PJSETINAAAANNN, se for projeto) – (Nome do Projeto/Contratação)

(PJSETINAAAANNN, se for projeto) – (Nome do Projeto/Contratação)

1 RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAÇÃO

ID	Risco	Probabilidade	Dano		Impacto		Ação Preventiva	Ação de Contingência		Responsável
1	Possibilidade de que o processo licitatório tramite sem a agilidade desejada.	30%	Atraso da licitação e consequentemente, do projeto.		Atraso Cronograma Projeto.	no do	Planejar-se com antecedência, visando conclusão em tempo hábil.	Comunicar as partes interessadas do processo, Diretoria do Departamento de Sistemas e Secretaria de TI.		Equipe de contratação indicada pelo Secretário de TI – SETIN
2	Possibilidade de que o processo licitatório seja impugnado ou suspenso.	10%	Atraso da licitação e consequentemente do projeto		Atraso contratação. Necessidade resposta sobre impugnação suspensão.	na de a ou	Realizar uma boa análise de viabilidade. Estudar licitações anteriores para retirar da documentação itens que sofreram impugnações em outras licitações.	Realizar ações para analisar e remover o motivo da impugnação ou a suspensão.		Equipe de contratação indicada pelo Secretário de TI – SETIN
3	Ausência de fornecedores no momento do certame, tornando a licitação deserta.	10%	Necessidade de realizar nova licitação, gerando atraso no projeto.		Atraso Cronograma Projeto.	no do	Realizar uma boa análise de viabilidade.	Realizar nova licitação.		Secretaria de Tecnologia da Informação - SETIN
4	Necessidade de alocação de profissionais em mais de uma atividade.	20%	Atraso Processo Licitatório.	no	Definição Requisitos incompletos. Xxxxxx Xxxxxxxxxx estabelecido projeto	de no no de	Mitigar: Xxxxxxx com chefia a alocação dedicada em horas dos técnicos.	Informar e requerer alocação de mais técnicos.	a	Coordenador de Sistemas e Coordenador de Governança de TI

contratação.

2 RISCOS DA SOLUÇÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO (PRODUTO/SERVIÇO)

ID	Risco	Probabilidade	Dano	Impacto	Ação Preventiva	Ação de Contingência	Responsável
1	Há possibilidade de oscilações na qualidade dos serviços pres- tados.	25%	Documentos in- completos. Software com bai- xo desempenho. Atrasos nas entre- gas dos serviços.	Retrabalho na vali- dação das entre- gas. Softwares inefici- entes. Atrasos na execu- ção dos serviços.	Mitigar: Definir con- troles de qualidades baseados em indicado- res de cumprimento de prazos e entregas dos serviços. Prever sanções rigoro- sas com aplicação de penalidades e sanções administrativas cabí- veis por não atendi- mento dos indicado- res.	Aplicar penalidades e san- ções administrativas cabí- veis.	Gestor do Contrato au- xiliado pelos fiscais técnicos, requisitante e administrativo.
2	Há possibilidade de conflitos de interesse entre a Contratada e o TJCE.	30%	Não cumprimento dos prazos. Produtos entregues com qualidade abaixo das métri- cas acordadas. Produtos não aten- dendo aos requisi- tos funcionais.	Softwares que não atendem a necessi- dade do TJCE. Retrabalho na vali- dação das entre- gas.	Mitigar: Definir con- troles de qualidades baseados em indicado- res de cumprimento de prazos, artefatos ela- borados seguindo os padrões do TJCE. Prever sanções rigoro- sas com aplicação de penalidades e sanções administrativas cabí-	Aplicar penalidades e san- ções administrativas cabí- veis.	Gestor do Contrato au- xiliado pelos fiscais técnicos, requisitante e administrativo.

					veis por não atendi- mento dos indicado- res.
3	Incapacidade do fornecedor em absorver as variações de receita e despesa.	20%	Fornecedor pode não ter porte e estabilidade para assumir os serviços contratados.	Rescisão Contratual. Prestação dos serviços com métrica de qualidade inferior ao previsto para os serviços.	Prever em Edital conforme legislação qualificações para que apenas as empresas com capacidade financeira compatível possam participar da licitação. Prever a aplicabilidade de sanções conforme legislação em vigor.	Acompanhar criteriosamente a execução contratual e aplicar penalidades e sanções administrativas cabíveis conforme Edital.	Equipe da Contratação durante a fase de planejamento e Fiscais e gestor durante a fase da execução do contrato.
4	Endividamento da empresa a longo prazo.	30%	Fornecedor pode aumentar ou diminuir seu endividamento.	Resultando em não ter condições de sustentar as operações no futuro.	Prever em Edital cláusulas que permitam a administração avaliar a quanto tempo a empresa atua no mercado.	Acompanhar criteriosamente a execução contratual, aplicar sanções e rescindir contrato.	Equipe da Contratação durante a fase de planejamento e Fiscais e gestor durante a fase da execução do contrato.
5	Fornecedor possuir vários contratos.	30%	Fornecedor poderá não dar a devida importância ao contrato firmado com o TJCE.	Serviços negligenciados e falhas em atingir os níveis de qualidade dos serviços esperados por parte do fornecedor.	Prever em Edital a aplicabilidade de sanções conforme legislação em vigor.	Acompanhar criteriosamente a execução contratual, aplicar sanções e rescindir contrato.	Equipe da Contratação durante a fase de planejamento e Fiscais e gestor durante a fase da execução do contrato.
6	O serviço deixar de existir.	30%	Fornecedor deixar de prestar o serviço e sair em busca de outro segmento mais	Resultando em rescisão contratual prejudicando a administração pública.	Prever em Edital a aplicabilidade de sanções conforme legislação em vigor.	Acompanhar criteriosamente a execução contratual, aplicar sanções e rescindir contrato.	Equipe da Contratação durante a fase de planejamento e Fiscais e gestor durante a fase da execução do

			próspero e lucrativo.				contrato.
7	Possibilidade do fornecedor ser comprado ou se juntar a outro fornecedor.	20%	Há possibilidade de descontinuidade na estratégia do fornecedor.	Resultando em descontinuidade dos serviços prestados e rescisão contratual com a administração pública.	Prever em Edital a aplicabilidade de sanções conforme legislação em vigor.	Acompanhar criteriosamente a execução contratual, aplicar sanções e rescindir contrato.	Equipe da Contratação durante a fase de planejamento e Fiscais e gestor durante a fase da execução do contrato.
8	Falhas do TJCE em administrar o Contrato	10%	Há possibilidade de pagamentos de serviços equivocados.	Perda de controle da gestão do contrato.	Prever em Edital cláusulas que permitam a Administração realizar uma gestão contratual baseada em indicadores e Níveis Mínimos de Serviço que possam ser medidos.	Aplicar Sanções a contratada por cobrança indevida e apurar responsabilidade.	Integrante Técnico durante a fase de planejamento e Fiscais e gestor durante a fase da execução do contrato.
9	A gestão de vários contratos sobrecarregando os fiscais e o Gestor.	20%	Há possibilidade de falha em controlar os serviços.	Resultando ao pagamento de serviços equivocados, desviando o contrato dos resultados inicialmente planejado.	Prever em Edital cláusulas que permitam a administração realizar uma gestão contratual baseada em indicadores e Níveis Mínimos de Serviço que possam ser medidos.	Alocar mais servidores para a fiscalização do contrato.	Equipe da Contratação durante a fase de planejamento e Fiscais e gestor durante a fase da execução do contrato.
10	Instabilidade administrativa da empresa contratada.	20%	Diminuição na qualidade dos serviços contratados.	Impacto no Custo da Contratação. Impacto na qualidade dos serviços prestados.	Solicitar atestados que permitam provar que a empresa é sólida no mercado. Prever em Edital	Acompanhar criteriosamente a execução contratual e aplicar Sanções conforme Edital.	Fiscais e gestores do Gestores do Contrato.

cláusulas que

permitam a

administração avaliar a quanto tempo a empresa atua no mercado.

3 APROVAÇÕES

Xxxxxxxxx Xxxxxx xx Xxxxx Xxxxxxxx Xxxxxx - 000000

Integrante Técnico

Xxxxx Xxxxx Xxxxxxxxx Xxxxxx - 8227 Integrante Técnico

Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx – 3051 Integrante Administrativo

Xxxxxx Xxxxxxxx Xxxxxx - 9262 Integrante Requisitante

Xxxxxxxxxx Xxxx Xxxxx - 7774 Integrante Requisitante

Xxx Xxxxxx Xxxxxxx Xxxxxx – 9352 Integrante Requisitante

Fortaleza, 30 de abril de 2019