bolsas (Bovespa e BM&F). Possuímos dois certificados de qualidade ISO 9002, nos seguintes escopos: "Operações Com Títulos e Valores Mobiliários Em Bolsa de Valores", desde fevereiro de 1996, e "Serviços de Agente Fiduciário", desde março de 1997. Fomos a primeira corretora a obter esses certificados no mercado de capitais brasileiro, posteriormente a BM&F, e a BOVESPA, foram também certificadas. Nossa certificação foi realizada, de forma conjunta, pela Fundação Vanzolini e DQS (Alemã) até o final do terceiro ano. A partir do exercício de 1999, a Fundação Vanzolini adquiriu o direito de representar a IQNET no Brasil, de forma que não mais foi preciso utilizar os serviços da DQS. Por fim, mostra-se importante ressaltar que (i) a Fundação Vanzolini é entidade ligada a Escola Politécnica da USP; e (ii) em julho de 2.003, no tocante à formalização de procedimentos, das funções e definições das responsabilidades descritas no Manual da Qualidade, as mesmas foram adaptadas em função da transição para a ISO 9001:2000, cujo escopo enfatiza os procedimentos e controles internos. No exercício de 2.006, o ponto de destaque consistiu na Certificação ISO para as unidades de negócios espalhadas pelo país, de forma que a meta atual visa a Certificação de outras áreas da Corretora, e, por consequência, a certificação integral. Por oportuno, entendemos importante a citação em relação ao Programa de Qualificação Operacional - PQO conduzido pela BM&F, ressaltando que o Comitê autorizou, por prazo indeterminado, o uso dos Selos Retail, Web e Execution, tendo por base os resultados dos trabalhos de auditoria (data base de 05/04/2007, 22/06/2007 e 10/12/2007). Dando prosseguimento ao seu plano de expansão, em setembro de 2009, a Planner adquiriu a carteira de clientes da Theca CCTVM. No ano de 2010, obteve aprovação da CVM – Comissão de Valores Mobiliários para atuar como custodiante e escrituração de cotas de fundos. Por fim, no último trimestre do exercício de 2011, identificando uma oportunidade de mercado, realizou a criação de segmento independente para administração de recursos para Investidores Institucionais. Em 2018 inova mais uma vez com a criação da Planner Wealth Management – segmento de gestão qualificada de patrimônio. A PLANNER vem desenvolvendo iniciativas consistentes para que seu crescimento ocorra de forma sustentável. Estas iniciativas resultam na implantação de práticas de gestão focadas no desenvolvimento de pessoas e aprimoramento contínuo dos processos, como demonstração em 2021 conquista do selo ABRACAM –

Associação Brasileira de Câmbio – um reconhecimento de conformidade com as melhores práticas para o mercado de câmbio.

2.2

Indicar os principais sócios e sua respectiva participação acionária.


2.3	Informar se os principais sócios detêm participação relevante (mais de 5%) em negócios diversos da prestação de serviço contratada. Em caso positivo: I. informar o percentual detido; e II. a atividade por eles desempenhada.
Os sócios participam de empresas atuantes no mercado financeiro.
2.4	Informar se os principais executivos exercem atividade de representação em outras empresas em cargos de conselho, diretoria e comissões. Em caso positivo, quais?

Os executivos participam em comissões que tratam de assuntos relacionados ao mercado financeiro, conforme entidades relacionadas abaixo:

PQO – Programa de Qualificação Operacional da BM&FBOVESPA;

ANCORD – Associação Nacional das Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários, Câmbio e Mercadorias;

ABRACAM – Associação Brasileira Corretoras de Câmbio;

ANBIMA – Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais; APIMEC – Associação dos Analistas e Profissionais de Investimento do Mercado de Capitais.

2.5

Informar se a instituição ou seus sócios/administradores/dirigentes, em relação à atividade contratada, já foram punidos ou respondem por processos na Comissão de Valores Mobiliários (CVM), BC, Bolsa de Valores ou outra autoridade regulatória nos últimos 5 (cinco) anos. Em caso positivo, e se não estiver sob sigilo, informar:

I. o número do processo;

II. seu status (encerrado/em julgamento/condenação); e

III. um breve relato sobre os processos.

A corretora não respondeu processo nos último 5 (cinco) anos.

2.6

Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo e que sejam relevantes para a atividade contratada, em que a instituição figure no polo passivo e que sejam relevantes para os seus negócios indicando:

I. principais fatos; e

II. valores, bens ou direitos envolvidos.

Com relação à atividade contratada a Planner Corretora de Valores não possui processos judiciais, administrativos ou arbitrais que sejam no seu entendimento de grande relevância. No entanto, cabe informar processos judiciais que figura como ré na comarca de Porto Alegre, que seguem listados abaixo, dos quais os autores buscam caracterizar uma fusão não ocorrida, e com a expectativa de elevar suas chances de êxito, nos quais a Planner defende a inexistência de sucessão, já tendo logrado êxito, nos quais a Planner defende a inexistência de sucessão, já tendo logrado êxito em processos que foram julgados em 1ª instância.
2.7	Informar se a instituição é membro de associação de classe. Em caso positivo, qual(is)?
IBGC – Instituto Brasileiro de Governança Corporativa ANCORD – Associação Nacional das Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários, Câmbio e Mercadorias. ABRACAM – Associação Brasileira Corretoras de Câmbio, ANBIMA – Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais APIMEC – Associação dos Analistas e Profissionais de Investimento do Mercado de Capitais.
2.8	Informar se a instituição é aderente ou associada à ANBIMA; se for aderente, indicar os Códigos de Regulação e Melhores Práticas a que aderiu.

Sim, Código ABVCAP/ANBIMA FIP e FIEE

• Código de Distribuição de Produtos no Varejo

• Código de Ética

• Código de Negociação de Instrumentos Financeiros

• Código dos Processos da Regulação e Melhores Práticas

• Código para Fundos de Investimento

• Código para Fundos de Investimento – categoria Distribuidor

• Código para o Programa de Certificação Continuada

• Código para Serviços Qualificados ao Mercado de Capitais

• Código para Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Val. Mobiliários – Administrador.

2.9

Informar se a instituição é empresa brasileira patrocinada por instituição financeira norte- americana ou participante do FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act). Em ambos os casos, informar o GIIN (Global Intermediary Identification Number) da patrocinadora ou da instituição participante.

A instituição é participante do FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act). Razão social: Planner Corretora de Valores S.A. - CNPJ: 00.806.535/0001-54 GIIN: 1VXC8R.00000.SP.076.

2.10

Referente ao FATCA, informar, caso aplicável:

I. quais os procedimentos para identificação de um “US person”;

II. se há acompanhamento/monitoramento de clientes “US person”; e

III. forma de reporte das operações.

A nossa área de cadastro entra em contato com o cliente, confirmam as informações correspondentes aos seus dados pessoais, questionários FATCA e Suitability. O formulário FATCA é preenchido na abertura do cadastro (enviamos anexo).

O acompanhamento e monitoramento são realizados através da atualização cadastral. O Reporte é realizado através do sistema Finaud.

2.11

Caso a instituição não seja aderente ao FATCA, fundamentar as razões da não aderência.

N/A.

3. Recursos Humanos

3.1

Fornecer organograma da instituição indicando o nome dos responsáveis por área. Anexar ao final do documento currículo devidamente assinado contendo dados profissionais que

evidenciem a experiência dos profissionais indicados.

Documento anexo.

3.2

Indicar o número total de profissionais da instituição que atuam diretamente na prestação

de serviço contratada.

No total, 232 colaboradores e prestadores de serviços atuam na Planner Corretora de Valores

S.A.

3.3

Descrever resumidamente o processo de “conheça seus profissionais” adotado pela

instituição. Anexar ao final do questionário documento completo.

Documento anexo.

3.4

Informar se a instituição tem processo de qualificação e treinamento para seus profissionais, detalhando, especificamente, os assuntos elencados abaixo. Em caso positivo, descrever resumidamente os procedimentos adotados e a periodicidade em que são aplicados. Anexar ao final do questionário documento completo.

I. Anticorrupção;

II. Conteúdo do código de ética;

III. Controles internos e compliance; e

IV. Prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

A PLANNER acredita que é de vital importância a conscientização de todos os colaboradores

quanto aos riscos legais e de imagem que estamos expostos no caso de envolvimento, diretos ou

indiretos, em atividades relacionadas aos crimes de “lavagem de dinheiro”.

Em vista disso, a área de Gestão de Pessoas em conjunto com a área de PLD/CFT, coordenam treinamentos específicos, inclusive E-learning, no sentido de capacitar, em todos os níveis, a detecção de operações que caracterizem indícios de atividades ilícitas e disseminar a importância de que tais operações causam sérios danos para a instituição e para o próprio colaborador.

Desta forma, ressalta-se que o curso E-learning disponível em plataforma própria e, sendo obrigatório no processo de ambientação de novos colaboradores, com prazo para conclusão de 90 (noventa) dias a contar da data da contratação do novo colaborador e reciclagem com periodicidade bienal para todos os colaboradores.

A Planner definiu que o prazo para reciclagem do curso é de 02 (dois) anos, tendo como objetivo prevenir a PLANNER e seus colaboradores contra os crimes de lavagem de dinheiro/ financiamento ao terrorismo, capacitando os profissionais a identificar as etapas do processo, bem como informar sobre a determinação legal.

Ainda, as políticas e procedimentos destinados ao tema estão disponíveis em nossa rede interna (xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx), de acesso a todos os colaboradores.

Estamos enviando anexo o nosso código de conduta. Documento anexo.

3.5

Em relação à pergunta acima, caso a instituição possua treinamento para controles internos e compliance para seus profissionais, informar se o conteúdo inclui, minimamente:

I. Identificação e reporte de transações suspeitas sujeitas às autoridades governamentais;

II. Exemplos de diferentes meios de lavagem de dinheiro envolvendo produtos e serviços da Instituição;

III. Regras internas de PLDFT e anticorrupção; e

IV. Registro de seus treinamentos, frequência e materiais utilizados.

A PLANNER acredita que é de vital importância a conscientização de todos os colaboradores quanto aos riscos legais e de imagem que estamos expostos no caso de envolvimento, diretos ou indiretos, em atividades relacionadas aos crimes de “lavagem de dinheiro”.

Ainda, as políticas e procedimentos destinados ao tema estão disponíveis em nossa rede interna (xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx), de acesso a todos os colaboradores.

4. Estrutura tecnológica

Descrever os sistemas utilizados pela instituição para a atividade contratada.

4.1

Rede Corporativa - Active Directory

Análise de Risco - Informa Planner Cadastro de Clientes - Sinacor+ Cadastro de Clientes - Sinacor Cadastro Eletrônico - Sinacor Conta Corrente - Sinacor Centura Clubes de Investimentos - Minicom Fundos - Minicom

Custódia - Sinacor Centura Escrituração - Minicom Escrituração - Minicom Faturamento (BM&F) - Sinacor+

Faturamento (Bovespa) - Sinacor Centura Ordens (BM&F) - Sinacor+

Ordens (Bovespa) - Sinacor Centura Operações - E-PUMA

DMA MODELO 1 - Solution Tech DMA MODELO 1 - Robotrader DMA MODELO 1 - CMA

DMA MODELO 2 - ATG DMA MODELO 2 - GL

DMA MODELO 2 - NEOLOGICA

Prevenção à Lavagem de Dinheiro - Informa Planner

Suitability - Informa Planner

Supervisão de Operações e Ofertas - Informa Planner Tesouraria - Sinacor Centura

Correio Eletrônico (E-mail) - Office 365 / Exchange Server 2010 (híbrido) Gravação de Voz - EzVoice

Mensageria (Texto) - Office 365 / Lync Server 2013 (híbrido) Mensageria (Voz) - Algar

Mensageria (Voz) - Oi Mensageria (Voz) - Vivo

4.2

Descrever a estrutura da área de tecnologia da informação, relatando:

I. se a instituição possui área de tecnologia da informação própria. Em caso positivo, encaminhar o organograma, detalhar as atividades atuais e a qualificação profissional do responsável pela área; e

II. caso a instituição terceirize essa atividade, descrever:

a. o nome do contratado;

b. as atividades contratadas;

c. a forma de controle e supervisão do contratado;

d. o plano de contingência adotado; e

e. o processo para assegurar o cumprimento das regras e obrigações estabelecidas em contrato.

Sim, a instituição possui área de tecnologia da informação própria. Segue organograma em anexo.

4.3

Descrever os procedimentos de armazenamento do backup de dados e das informações.

Os dados são um dos ativos mais importantes da Planner. Para evitar a perda ou destruição deste

ativo, é imperativo que os dados sejam seguramente capturados, copiados e armazenados. O objetivo deste procedimento é destacar a política que governa como e onde os dados residentes nos servidores da empresa serão armazenados com o propósito futuro de serem restaurados quando necessário. Além disso, aborda os métodos de requerimento dos dados para restauração nos sistemas individuais.

Cada servidor possui uma documentação específica, contendo as pastas copiadas, o agendamento das cópias, a validade das informações e os testes de restauração.

Para garantir a execução dos backups, o Data Center emite diariamente um report de backup e mensalmente um relatório de teste de restore. Em caso de falha na cópia, o Data Center notificará por e-mail o problema para a equipe de infraestrutura de TI para apurar as causas do problema e correção. Depois de corrigida, a rotina o backup será realizado no próximo agendamento para não impactar a performance do ambiente de Produção.

Este procedimento refere-se ao backup de dados residentes nos servidores da Planner, Bancos de Dados e Servidor de Arquivos.

Este procedimento não se refere ao backup dos dados residentes nos discos rígidos dos desktops ou notebooks. A responsabilidade de fazer o backup dos dados localizados nos desktops ou notebooks é estritamente do usuário.

É responsabilidade dos administradores de servidores, certificar que todos os novos serviços que estejam em produção (banco de dados, arquivos, aplicações, etc) sejam adicionados na rotina de backup.

O backup da Planner no Data Center utiliza a ferramenta CommVault para as rotinas de backup e restore.

O backup é gravado em fitas LTO por meio de um robô e servidor dedicado para esta rotina.

A aplicação administrada pelo Data Center permite selecionar os dados e estabelecer critérios de permanência das informações, horários das cópias, tipos de mídia, entre outras, conforme solicitado pela equipe técnica de TI.

Após a gravação do backup nas Fitas LTO, estas são enviadas para guarda externa. Este transporte é feito todos os dias úteis e controlados. Estas mídias são armazenadas em gavetas cofre, em sala refrigerada e com acesso controlado.

4.4

Informar se a instituição possui filtro de e-mail, firewall e sistemas de antivírus. Em caso

positivo, detalhar.

Sim, conforme descrição abaixo. Firewall: A Planner possui em seu escritório sede um sistema de firewall SOPHOS modelo XG330 em alta disponibilidade que controla todas as entradas externas e possui um sistema de logs; Filtro de e-mail: não está habilitado; Antivírus: A Planner possui um sistema de antivírus denominado SOPHOS, que é uma solução de proteção á rede, ele ajuda a proteger de arquivos e softwares maliciosos, que podem desviar informações de qualquer característica e causar danos à instituição.
4.5	Descrever os mecanismos adotados pela instituição para assegurar segurança e sigilo das informações.
	Com o objetivo de atender aos requisitos do PQO (Programa de Qualificação Operacional- B3) e
preservar a segurança e sigilo das informações, a Diretoria de Compliance indicou e definiu em carta específica as pessoas com livre acesso as dependências do CPD. Esta carta está custodiada na área de Compliance com cópia para o TI. Os serviços prestados por terceiros concernentes a assistência técnica de servidores e equipamentos, auditorias e outros deverão ter o acompanhamento de pessoa (s) autorizada (s) e registrados em formulário específico com data, horário de entrada e saída, motivo e assinatura da pessoa autorizada. Sempre que possível e para evitar transtornos, essa solicitação deve ser feita com antecedência suficiente para programação de T.I. A atualização tecnológica dos sistemas desenvolvidos é assegurada por meio de contratos com as empresas proprietárias das ferramentas/sistemas. Estas empresas informam a PLANNER sobre qualquer alteração e/ou nova versão do sistema utilizado. A partir destas informações, a Área de TI analisa criticamente as alterações no novo sistema e, se aplicável, realiza a instalação da nova versão do software. Visando evitar ou minimizar os riscos de paralisação parcial ou total das atividades de informática, em virtude de eventuais deficiências na implementação em novos desenvolvimentos ou manutenções nos sistemas, foi definido fluxo de testes e ambiente de homologação antes da instalação no ambiente de produção.
4.6	Informar os procedimentos de segurança cibernética adotados pela instituição, se houver.

A segurança cibernética é tratada com bastante atenção pela Planner, visto que, os ataques cibernéticos estão cada vez mais constantes, sejam para roubo de informações sigilosas ou privilegiadas, exclusão de dados, indisponibilização de serviços, desvio de valores, entre outros.

Diariamente são descobertas novas vulnerabilidades e formas de ataque que podem gerar grandes prejuízos às empresas, por isso a segurança da empresa precisa estar atualizada, investindo constantemente em novas tecnologias e processos para acompanhar estas constantes evoluções de cibe ataques.

Para minimizar os riscos, a Planner possui atualmente tecnologias de firewall e ferramentas para detectar ações maliciosas, citadas anteriormente, que são administradas por empesas especializadas e controladas pelo Departamento de TI.

5. Compliance e controles internos

5.1

A instituição tem área própria de controles internos e conformidade das regras, políticas e

regulação (compliance)? Se sim, anexar resumo do profissional(is) responsável(is) pela(s) área(s). Em caso negativo, contrata terceiros para desempenhar essa(s) atividade(s)?

Sim, possui.

5.2

A instituição utiliza algum sistema para execução das atividades de compliance e controles

internos? Descrever.

Sim, o Departamento de Compliance dispõe de diversas ferramentas para acompanhar internamente a execução de normas e procedimentos internos e externos exigidos por Órgãos Reguladores, assim como a tomada de ações corretivas compatíveis com a gravidade da não- conformidade. Entre as ferramentas de controle do Compliance destacam-se:

Economática;

Minicon;

Sinacor,

Informa Planner e

Sistema de Gravação Telefônica.

O Sistema de Controles Internos e Compliance da Planner, é um importante instrumento no gerenciamento dos negócios e das atividades, têm como objetivos maiores assegurar o cumprimento das normas legais e regulamentares, das diretrizes, dos planos, dos procedimentos e das regras internas, bem como minimizar os riscos de perdas operacionais e de comprometimento da imagem.

O Sistema de Controles de Compliance está estruturado de acordo com o sistema requerido pela Resolução 2.554/98 do CMN associada à metodologia COSO – Committee of Sponsoring Organizations, quanto aos seus componentes, quais sejam, de ambiente de controle, avaliação de riscos, atividade de controle, informação e comunicação, e monitoramento. Esse sistema tem por objetivo fortalecer o aprimoramento contínuo no processo de identificação e avaliação de riscos e controles.

Nesse sentido, e também como parte integrante das boas práticas de Governança Corporativa, cuja tríade “equidade, transparência e prestação de contas” é seguida, é elaborado relatório semestral gerencial de Revisão do Sistema de Controles Internos no qual é apresentado o resultado das conformidades dos controles internos da Planner, atendendo ao disposto no artigo 3º da Resolução nº 2.554/98 do CMN.

5.3

A instituição tem Comitê de controles internos e compliance? Em caso positivo, informar:

I. periodicidade;

II. composição;

III. linhas de reporte;

IV. principais diretrizes; e

V. se as decisões são formalizadas.

Sim, tratado em reunião de diretoria mensal, composta por diretores estatutários.

5.4

Anexar o código de ética e conduta da instituição e informar se há adesão formal pelos

profissionais.

O nosso Código de Conduta é comunicado no ato da admissão de cada colaborador e são continuamente reforçados, tanto aos colaboradores durante as diversas Reuniões existentes, principalmente pelos membros da Diretoria. Há ainda informativos eletrônicos (ex. Fique Ligado), na rede da instituição (xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx) e quadros de aviso fixados nas áreas comuns, o que permite acesso ao código a qualquer momento.

Na ambientação o colaborador toma conhecimento a respeito dos seguintes documentos: Regras e Parâmetros de Atuação;

Código de Conduta;

Manual Prático da Qualidade;

Manual dos Analistas de Valores Mobiliários (aplicável aos analistas da área de Pesquisa).;

Manual do Agente Autônomo de Investimento (aplicável aos agentes autônomos de investimentos);

Termo de Responsabilidade, (termo que formaliza a ciência das políticas e procedimentos presentes nos documentos acima citados);

Ressaltamos que o material para a ambientação está disponível na rede da instituição de acesso restrito aos colaboradores. Enviamos anexo o código de conduta.

5.5

Informar como são tratadas pela instituição as questões que infrinjam o código de ética e

conduta.

O descumprimento de regras e diretrizes estabelecidas no Código de Ética e Conduta submete seus autores às ações disciplinares aplicáveis, independentemente do nível hierárquico.

A Planner define a punição aplicável de acordo com o nível de gravidade do descumprimento. O colaborador poderá ser inicialmente, advertido ou até mesmo ser desligado, sempre a critério de decisão da Diretoria Colegiada.

As punições poderão ser aplicadas a qualquer tempo, dependendo da gravidade da situação, e se a diretoria Colegiada assim julgar conveniente, desde que observados os princípios da ética e garantindo o princípio da equidade para a Corretora, colaborador e para a sociedade.

5.6

Descrever a estrutura da instituição para disponibilização de canal de comunicação por meio do

qual funcionários, colaboradores, clientes, usuários, parceiros ou fornecedores possam reportar,

	sem a necessidade de se identificarem, situações com indícios de ilicitude de qualquer natureza, relacionadas às atividades da instituição (Resolução no 4.567, do BC, e suas alterações posteriores).
Objetivando a disponibilização de canais de denúncias aos seus colaboradores, fornecedores e clientes, a Xxxxxxx tomou as seguintes medidas: • Internet: xxxxx://xxx.xxxxxxx.xxx.xx/xx-xxxxx/ • Telefone: (00) 0000-0000; Horário de Atendimento: das 09h00 às 18h00 de segunda a sexta, exceto feriados. • E-mail: xxxxxxxx@xxxxxxx.xxx.xx; • Correspondência: Av. Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx, 0000 - 00x xxxxx – Xxxxx Xxxx Xxx Xxxxx – XX – CEP: 04538- 132 A/C CONTROLES INTERNOS. As comunicações devem ser direcionadas para área de Controles Internos, podendo ser realizadas de maneira anônima ou não, sempre que for identificado qualquer ato ilícito ou situação considerada suspeita.
5.7	Descrever as regras de segregação de atividades adotadas pela instituição.
A Planner apresenta por princípio evitar qualquer atuação de colaborador que possa ensejar situação de desempenhar atividades conflitantes, de tal forma que as funções de cada cargo encontram-se definidas obedecendo os princípios básicos de mercado, destacando as situações de “quem opera não liquida” e “quem executa não confere”, sendo ainda importante destacar as segregações em termos de ocupação do espaço físico. Por oportuno, com relação ao acesso físico, o colaborador dispõe de crachá magnético, o qual possibilita o acesso em áreas afim com as atividades que desempenha na empresa, situação essa que possibilita maior segurança da informação. Quando é necessário o ingresso de alguma pessoa não autorizada em determinada área restrita (ex. mesa de operações), deve ser realizada a solicitação prévia por meio de formulário específico. Por oportuno, com relação ao acesso físico, o colaborador dispõe de crachá magnético, o qual possibilita o acesso em áreas afim com as atividades que desempenha na empresa, situação essa que possibilita maior segurança da informação.
5.8	Descrever resumidamente as regras de investimentos pessoais adotada pela instituição em relação aos seus profissionais. Anexar o processo completo ao final do questionário.

A Planner submete as operações executadas por conta própria dos colaboradores e pessoas vinculadas a outras restrições, como: • Apresentar saldos devedores em conta corrente; e • Atuar exposto a riscos nos mercado a prazo de ações ou de derivativos em volume incompatível com sua capacidade de liquidação. Após a execução dos procedimentos definidos na contratação de colaboradores, a PLANNER adotou práticas para o monitoramento do colaborador com vistas à prevenção à lavagem de dinheiro/ combate do financiamento ao terrorismo, da seguinte forma: Cadastro: Quando do ingresso do colaborador na PLANNER, em ato contínuo, é realizado o cadastro do colaborador com o preenchimento mínimo obrigatório da: (i) Ficha Cadastral; (ii) Situação Financeira e Patrimonial; (iii) Perfil do Investidor – Questionário Suitability; (iv) Comprovantes de residência e; (v) Comprovantes de identificação, conforme exigências do procedimento interno NPL 003- Procedimento de Cadastro. Adicionalmente, é indicado como Pessoa Vinculada da Corretora; Atualização da situação financeira e patrimonial do colaborador: Os prazos para atualização cadastral dos colaboradores são controlados via sistema específico, de forma, a avaliar continuamente sua evolução financeira e patrimonial pelo Comitê “Conheça Seu Cliente/PLD”; Controle e monitoramento das operações: Quando do cadastro do colaborador na Planner, o mesmo é alocado em Assessor específico, facilitando o controle e monitoramento das operações que realizam. Não obstante, a área de PLD/FT.
5.9	Informar o nome do diretor responsável pelo compliance e controles internos.
O diretor de controles internos é o Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxx.
5.10	Informar como se dá o reporte para a alta administração das questões envolvendo estrutura, obrigações de controles internos e compliance.
	O Reporte a alta administração e feito através do diretor de Controles Internos, Sr. Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx
Melo.
5.11	Detalhar as regras adotadas pela instituição para recebimento e oferecimento de presentes e entretenimento para os profissionais e clientes.
Os colaboradores são orientados a evitar o recebimento de brindes, presentes, gratificações, serviços pessoais e quaisquer outras cortesias obtidas dos clientes, fornecedores e/ ou prestadores de serviços com valor comercial que exceda R$ 300,00 (trezentos reais), caso ocorra o superior imediato é comunicado.

6. Prevenção à lavagem de dinheiro e anticorrupção

6.1

Anexar ao final do questionário documento adotado pela instituição para PLDFT devendo conter, no mínimo, as seguintes informações:

I. se possui área própria de PLDFT;

II. número de profissionais dedicados a esta atividade;

III. procedimentos adotados quando da negociação de ativos; e

IV. sistema utilizado para acompanhamento e monitoramento.

Estamos enviando anexo a Política de PLD. Sim, a Planner tem área própria para tratar de

PLDFT, temos 4 (quatro) profissionais dedicados para essa atividade. O Sistema utilizado é o

Informa Planner.

6.2

Quais procedimentos são adotados pela instituição para verificar a origem dos recursos e

identificar os beneficiários finais?

O cliente após preencher o cadastro da Planner Corretora, no final da ficha, o mesmo assina uma declaração se responsabilizando pela veracidade das informações declaradas, nos seguintes termos:

“Responsabilizo-me pela exatidão das informações constantes da ficha à vista dos documentos de identidade, CPF/CNPJ, e outros comprobatórios dos demais elementos de informação apresentados”.

Em adição, as áreas de Liquidação Financeira e Prevenção à Lavagem de Dinheiro possuem controles para identificar se os recursos são de própria titularidade, em espécie ou se estão sendo feitos em região de fronteira.

6.3

A instituição tem comitê ou organismo que trate de PLDFT? Em caso positivo, informar:

I. periodicidade em que é realizado;

II. áreas envolvidas e número de participantes; e

III. se as decisões são formalizadas.

Mensalmente, ocorre o Comitê “Conheça Seu Cliente-PLD/FT”, com a participação de no mínimo

três Diretorias Estatuárias, o mesmo tem como principal objetivo avaliar e decidir, em conjunto

com a área de PLD/FT, as ações que deverão ser tomadas para os clientes apresentados, bem como, as decisões são sumarizadas em respectivos registros.

Em complemento ao item deste procedimento que dispõe sobre o monitoramento das operações e movimentações suspeitas, após análise da área de PLD/FT e decisão do Comitê “Conheça Seu Cliente-PLD/FT” as transações suspeitas são comunicadas ao COAF por meio do Sistema do Conselho de Controles de Atividades Financeiras (Siscoaf).

Esse procedimento de comunicação ocorre em atendimento à Lei 12.683, de 09/07/2012, a qual determina que as comunicações devem ser efetuadas, a partir de 13/08/2012, diretamente ao COAF – Conselho de Controle de Atividades Financeiras.

Sempre que realizada alguma comunicação ao COAF, se faz necessário informar e quando

aplicável, se o cliente é classificado como Pessoa Politicamente Exposta – PPE e demais informações de origem e destino dos recursos.

6.4

Anexar documento que descreva detalhadamente o processo adotado pela instituição de anticorrupção devendo conter, no mínimo, as seguintes informações:

I. se tem área própria para tratar do controle de anticorrupção; e

II. número de profissionais dedicados a essa atividade.

Sim, a Planner tem área própria para tratar do controle de anticorrupção, temos 04 (quatro) profissionais dedicados para essa atividade. Anexo enviamos o procedimento.

6.5

A instituição tem área independente das demais áreas da instituição que avalie as regras de PLDFT e anticorrupção? Em caso positivo, quantos profissionais estão alocados para esta atividade?

Sim, a Planner tem área própria para tratar de PLDFT. O Sistema utilizado é o Informa Planner. Quatro profissionais estão alocados para esta atividade.

6.6

Referente à responsabilidade pelo PLDFT da instituição, informar:

I. O nome do diretor responsável; e

II. O nome do responsável pela área de PLDFT indicando o telefone para contato e e-mail corporativo.

O Diretor responsável é o Sr. Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxx, telefone: (00) 0000-0000 e e-mail:

xxxxx@xxxxxxx.xxx.xx.

6.7

Para as atividades a serem contratadas, a instituição registrou nos últimos 12 (doze)

meses alguma comunicação com indícios de transações suspeitas ao COAF que sejam relevantes para a atividade contratada? Em caso positivo, quantas?

Não.

6.8

Informar os procedimentos adotados nos casos de identificação de atividades suspeitas.

O monitoramento utilizado para identificar e acompanhar as movimentações suspeitas dos clientes, ou seja, as transações que se desviam do perfil do cliente e do histórico de transações, são controlados através do sistema Informa Planner, mediante a análise de relatórios gerenciais cujo conteúdo e informações também são disponibilizados e averiguados pelo Gestor e Diretor da área de PLD/FT. Após a identificação das transações selecionadas sob suspeita , o Comitê “Conheça Seu Cliente/PLD” decidirá se a operação financeira apresentada será comunicada ao COAF, a área de PLD é responsável pela comunicação.

6.9

A instituição tem estrutura para identificação e mitigação de fraudes?

	Sim, através do efetivo sistema de monitoramento de transações, procedimentos e controles
internos;
6.10		Para as atividades a serem contratadas, a instituição já foi alguma vez fiscalizada ou inspecionada nas atividades de prevenção e combate à “lavagem” de dinheiro e controles internos por algum órgão regulador e/ou empresa de auditoria contratada? Em caso positivo, informe o órgão regulador e/ou empresa de auditoria que realizou esse trabalho e se ocorreu nos últimos 5 (cinco) anos.
Sim, pelo Banco Central em 2017.

7. Gerenciamento de risco

7.1

A instituição tem área(s) própria(s) de gerenciamento de riscos? Caso não, contrata terceiros para desempenhar essa atividade? Descreva a experiência do contratado e a

forma de supervisão.

Sim, nossa área de Risco é própria.

7.2

Informar qual sistema de controle de risco é adotado pela instituição.

Sistema Risk Money e Informa Planner.

7.3

A instituição tem comitê de gerenciamento de riscos? Em caso positivo, informar:

I. periodicidade em que é realizado;

II. áreas envolvidas e número de participantes; e

III. se as decisões são formalizadas.

O comitê ocorre mensalmente as áreas envolvidas são:

O representante da Área de Risco;

O representante da Área Administrativa Financeira; O representante da Área de Compliance.

O representante da Área de Asset

Mensalmente é apresentado ao Comitê um resumo do ocorrido no mês anterior. As decisões do Comitê somente podem ser alteradas por meio de deliberação colegiada da Diretoria da Planner, por meio de atas de reunião formalizadas por escrito. As reuniões do Comitê serão formalizadas por meio de atas e armazenadas durante 5 (cinco) anos e a periodicidade será de no mínimo mensal, ou extraordinariamente em casos que se julgue necessário.

7.4

Anexar o PCN (plano de continuidade de negócios) adotado pela instituição, devendo informar, no mínimo:

I. se é auditado e qual a periodicidade;

II. se é validado/testado por área independente;

III. local, distância do ambiente principal e avaliação sobre o local;

IV. processo para gerenciamento de crise; e

V. pessoas de contato/árvore de decisão.

Enviamos anexo, o Plano é Auditado Semestralmente, é validado pela área de controles

internos.

O Plano de Continuidade de Negócio (“PCN”) é composto por um conjunto de procedimentos previamente definidos e testados de forma a garantir a continuidade dos processos e serviços vitais da Planner Corretora de Valores S/A, ainda que sob o impacto de um desastre, súbito e inesperado, previamente identificado.

Os principais objetivos que devem ser atingidos pelo PCN são:

Garantir a segurança dos empregados e visitantes;

Minimizar danos imediatos e perdas numa situação de emergência;

Assegurar a restauração das atividades, instalações e equipamentos o mais rápido possível; Assegurar a rápida ativação dos processos de negócio críticos;

Fornecer conscientização e treinamento para as pessoas-chave encarregadas desta atividade.

A Administração da Planner Corretora de Valores S/A, decidiu que, em caso de desastre ou circunstâncias que impeçam a continuidade regular de seus negócios, tal situação será administrada pelo Comitê de Contingência, o qual terá a participação de todos diretores, cabendo a Diretoria de Compliance e TI a condição de Gestor da Crise. Na hipótese da Diretoria de Compliance e TI estar ausente, o Diretor Administrativo assumirá referida função.

Em termos de responsabilidades, o Gestor da Crise terá as seguintes funções:

• Em ambiente de normalidade, realizar a manutenção do Plano de Continuidade de Negócios, através do acompanhamento e aprimoramento contínuo dos procedimentos necessários à continuidade dos negócios, ou seja, identificando novos cenários que possam ocasionar a descontinuidade dos negócios, de imediato fazer o mapeamento e instituir plano de ação preventivo, inclusive no âmbito da prevenção, e, ato contínuo, iniciar a fase de testes e divulgação aos colaboradores, conforme diretrizes apresentadas;

• Na ocorrência de cenário de descontinuidade, coordenar, organizar e gerenciar a execução propriamente dita do Plano de Continuidade de Negócios, através da convocação imediata do Comitê de Contingência, de modo a quantificar e discutir sobre:

Recuperação de desastres e Continuidade de Negócios; Resposta a crises e gerenciamento de crises;

Reduzir e impedir os riscos de ocorrência dos eventos.

Supervisionar a execução de PCN por meio de ferramentas de controle efetivo e do gerenciamento de mudanças.

Apresentar aos gestores e aos colaboradores, relatórios informativos sobre a evolução do PCN, inclusive relatando as expectativas a respeito do retorno das atividades à normalidade.

Desenvolver planilha descritiva dos custos adicionais oriundos da aplicabilidade do PCN, bem como prejuízos que venham a ser identificados.

Em termos operacionais, as diretrizes são conduzidas pelo Comitê de Contingência mencionado anteriormente, ou seja, com base nos procedimentos previamente definidos e a participação de todos os diretores, a situação desfavorável será imediatamente analisada, sendo estabelecidos ações, prazos e necessidades de recursos (humano, financeiro, equipamento, dentre outros).

8. Jurídico

8.1

A instituição conta com departamento jurídico próprio? Em caso positivo, informar a

composição da área. Em caso negativo, contrata terceiros para essa atividade? Detalhar.

Sim, nosso departamento é próprio.

9. Anexos ou endereço eletrônico

9.1	Documentos societários da instituição, devidamente registrados
9.2	Organograma funcional indicando os responsáveis de cada área
9.3	Currículo dos profissionais responsáveis pelas áreas indicados no organograma
9.4	Cópia dos últimos 2 (dois) balanços auditados
9.5	Código de ética e conduta
9.6	Política/manual conheça seus profissionais
9.7	Política/manual de treinamento (se aplicável)
9.8	Política/manual de controles internos e compliance (dependendo do porte da instituição, as políticas podem estar juntas ou separadas)
9.9	Política/manual de segregação de atividades
9.10	Política/manual de PLDFT
9.11	Política/manual de anticorrupção
9.12	Política/manual de segurança da informação
9.13	Política/manual de gerenciamento de riscos
9.14	PCN
9.15	Política/manual de investimentos pessoais

[São Paulo, 21 de junho de 2022]

[ASSINATURA DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO]	[ASSINATURA DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO]
[NOME DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO] Xxxxxx Xxxx Xxxx	[NOME DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO] Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxx – Diretor de Controles Internos e – Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxxxxx – Diretora de Administração Fiduciária.
[CARGO] Analista de Controles Internos	[CARGO] Diretores
[TELEFONE] (00) 0000-0000	[TELEFONE] (00) 0000-0000 e (00) 0000-0000
[E-MAIL CORPORATIVO] xxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xxx.xx	[E-MAIL CORPORATIVO] xxxxx@xxxxxxx.xxx.xx e xxxxxx@xxxxxxx.xxx.xx

ANEXO I – SERVIÇOS QUALIFICADOS AO MERCADO DE CAPITAIS SEÇÃO I – CUSTÓDIA

1. Cadastro de clientes

1.1	Descrever como a instituição realiza o cadastro de seus clientes e sua atualização, nos termos da regulação aplicável, indicando, no mínimo: I. a periodicidade de atualização cadastral; II. se o cadastro é físico e/ou eletrônico; e III. o procedimento de guarda de documentação cadastral.


1.2	Informar o sistema de cadastro utilizado pela instituição indicando se esse sistema permite a identificação da data e do conteúdo de todas as alterações e atualizações realizadas.


1.3	Informar se a instituição registra o formulário KYC (conheça seu cliente) para todos os clientes de sua base. Em caso positivo, qual é o procedimento adotado? Detalhar o tratamento adotado para PEP (pessoas expostas politicamente) e INR (investidores não residentes).

2. Backoffice

2.1	Descrever a estrutura operacional utilizada pela instituição para prestação do serviço de custódia com a especificação das principais características dos processos e sistemas informatizados utilizados.

2.2	Referente à custódia do investidor, informar brevemente como é realizada: I. a guarda eletrônica e liquidação física e financeira de ativos; II. a conciliação das posições junto às entidades registradoras e depositárias centrais; e III. o processo para tratamento de instruções de movimentações de ativos.

2.3	Quais são os meios de recebimento de operações para liquidação? Existem casos de exceção referentes a esse processo ou processo divergente por tipo de veículo (fundos ou investidores não residentes)? Em caso afirmativo, descrever o meio e os controles adicionais.

2.4	Como é realizada a verificação de mandato das pessoas autorizadas a encaminharem boletas das operações? Descrever o procedimento para todos os meios de recebimento relatados na questão anterior.

2.5	Existe mecanismo de contingência (e-mail, fax etc.) caso o meio principal de recebimento de operações para liquidação apresente falha? Em caso positivo, descrever o mecanismo e quais processos são utilizados para verificação de mandato.

2.6	Quais são os procedimentos para a conciliação das operações com a contraparte das operações para liquidação? Há sistema de gravação de ligações das pessoas autorizadas para o batimento de liquidações executadas por telefone? Há algum procedimento para assegurar que todas as negociações realizadas foram confirmadas com a contraparte?

2.7	Descrever o processo de verificação dos recursos do cliente para efetivação da liquidação física e financeira, bem como os procedimentos adotados para o caso em que não há recursos disponíveis ou suficientes.

2.8	A instituição promove os atos necessários ao registro de gravames ou de direitos sobre ativos custodiados? Qual é o processo para a formalização do gravame?

2.9	A instituição contrata terceiros para desempenhar as atividades de custódia ou acessórias às atividades de custódia? Se sim, detalhar o processo de diligência para a contratação e de monitoramento das atividades deles.

2.10	Referente à custódia do emissor, informar brevemente: I. como é realizada a guarda física dos ativos, indicando o ambiente utilizado; II. quais são os controles para manutenção da integridade da cártula; e III. A existência: a. de espaço segregado para guarda dos documentos ou existência de cofre (centralizado ou não); b. a localização desse espaço e se há facilidade de acesso (em caso de estrutura centralizada); c. se há proteção contra incêndio nesse espaço; e

	d. a existência de digitalização dos documentos etc.

2.11	Do ponto de vista da custódia, quais são os procedimentos adotados para implantação de novos fundos de investimento e carteiras administradas? Como é realizada a transferência de custódia para outros custodiantes?

2.12	Descrever como é realizado o processo de auditoria externa.

2.13	Para quais tipos de fundos a instituição faz custódia? Caso a instituição realize a custódia de FIDC (Fundos de Investimento em Direitos Creditórios), quais são os procedimentos adicionais adotados para a custódia desse produto? Preencher o quadro abaixo, se aplicável, com a quantidade de fundos custodiados por segmento e número de funcionários por departamento dedicados a cada um dos tipos de fundos.
Tipo	Nº	Exclusivos/reservados	% total	Nº de Funcionários
Renda fixa
Multimercado
Ações
Cambial
FIDC
FIP
Fundos imobiliários
Fundo de índice (ETF)
Outras categorias
2.14	Descrever os procedimentos para controle, monitoramento e pagamentos de eventos societários, se aplicável.

2.15	Quais são os sistemas utilizados para a conciliação das posições? Quais são os procedimentos adotados em caso de divergência na conciliação das posições?

2.16	Como é realizada a troca de informações com o administrador/controlador, se aplicável? Qual é o formato utilizado para a troca dessas informações?

2.17	Quais são os controles utilizados para garantir a segregação da posição própria e de terceiros dos fundos e carteiras de administradas?

2.18	Quais são os controles de acesso físico do ambiente de custódia das demais áreas da instituição?

2.19 Descrever os procedimentos adotados para assegurar a veracidade das ordens judiciais,

eventos societários e instruções de depositária central recebidas pelo custodiante.

2.20 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da instituição

(últimos três anos).

Ano Patrimônio sob custódia (posição de final de período)

[LOCAL, DATA]

[ASSINATURA DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO]	[ASSINATURA DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO]
[NOME DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO]	[NOME DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO]
[CARGO]	[CARGO]
[TELEFONE]	[TELEFONE]
[E-MAIL CORPORATIVO]	[E-MAIL CORPORATIVO]

SEÇÃO II – CONTROLADORIA DO ATIVO

1. Backoffice

1.1	Qual é o sistema utilizado para realização da controladoria do ativo?

1.2	Anexar ao final deste documento manual de apreçamento utilizado pela instituição.

1.3	Detalhar como é realizada a troca de informações com o custodiante, se aplicável, descrevendo, no mínimo: I. o formato utilizado para a troca dessas informações; II. se o controlador recebe do custodiante informações de saldo de caixa, posição de custódia e da movimentação dos ativos integrantes da carteira; e III. se o controlador recebe essas informações, como e com qual frequência.

1.4	Informar como é realizado o apreçamento dos ativos indicando detalhadamente: I. as fontes de informação utilizadas; II. as metodologias de cálculo; III. a metodologia e as fontes secundárias de apreçamento a valor justo de ativos ilíquidos e produtos estruturados, tais como os Fundos de Investimento em Participação e Fundos Imobiliários; e IV. a estrutura organizacional do processo decisório.

1.5	Informar como a instituição realiza o controle dos ativos financeiros da carteira, despesas e encargos sobre eles incidentes.

1.6	Quais são os procedimentos de geração de informações para a contabilidade?

1.7	Informar, caso haja eventuais divergências, como e em qual prazo elas são comunicadas aos administradores fiduciários.

1.8	Informar como são registradas as provisões aos direitos creditórios, incluindo, se houver, metodologia adotada.

1.9	Qual é a metodologia para registro de provisão de devedores duvidosos, se aplicável?

1.10 Descrever como é realizado o acompanhamento dos procedimentos da auditoria externa.

1.11 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da instituição

(últimos três anos).

Ano Patrimônio sob controladoria do ativo (posição de final de período)

[LOCAL, DATA]

[ASSINATURA DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO]	[ASSINATURA DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO]
[NOME DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO]	[NOME DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO]
[CARGO]	[CARGO]
[TELEFONE]	[TELEFONE]
[E-MAIL CORPORATIVO]	[E-MAIL CORPORATIVO]

SEÇÃO III – CONTROLADORIA DO PASSIVO

1. Cadastro de clientes

1.1

Informar se a instituição registra formulário de KYC para todos os clientes. Em caso positivo,

qual é o procedimento adotado? Detalhar o tratamento adotado para PEPs e INRs.

2. Backoffice

2.1		Qual é o sistema utilizado para controle e validação da quantidade de cotas emitidas e resgatadas?

2.2		Como a área fornece ao administrador fiduciário as informações necessárias do passivo de cotistas para o envio de extratos, informes e outros documentos, quando aplicável?

2.3		Detalhe como é realizado o procedimento de troca de informações com a controladoria de ativos (recebimento do valor da cota e informe da quantidade de cotas).

2.4		Há controle das posições individualizadas e histórico de movimentação dos cotistas? Descreva-o.

2.5		Descrever como é realizado o processo de auditoria externa.

	2.6	Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da Instituição (últimos três anos).
	Ano	Patrimônio sob controladoria do ativo (posição de final de período)

1.1 ‌		Informar brevemente como se dá o registro e controle eletrônico das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados.

1.2		Informar o controle adotado pela instituição para identificar os investidores, no caso das cotas de fundos depositados em depositários centrais, a partir das informações fornecidas pelos depositários.

1.3		Informar os procedimentos realizados pela instituição para assegurar a conciliação diária das cotas dos fundos com os depositários centrais.

1.4		Todos os bloqueios, ônus e gravames são especificados com a indicação de suas causas diretas e seu prazo de vigência? Existe algum controle periódico para tal atividade?

1.5		Descrever os procedimentos adotados para assegurar a veracidade das ordens judiciais, eventos societários e instruções de depositária central recebidas pelo escriturador.

1.6		Quais os controles para assegurar a fiscalização posterior das posições mantidas no sistema de escrituração? O controle é realizado de forma manual ou sistemática? Qual a periodicidade?

1.7		Descrever como é realizado o acompanhamento dos procedimentos da auditoria externa.

1.8		Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da instituição (últimos três anos).
Ano		Patrimônio sob escrituração (posição de final de período)

1.1 ‌	Informar os mercados de atuação e produtos oferecidos pela corretora.
		☒	Administração fiduciária
		☒	Agente fiduciário
		☒	BM&F
		☒	Bovespa
		☒	Câmbio
		☒	Clubes de investimento
		☒	Conta margem
		☒	Custódia
		☒	Escrituração
		☒	Gestão de recursos
		☒	Intermediação
		☒	Renda fixa
		☒	Títulos públicos
		☒	Outros

1.2	Informar os selos de certificação que a corretora possui por meio do programa de qualificação da B3.
	A Planner Corretora possui os selos Nonresident Investor Broker, Execution Broker, Retail Broker
e Agro Broker tanto para o segmento Bovespa, quanto para BM&F.
1.3	Informar se a corretora opera em carteira própria. Em caso positivo, detalhar as práticas adotadas, evitando potenciais conflitos de interesse.
	Sim, para títulos de renda fixa, podendo ter 10% em renda variável do patrimônio, porém a
posição da carteira atualmente não é relevante.

2. Dados financeiros

2.1 Informar a posição no ranking geral Bovespa e BM&F nos últimos 06 (seis) meses anteriores à resposta deste questionário.

BOVESPA

Corretora

Mês	Rank.	Cód.	Nome
jul/18	29	129	PLANNER CORRETORA
ago/18	29	129	PLANNER CORRETORA
set/18	27	129	PLANNER CORRETORA
out/18	29	129	PLANNER CORRETORA
nov/18	29	129	PLANNER CORRETORA
dez/18	29	129	PLANNER CORRETORA

BMF
Mês	Rank.	Cód.	Corretora
Mês	Rank.	Cód.	Nome
jul/18	35	129	PLANNER CORRETORA
ago/18	34	129	PLANNER CORRETORA
set/18	34	129	PLANNER CORRETORA
out/18	24	129	PLANNER CORRETORA
nov/18	26	129	PLANNER CORRETORA
dez/18	29	129	PLANNER CORRETORA

2.2 Descrever como é composta a receita da corretora e se ela é complementada por receitas diversas da taxa de corretagem. Em caso positivo, informar qual(is) receita(s)?

As principais formas de receita da empresa são oriundas dos serviços de corretagens em operações nos segmentos Bovespa, BM&F e Renda Fixa e administração fiduciária de fundos.

2.3 Informar, em percentual, o total das receitas da corretora discriminando do seguinte modo:

☒ Maior cliente – 2,31%

☒ 5 (cinco) maiores clientes – 10,94%

☒ 10 (dez) maiores clientes – 18,54%

2.4 Demonstrar a concentração total do volume operado (em percentual, no ano anterior e no ano atual), conforme abaixo:

☒ Fundos/Clubes de investimento – 11,68%

☒ Fundos de pensão – 12,21%

☒ Instituições financeiros – 8,97%

☒ Investidores estrangeiros – 10,65%

☒ Pessoas físicas e pessoa jurídicas não financeiras – 56,00%

☒

RPPS – 0,44%

Fundações (EAPC) – 0,033%

3. Backoffice

3.1	Informar se a corretora trabalha com área de backoffice própria. Em caso negativo, informar: I. se a atividade é terceirizada; e II. como é realizada a supervisão.
	Nossa área de backoffice é própria.

3.2	Informar como se dá o registro das ordens dos clientes e a verificação quanto a sua correta execução, sua origem e veracidade.
	As ordens solicitadas pelos clientes aos operadores são registradas no Sinacor, assim que o cliente
transmite a ordem, respeitadas as restrições operacionais dos sistemas envolvidos. O respeito a essa cronologia é periodicamente verificado pelo Compliance.

4. Research

4.1

Informar se a corretora oferece serviço de research ou discount broker a seus clientes. Em caso positivo, informar:

I. quantos analistas estão alocados para esse serviço; e

II. se todos são certificados (como CFA, Apimec).

A corretora oferece serviço de Research própria. Cinco analistas estão alocados para esse serviço.

Dos cinco, quatro analistas possuem CNPI.

4.2 Descrever a estrutura de análise e pesquisa econômica local e internacional da corretora, incluindo:

I. quantidade de analistas e suas certificações;

Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxx: Economista pela Faculdade de Economia, Finanças e Administração de São Paulo (1986); diversos cursos de especialização; no mercado de capitais desde 1986; Analista de Valores Mobiliários (CNPI) certificado e credenciado pela Apimec Nacional; registrado no Conselho Regional de Economia (Corecon SP) e na Ordem dos Economistas do Brasil (OEB). Iniciou carreira de Analista no Banco Bradesco de Investimento (1986/1989), posteriormente Banco Itaú (1989/1996) e Xxxxxxxxx Xxxxx Xxxxxx (1996/2006). Na Planner Corretora de Valores desde 2007, foi analista chefe com equipe de 5 analistas, assumiu área de projetos especiais junto à superintendência em fevereiro de 2011 e o departamento econômico em fevereiro de 2014. Presidente da Apimec SP (2013/2014), Vice Presidente da Apimec (2009/2010 - 2011/2012), Diretor de relações com empresas (2005/2006 - 2007/2008); Vice Presidente da OEB (2012/2014), Conselheiro Suplente do Corecon SP (2014/2016). Desde 2010 é coordenador do CCA - Comitê Consultivo do Analista para a Autorregulação (ICVM 483). Membro da Comissão ABRASCA Relatório Anual, Membro da Comissão de Monografias Economista do Ano da OEB. Eleito Melhor Analista em 2008 por grau de acertos / melhor equipe de análise pelo ranking do Centro de Estudos em Finanças da Fundação Xxxxxxx Xxxxxx e Consultoria Thomson Financial para o Guia Exame, prêmio 10 melhores analistas em 2009 pela Agência Estado. Em 2014 eleito Conselheiro Fiscal efetivo da Cielo

Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxx - Formação em Engenharia Mecânica em 1981 pelo Instituo de Tecnologia de Governador Valadares – MG e em Administração de Empresas pela Universidade Mackenzie – SP. Inicio em 1982 no Banco Bradesco de Investimento até 1986, passando por outros bancos e corretoras de instituições nacionais e estrangeiras, como: JP Morgan Corretora, Banco Credit Commercial de France, Banco Societé Generale, Banco Tendência; Representante no Brasil por um ano da empresa mexicana Interacciones Global com foco em investimentos de estrangeiros no mercado brasileiro; Consultor financeiro independente nas empresas Boucinhas Soteconti e Trevisan; Consultor de relações com investidores na empresa FIRB – Financial Investor Relations Brasil, analista de investimento sênior no Banco Banif com foco nos mercados doméstico e no exterior; Gerente de Análise na Planner Corretora desde 2011.

Xxxx Xxxxxxxxx Xxxxxxx – Formado em Economia na PUC-MG e com MBA no Insper, tem mais de vinte anos de experiência no mercado de ações, já tendo trabalhado em várias corretoras (Merrill Lynch, Brascan e Banif) e gestores de recursos (Xxxxxxxxx, Safra e Itaú).

Xxxxxx Xxxx xx Xxxxxxxxxx Xxxxxxx – Engenheiro de Produção de Materiais pela UFSCar com Pós Graduação em Economia de Empresas pela FAAP. Iniciou suas atividades no Grupo Safra em 1984, atuando por 2 anos, na área de Análise, Planejamento e Controle (APC) da Safra Seguradora e Safra Leasing, e 4 anos na área de incentivos fiscais (Finam/Finor), gerenciando as aplicações incentivadas das empresas do Grupo. Trabalhou na área de mercado de capitais do Banco Safra de 1986 até abril/2009 na Safra Corretora, sendo 23 anos no mercado (primário e secundário) e na administração de carteiras de ações do Grupo

e de clientes. Somem-se cumulativamente, cinco anos na Área de Avaliação, Fusões e Aquisições de Empresas, sendo responsável pela modelagem e precificação de empresas, na comercialização (através de Road Shows) e acompanhamento das Ofertas Públicas de Ações. Na Planner Corretora no período de 2009/2010, como Analista de Investimentos acompanhando os setores de Petróleo/Gás, Açúcar e álcool e Instituições financeiras. De fev/2011 a abril/2012 trabalhou no Banco BVA como Analista Consultor Tesouraria, atuando na área de macroeconomia. Voltou a Planner em julho de 2013 na qual permanece até hoje, como Analista de Investimentos acompanhando os setores de bancos, serviços financeiros, agronegócio, e energia elétrica.

Xxxxxxxxx Xxxxxx Xxxxx – Graduando em Ciências Econômicas na Escola Superior de Administração e Gestão – FGV. Iniciou a carreira no mercado financeiro como estagiário da Planner Corretora em 2013, atuando nos departamentos de Análise de Investimentos e Macroeconômico. A partir de outubro de 2014 integra-se a equipe como Analista de Investimentos Júnior.

II. quadro de cobertura dos funcionários; Setores acompanhados e principais empresas:

Alimentos, Açucar e Alcool– BRF, Cosan, Sçao Martinho, M. Xxxx Xxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxxx;

Comércio e Varejo – Xxxxx Xxxxxx, Magazine Luiza, Lojas Americanas, Xxxxxx Xxxxx, Xxx Xxxxxx, Arezzo, Grendene;

Construção Civil – Cyrela, Eztec, Xxxxxx, Helbor, MRV, Direcional;

Bancos e Serviços Financeiros – Brasil, Bradesco, Itau, Santander, Banrisul, Itausa, BB Seguridade, Cielo;

Concessões Rodoviárias – CCR, Ecorodovias; Educação – Estácio, Kroton, Ser;

Energia – Cemig, Copel, Taesa, CPFL, Transmissão Paulista. Etc; Mineração – Vale, Ferbasa;

Papel e Celulose – Klabin, Suzamo;

Petróleo e Gás – Petrobras, Braskem, Ultrapar; Saúde - Fleury, Raia Drogasil;

Shopping Centers - Iguatemi, Multiplan, BRMalls; Siderurgia –CSN, Gerdau,, Usiminas;

Telecomunicações – Tim Participações, Telefônica Brasil;

Transportes e Logística - Randon, Marcopolo, Rumo, Localiza, Movida.

III. análises setoriais e de empresas e se são contratados serviços e empresas para essa análise.

Boletim Diário;

Carteira Dinâmica (semanal) – 10 ações; Carteira Planner Mensal - 10 ações; Carteira Dividendos Mensal – 5 ações; Relatórios setoriais;

Relatórios de Início de Cobertura; Relatórios de Análise;

Mapa de Ações;

Mapa de Dividendos;

Mapa de Posições Alugadas (Taxas Doador e Tomador); Recomendações para operações de Long and Short;

Serviços de Terceiros:

Bloomberg;

Economatica;

Broadcast;

Lopes Filho.

5. Estrutura tecnológica

5.1	Descrever os sistemas de negociação da corretora.
	Sistema ePuma quando o operador registra uma oferta no sistema eletrônico de negociação E
Puma, será criada no SINACOR automaticamente e simultaneamente uma ordem referente a esta oferta. DMA(ATG/CMA/Solution Tech/ Robo Trade/ GL/ Informa Planner/ Sinacor (+E Centura) e rede corporativa. A Corretora trabalha com as seguintes plataformas multbroker CMA4, CMA3, BLOOMBERG EMSX, TRYD, ATG e ENFOQUE.
5.2	Descrever o procedimento adotado para acesso às gravações de operações, retenção e recuperação.
	A administração do sistema de gravações telefônicas é feita pela área de Tecnologia da
Informação e Compliance. As ligações podem ser ouvidas a qualquer momento pelos diretores através dos softwares VOX e EZ Voice. As gravações são armazenadas em meio eletrônico e mensalmente os backup’s são enviados para BOVESPA. A política de escuta das gravações ocorre por amostragem nos testes mensais de Controles Internos da área de Compliance ou quando for detectada alguma necessidades específica.
5.3	Informar se a corretora usa filtro de e-mail, firewall e sistemas de antivírus. Em caso positivo, detalhar.

	Sim, conforme detalhamento abaixo.
Firewall A Planner possui em seu escritório sede um sistema de firewall SOPHOS modelo XG330 em alta disponibilidade que controla todas as entradas externas e possui um sistema de logs; Filtro de e-mail não está habilitado; Antivírus A Planner possui um sistema de antivírus denominado SOPHOS , que é uma solução de proteção á rede, ele ajuda a proteger de arquivos e softwares maliciosos, que podem desviar informações de qualquer característica e causar danos a instituição.
5.4		Informar se a corretora disponibiliza serviços de acesso ao ambiente eletrônico de negociação em bolsa por meio do modelo DMA.
	Sim.

5.5		A corretora trabalha com um time específico para DMA (risco, relacionamento, desenvolvimento, tecnologia)?
	Sim.

5.6		A corretora segue política de revisão dos limites cadastrados nas plataformas? Em caso positivo, qual a frequência para revisão?
	Sim. Os operadores operam com base em limites operacionais previamente definidos para cada
terminal, por quantidade de oferta e por valor diário, esses limites são pré-definidos pelo Diretor de Operações. Em caso de necessidade de exceder esse limite, o operador comunica ao gestor da mesa que solicitaria alteração ao diretor de operações.
5.7		Com quais plataformas a corretora opera (GL, Tradebook etc.)? E-PUMA; CMA OMS; SOLUTION TECH; ROBOTRADER; GL; ATG; NEOLOGICA;

6. Controles internos e práticas abusivas

Descrever os controles adotados para garantir que as ordens de pessoas não vinculadas tenham prioridade sobre as ordens da carteira proprietária e de pessoas vinculadas.

6.1

A PLANNER orientará a distribuição das operações realizadas na BM&FBOVESPA e CETIP por tipo de

mercado, valor mobiliário/contrato, por lote padrão/ fracionário e ordem cronológica, obedecendo

aos seguintes critérios:

a- Somente as ordens que sejam passíveis de execução no momento da efetivação de um negócio concorrerão em sua distribuição;

b- As ordens de pessoas não vinculadas à PLANNER terão prioridade na distribuição dos negócios em relação às ordens de pessoas a ela vinculadas;

c- As ordens administradas, de financiamento, monitoradas e casadas, quando aceitas pela Planner, não concorreram na distribuição dos negócios, tendo em conta que estas serão realizadas exclusivamente para atendê-las.

Observados os critérios mencionados nas letras anteriores e as negociações através de lotes padrões estabelecidos pela BM&F Bovespa, o registro cronológico do recebimento das Ordens determinará a prioridade para o atendimento de Ordens emitidas por conta de Clientes da mesma categoria, exceto a Ordem monitorada, em que o Cliente interfere em tempo real.

6.2

A corretora faz rodízio de brokers no atendimento a clientes? Em caso positivo, detalhar.

Mensalmente o Diretor responsável pela mesa de operações analisa o volume e tipo de operações

Bovespa e BM&F e verifica se houve incremento significativo e qual a tendência futura. Esta análise

é fundamental para decisões de alteração na estrutura de pessoal operacional (mesa de operações, Back Office, pontas de mesa, estagiários), que visem garantir o atendimento ao cliente, realizado por estrutura operacional adequada.

6.3

Descrever os procedimentos adotados pela corretora para evitar a prática de front running.

A implantação pioneira pela Planner, em conjunto com a Bovespa, do sistema eletrônico de ordens

(Boletagem Eletrônica), não dá espaço para “front running”, tendo em vista que todas as ordens

são imediatamente registradas, dentre outras condições. Por oportuno, destacamos que utilizamos o Sistema Informa Planner, o qual possibilita o monitoramento on-line dos riscos das operações em execução e realizado. Por fim, vale ressaltar que não identificamos nenhum caso nos últimos cinco

anos, mas, em ocorrendo, a punição consistirá em demissão, com concomitante comunicação aos órgãos reguladores.

6.4

Informar como é feito o controle para utilização de telefone celular pelos profissionais nos

ambientes da corretora, especialmente na mesa de operações.

Objetivando a aplicabilidade das melhores práticas no âmbito da Segurança das Informações, de

forma a preservar o valor que estas representam para a Organização, sempre em consonância com

o disposto no Programa de Qualificação Operacional da B3, na área operacional da Corretora “Mesa de Operações” não é permitido utilizar e manusear telefone celular. Nas demais dependências da Planner o uso é permitido desde que com utilização consciente, a Planner entende e constantemente se atualiza através de pesquisas que o uso do telefone celular e da Internet durante a jornada de trabalho até pode contribuir com a produtividade, desde que seja feito de

maneira responsável.

6.5

A corretora segue política de soft dollar? Em caso positivo, descrever resumidamente e

anexar documento completo ao final do documento.

Sim. Com relação ao soft dólar as regras indicam que o colaborador recipiente informe a área de

Compliance, a qual analisará caso a caso, avaliando uma possível identificação de conflito de

interesse. Caso tal situação não seja relatada pelo colaborador recipiente à área de Controles

Internos, pode-se detectar via auditorias, o colaborador será punido, podendo chegar ao desligamento sumário.

6.6	Detalhar as regras adotadas pela corretora para recebimento e oferecimento de presentes e entretenimento para os profissionais e clientes.
	Os colaboradores são orientados a evitar o recebimento de brindes, presentes, gratificações,
serviços pessoais e quaisquer outras cortesias obtidas dos clientes, fornecedores e/ ou prestadores de serviços com valor comercial que exceda R$ 300,00 (trezentos reais), caso ocorra o superior imediato é comunicado.
6.7	A corretora disponibiliza canal de denúncia para comunicação de violações internas? Em caso positivo, detalhar o processo. Em caso negativo, informe como essa comunicação deve ser realizada pelos profissionais, incluindo a área a que a denúncia deve ser direcionada.
	A Planner disponibiliza os seguintes canais para comunicação de indícios de ilicitude relacionados
às atividades da instituição, os quais estão amplamente divulgados: Internet: xxxx://xxx,xxxxxxx.xxx.xx, aba: “Fale Conosco”; Telefone: (00) 0000-0000, horário de atendimento: das 09h00 às 18h00 de segunda a sexta, exceto feriados; E-mail: xxxxxxxx@xxxxxxx.xxx.xx; Correspondência: Av. Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx, 0000 – 00x xxxxx – Xxxxx Xxxx – Xxx Xxxxx – XX – CEP: 04538-132, A/C: Controles Internos.
6.8	A corretora define limites operacionais e monitora ao longo do dia as posições em aberto dos clientes? Em caso positivo: I. qual é a metodologia utilizada para determinação desses limites; II. se é realizado o monitoramento dos limites; III. se é utilizado algum sistema; e IV. quais são as ações tomadas em caso de quebra de limites?
	Os operadores operam com base em limites operacionais previamente definidos para cada
terminal, por quantidade de oferta e por valor diário, esses limites são pré-definidos pelo Diretor de Operações. Em caso de necessidade de exceder esse limite, o operador comunica ao gestor da mesa que solicitaria alteração ao diretor de operações. Quando a oferta registrada é executada, o casamento das pré-boletas é automaticamente realizado.
6.9	Descrever o procedimento adotado para monitoramento de operações na conta erro.

Caso o código especificado do comitente esteja incorreto, deverá ser enviado um e-mail para o

gestor explicando o ocorrido. Este e-mail é composto de um anexo, o documento Correção de Comitentes que deve ser corretamente preenchido e enviado para o endereço xxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xxx.xx.

Após o recebimento do e-mail o responsável pelo Middle da mesa de operações deverá confeccionar uma carta com a descrição do erro operacional, recolher assinatura do diretor de operações e encaminhar para o e-mail xxxxxxxx@xxxx.xxx.xx solicitando a correção do erro.

Caso o diretor de operações não esteja presente poderá recolher assinatura da diretoria de controles internos. No processo de BMF a carta com a descrição do erro operacional não será encaminhada, para os casos abaixo:

Caso a boleta esteja com o código de cliente inexistente e esteja na conta erro operacional, poderá passar um direto no ativo com as mesmas características onde deverá ser indicado o código correto;

Caso o erro operacional seja identificado até 30 minutos da execução da ordem e a boleta não esteja indicando o código do cliente, o Middle poderá fazer o acerto interno via Sinacor indicando o código do cliente.

6.10

Descrever os procedimentos de monitoramento implementados para prevenção e detecção de práticas ilícitas de execução de ordens – Trading Surveillance (ex. front running, insider trading, spoofing, etc).

A implantação pioneira pela Planner, em conjunto com a Bovespa, do sistema eletrônico de ordens (Boletagem Eletrônica), não dá espaço para “front running”, tendo em vista que todas as ordens são imediatamente registradas, dentre outras condições. Por oportuno, destacamos que utilizamos o Sistema Informa Planner, o qual possibilita o monitoramento on-line dos riscos das operações em execução e realizado. Por fim, vale ressaltar que não identificamos nenhum caso nos últimos cinco anos, mas, em ocorrendo, a punição consistirá em demissão, com concomitante comunicação aos órgãos reguladores.

[São Paulo, 21 de junho de 2022]

[ASSINATURA DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO]	[ASSINATURA DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO]
[NOME DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO] Xxxxxx Xxxx Xxxx	[NOME DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO] Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxx – Diretor de Controles Internos Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxxxxx – Diretora de Administração Fiduciária.
[CARGO] Analista de Controles Internos	[CARGO] Diretores
[TELEFONE] 00 0000-0000	[TELEFONE] 00 0000-0000 e 00 0000-0000
[E-MAIL CORPORATIVO] xxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xxx.xx	[E-MAIL CORPORATIVO] xxxxx@xxxxxxx.xxx.xx xxxxxx@xxxxxxx.xxx.xx

QDD_servicos_qualificados_e_corretoras - Planner_06.2022.docx

Documento número #81e27b33-099d-4427-9e4f-9b7b490a86e5

Hash do documento original (SHA256): dd9518ca19298e64fa694c4e96234459155366f7f4981a5879bce260a0c19c63

Assinaturas

Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxxx Xxxx

CPF: 000.000.000-00

Assinou como parte em 21 jun 2022 às 10:13:48

Xxxxxxx Xxxxx Xxxxxxxxxx

CPF: 000.000.000-00

Assinou como parte em 21 jun 2022 às 10:13:28

Xxxxxx Xxxx Xxxx

CPF: 000.000.000-00

Assinou como emitente em 21 jun 2022 às 10:13:32

Log

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1.292.0 disponibilizado em xxxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx.

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Questionário ANBIMA de due diligence para contratação de Serviços Qualificados e Corretoras

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