MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS
VALEC ENGENHARIA, CONSTRUÇÕES E FERROVIAS S.A. GERÊNCIA DE PATRIMÔNIO
MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS
Brasília, 21 de março de 2022.
MAPA DE RISCOS
FASE DE ANÁLISE
( X ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor
( ) Gestão do Contrato
RISCO 01 – Especificação do objeto incorreta ou desprovida de previsão de características essenciais dos itens a serem contratados | |
Probabilidade: | ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta |
Id | Dano |
1. | Falha na especificação dos itens ou dos requisitos do equipamento pode comprometer o procedimento licitatório bem como a qualidade da c |
Id | Ação Preventiva |
1. | Realizar análise criteriosa, item a item, junto à área responsável pela demanda, bem como verificação dos CATMAT/CATSER correspondentes. |
Id | Ação de Contingência |
1. | Complementação ou correção das especificações |
o
RISCO 02 – Opção por solução menos vantajosa para o fornecimento do equipamento. | ||
Probabilidade: | ( X ) Baixa ( ) Média | |
Impacto: | ( ) Baixa ( ) Média | |
Id | Dano | |
1. | Custos elevados com a aquisição do equipamento e/ou atendimento da demanda em níveis insatisfatórios. | |
Id | Ação Preventiva | |
1. | Realizar levantamento de mercado para identificar as soluções disponíveis e optar pela mais vantajosa. | |
Id | Ação de Contingência | |
1. | Avaliar permanentemente a adequação da solução contratada, bem como pesquisar novas práticas em instituições públicas e privadas. | |
RISCO 03 – Agrupamentos de itens em desacordo com a prática do mercado | ||
Probabilidade: | ( ) Baixa ( X ) Média | |
Impacto: | ( ) Baixa ( ) Média | |
Id | Dano | |
1. | Agrupar itens além do razoável pode levar à restrição da competividade, o que pode acarretar em punições dos órgãos de controle e anul | |
Id | Ação Preventiva | |
1. | Levantamento de mercado feito de forma criteriosa para identificar a melhor distribuição/agrupamento de itens, sempre com o objetivo de ampliar a competiti eficiência, buscando uma contratação mais vantajosa para a Administração. | |
Id | Ação de Contingência | |
1. | Reavaliação da distribuição/agrupamento de itens, para poder contemplar o maior número possível de empresas interessadas e garantir a competitividade do cer facilitar o gerenciamento contratual. | |
RISCO 04 – Requisitos para aquisição insuficientes e definição inadequada de obrigações | |
Probabilidade: | ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta |
Id | Dano |
1. | Aquisição que não atende às necessidades da empresa, gerando problemas na execução. |
Id | Ação Preventiva |
1. | Realização de estudos preliminares com a participação das pessoas envolvidas diretamente com a prestação dos serviços, envolvendo as áreas na definição de prazos, condições de recebimento do serviço e outros critérios. |
Id | Ação de Contingência |
1. | Realização de novos estudos preliminares com maior detalhamento e cuidado. |
RISCO 05 – Aquisição de equipamento sem mecanismos de gestão adequados | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( X ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( X ) Alta |
Id | Dano | ||
1. | Dificuldades para gerir e avaliar a funcionalidade do equipamento, bem como solicitar as providências de adequação à contratada. | ||
Id | Ação Preventiva | ||
1. | Definição de critérios objetivos para avaliação e fiscalização do funcionamento do equipamento, especialmente quanto ao estabelecimento das sanções e percentuais de multa de acordo com o objeto e condutas relacionadas. | ||
Id | Ação de Contingência | ||
1. | Revisão das sanções e análise da conformidade com a legislação aplicável. | ||
RISCO 06 – Restrição de competitividade | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( X ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( X ) Alta |
Id | Dano | ||
1. | Além da irregularidade que pode acarretar punições dos órgãos de controle e anulação do certame, poucos licitantes habilitados a apresentar proposta, levando a contrataçã fracassada/deserta. |
Ação Preventiva | |
Id | |
1. | Realizar análise criteriosa dos requisitos e especificações da contratação, bem como soluções e fornecedores disponíveis no mercado, evitando disposições excessivas e desnecessárias. |
Id | Ação de Contingência |
1. | Revisar os requisitos e especificações que podem ser simplificados, aumentando o número de fornecedores e soluções que atendam ao estabelecido. |
RISCO 07 – Contratação de fornecedor sem qualificação técnica ou econômica | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( X ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( X ) Alta |
Id | Dano | ||
1. | Entrega parcial ou total do equipamento, prejudicando as atividades da empresa dependentes da solução. | ||
Id | Ação Preventiva | ||
1. | Estabelecer critérios de capacidade técnica adequadas ao objeto a ser adquirido e sua forma de comprovação. | ||
2. | Verificar criteriosamente o atendimento aos requisitos de capacidade técnica estabelecidos, bem como de qualificação econômica previstos no edital. | ||
Id | Ação de Contingência | ||
1. | Providenciar rescisão, aplicação de penalidades e solicitar nova contratação | ||
RISCO 08 - Contratação de preços acima do mercado | |
Probabilidade: | ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta |
Id | Dano |
1. | Contratação economicamente desvantajosa e onerosa à VALEC. |
Id | Ação Preventiva |
1. | Realização de pesquisa de preços em diversas fontes em conformidade com o art. 13 do Regulamento Interno de Licitações e Contratos da VALEC (RILC). |
2. | Verificação dos preços pela área de licitações, antes da contratação. |
Id | Ação de Contingência |
1. | Realização de nova pesquisa mais detalhada. |
FASE DE ANÁLISE
( ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor
( X ) Gestão do Contrato
RISCO 01 – Designação de empregado incapacitado para a fiscalização dos serviços | ||
Probabilidade: | ( X ) Baixa ( X | |
Impacto: | ( ) Baixa ( ) | |
Id | ||
1. | Equipamento entregue de forma inadequada em desacordo com as especificações contidas no edital em razão da falta de acompanhamento e fiscali | |
Id | Ação Preventiva | |
1. | Designar como gestores das atas empregados que possuam conhecimento do objeto, bem como da dinâmica e regras inerentes à funcionalidade do equipamento. | |
Id | Ação de Contingência | |
1. | Providenciar capacitação para os empregados designados como gestores | |
RISCO 02 – Atraso na entrega do equipamento pela contratada | ||
Probabilidade: | ( ) Baixa ( X | |
Impacto: | ( ) Baixa ( ) | |
Id | ||
1. | Entrega do equipamento fora do prazo estabelecido, trazendo prejuízos para as atividades da empresa | |
Id | Ação Preventiva | |
1. | Realização de reunião prévia entre a contratada e os responsáveis pela fiscalização do serviço | |
Id | Ação de Contingência | |
1. | Aplicação de glosa no pagamento e sanções à contratada | |
RISCO 03 – Equipamento adquirido insatisfatoriamente | ||
Probabilidade: | ( X ) Baixa ( | |
Impacto: | ( ) Baixa ( ) | |
Id | ||
1. | Entrega do equipamento em desacordo com as especificações, trazendo prejuízos para as atividades da empresa | |
Id | Ação Preventiva | |
1. | Verificação dos materiais recebidos, solicitando tempestivamente as correções necessárias | |
Id | Ação de Contingência | |
1. | Aplicação de glosa no pagamento e sanções à contratada | |
RISCO 04 – Execução de despesas sem prévia disponibilidade e empenho | ||
Probabilidade: | ( X ) Baixa ( | |
Impacto: | ( ) Baixa ( | |
Id | ||
1. | Além do cometimento de ilegalidade, ausência de recursos para pagamento das despesas. | |
Id | Ação Preventiva |
1. | Emitir Ordens de Fornecimento apenas após solicitação de disponibilidade orçamentária e empenho. |
Id | Ação de Contingência |
1. | Formalização de reconhecimento de dívida e apuração de responsabilidade |
RISCO 05 – Pagamentos indevidos | ||
Probabilidade: | ( X ) Baixa | |
Impacto: | ( ) Baixa | |
Id | ||
1. | Pagamentos realizados à contratada por serviços não realizados. | |
Id | Ação Preventiva | |
1. | Conferência criteriosa das Notas Fiscais/Faturas apresentadas antes do ateste e devolução para correção quando necessária. | |
Id | Ação de Contingência | |
1. | Realização de glosas no pagamento ou providências para ressarcimento do valor recebido indevidamente pela contratada. | |
(assinado eletronicamente)
XXXXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXX
Responsável pelo Planejamento da Contratação
RESPONSÁVEL
Documento assinado eletronicamente por Xxxxxxxxxx Xxxxxxx xx Xxxxx, Gerente de Xxxxxxxxxx, em 24/03/2022, às 13:10, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 3°, inciso V, da Portaria nº 446/2015 do Ministério dos Transportes.
Documento assinado eletronicamente por Xxxxxxx xx Xxxxx Xxxxxxx, Superintendente Administrativo, em 24/03/2022, às 15:17, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 3°, inciso V, da Portaria nº 446/2015 do Ministério dos Transportes.
A autenticidade deste documento pode ser conferida no site xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx.xx/xxx/xxxxxxxxxxx_xxxxxxx.xxx? acao=documento_conferir&id_orgao_acesso_externo=0, informando o código verificador 5360749 e o código CRC F3F8A40A.
Referência: Processo nº 51402.101096/2022-54 SEI nº 5360749
XXXX Xxxxxx 00, Xxxxx X, Xxxxx 0 x 0 - Xxxxxx XXX XXX Xxxxxxxx/XX, XXX 00000000