Tabela de Preços - Balcão sem
Tabela de Preços - Balcão sem
Garantia
X0.XXX.XX
Índice
Definições Básicas 1
Registro/Depósito 2
Registro/Depósito de Ativos de Renda Fixa 2
Ativos de Renda Fixa Grupo 1 | CDB, DI, LC, LH, IEC, RDB, LAM e ativos de cédito em regime de registro | 2 | |
Ativos de Renda Fixa Grupo 2 | LCI, LCA, LF, CDCA, DPGE e ativos de crédito em regime de depósito | 2 | |
Ativos de Renda Fixa Grupo 3 | LIG | 2 | |
Ativos de Renda Fixa Grupo 4 | COE | 2 | |
CFA | Cotas de Fundo Aberto | 2 |
Registro de Derivativos 3
3 | ||
Opções Flexíveis de Compra e Venda (Câmbio, Ações, Mercadoria e Índices) | 3 | |
Estratégia de Renda Fixa com Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio (Box Duas Pontas) | 3 | |
CONAB - Contrato de Opção de Venda | 3 | |
Contrato a Termo com ou sem fluxo (Moedas, Mercadorias e Índice de DI) | 4 | |
Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior | 4 | |
Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Empréstimo | 4 | |
DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crédito) | 4 |
Contrato de Compensação e Liquidação de Obrigações - "Contrato de Netting" 5 |
Registro de Contratos 5
Debêntures, CRI, CRA, Cotas de Fundo Fechado e Nota Comercial 5 |
Registro de Valores Mobiliários 5
Taxas por Correção 5
Custódia 6
Custódia de Ativos de Renda Fixa 6
Ativos de Renda Fixa Grupo 1 CDB, DI, LC, LH, IEC, RDB, LAM e ativos de cédito em regime de registro | 6 | |
Ativos de Renda Fixa Grupo 2 LCI, LCA, LF, CDCA, DPGE e ativos de crédito em regime de depósito | 6 | |
Ativos de Renda Fixa Grupo 3 LIG | 6 | |
Ativos de Renda Fixa Grupo 4 COE | 6 | |
Cotas de Fundo CFA e CFF | 6 | |
ADA, CFT, CTN, CDP/INSS, TDA, Títulos da STN indexados à SELIC, Moedas de Privatização | 6 |
Permanência 7
7 | ||
Opções Flexíveis de Compra e Venda (Câmbio, Ações, Mercadoria e Índices) | 7 | |
Contrato a Termo com ou sem fluxo (Moedas, Mercadorias e Índice de DI) | 7 | |
DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crédito) | 7 |
Permanência de Derivativos 7
Debêntures e Nota Comercial 8 | |
CRI e CRA 8 |
Valores Mobiliários 8
Taxa por Operação - Plataforma Eletrônica | 9 | |
Taxa de Registro de Negociações Definitivas | 9 | |
Taxa de Registro de Operações Compromissadas | 9 | |
Tabela de Investidor | 9 |
Negociação 9
Aceleração de Contratos 9 | |
CETIPCOLateral – Módulo de Gestão de Colateral 9 | |
Gravame de Ativos 9 |
Gestão de Colaterais 9
Serviço de Agente de Pagamento para CCI 10 | |
Taxa de Liquidação Financeira 10 |
Liquidação Financeira 10
Taxa de Utilização Mensal 10
Taxa por Transação 10
Disponibilização de Informações Gerenciais 11
Demais Serviços e Cobranças 12
Taxa de Abertura / Reabertura de Conta | 12 | |
Conta Redutora de Compulsório | 12 | |
Consulta a Arquivos e Relatórios Históricos no NoMe | 12 | |
Taxa de Comprovação de Titularidade de CCI | 12 | |
Taxa de Certidão Negativa de CCI | 12 | |
Custo de Interveniente Fiduciário para Fornecimento de Posição de Detentor | 12 | |
Disponibilização de Relatório de Marcação a Mercado - MTM | 13 | |
Taxa para Certidões de Ônus e Gravames | 13 | |
CETIP I Consulta | 13 | |
Repasse Mensagens STR – Sistema de Transferência de Reservas | 13 | |
Penalidades | 13 |
Anexo I - Tabelas de Desconto Progressivo 14
Definições Básicas
1. | Participante |
2. | Transação |
Pessoa jurídica com conta individualizada na CETIP, que observe as demais exigências estabelecidas no Estatuto da CETIP.
Qualquer operação, movimentação, evento ou lançamento finalizado em sistemas ou módulos disponibilizados pela CETIP.
4. | Taxa de Custódia |
Taxa incidente pela manutenção do registro do ativo no Sistema de Registro.
5. | Taxa de Registro |
Taxa incidente por registro de emissão de ativo, derivativo, contrato ou operação
6. | Taxa por Utilização |
Taxa mensal incidente pela utilização dos sistemas, conforme Tabela de Utilização Mensal.
7. | Observações |
8.1 | Os lançamentos de confirmação de liquidação financeira, por parte dos bancos liquidantes, são isentos de taxas de serviço. |
8.2 | A cobrança é realizada mensalmente através de mensageria no sistema de transferência de reservas do Banco Central do Brasil, na modalidade bruta, no quinto dia útil do mês subsequente ao da prestação dos serviços, exceto para Custódia de Debêntures que ocorre no dia 15 ou dia útil subsequente. |
Registro
Registro/Depósito de Ativos de Renda Fixa
Grupo 1 | Valor de Registro (R$) | Taxa (%) | ||
Faixa | De | Até | ||
CDB Certificado de Depósito Bancário DI Depósito Interfinanceiro LC Letra de Câmbio LH Letra Hipotecária IEC Instrumento Elegível para compor patrimônio de referência RDB Recibo de Depósito Bancário LAM Letra de Arrendamento Mercantil Ativos de Crédito - regime de registro | 1 | 0,00 | 1.000.000.000,00 | 0,00100% |
2 | 1.000.000.000,01 | 5.000.000.000,00 | 0,00085% | |
3 | 5.000.000.000,01 | 50.000.000.000,00 | 0,00070% | |
4 | 50.000.000.000,01 | 250.000.000.000,00 | 0,00055% | |
5 | 250.000.000.000,01 | 500.000.000.000,00 | 0,00042% | |
6 | > 500.000.000.000,00 | 0,00031% | ||
Grupo 2 | Valor de Registro (R$) | Taxa (%) | ||
Faixa | De | Até | ||
LCI Letra de Crédito Imobiliário LCA Letra de Crédito do Agronegócio LF Letra Financeira CDCA Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio DPGE Depósiito a Prazo com Garantia Especial - FGC Ativos de Crédito - regime de depósito | 1 | 0,00 | 00.000.000,00 | 0,00300% |
2 | 50.000.000,00 | 000.000.000,00 | 0,00255% | |
3 | 100.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,00214% | |
4 | 1.000.000.000,01 | 10.000.000.000,00 | 0,00182% | |
5 | 10.000.000.000,01 | 50.000.000.000,00 | 0,00147% | |
6 | > 50.000.000.000,01 | 0,00122% | ||
Grupo 3 | Valor de Registro (R$) | Taxa (%) | ||
Faixa | De | Até | ||
Letra Imobiliária Garantida - LIG | 1 | 0,00 | 000.000.000,00 | 0,00650% |
2 | 100.000.000,00 | 000.000.000,00 | 0,00599% | |
3 | 500.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,00540% | |
4 | 1.000.000.000,01 | 2.500.000.000,00 | 0,00496% | |
5 | 2.500.000.000,01 | 10.000.000.000,00 | 0,00452% | |
6 | > 10.000.000.000,01 | 0,00407% | ||
Grupo 4 | Valor de Registro (R$) | Taxa (%) | ||
Faixa | De | Até | ||
Certificado de Operações Estruturadas - COE | 1 | 0,00 | 000.000.000,00 | 0,01900% |
2 | 100.000.000,00 | 000.000.000,00 | 0,01788% | |
3 | 500.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,01657% | |
4 | 1.000.000.000,01 | 2.500.000.000,00 | 0,01512% | |
5 | 2.500.000.000,01 | 5.000.000.000,00 | 0,01358% | |
6 | > 5.000.000.000,01 | 0,01200% | ||
Cota de Fundo | Valor de Registro (R$) | Taxa (%) | ||
Faixa | De | Até | ||
CFA Cotas de Fundo Aberto | Faixa Única | 0,00058% | ||
Observações: |
1) Taxa de Registro calculada sobre o volume financeiro total emitido no mês, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa. |
2) Ativos de crédito: CCB, CCCB, CCE, NCE, CCI, CPR, CRP, NCR e CDA/WA. |
Registro
Registro de Derivativos
Tipo | Com curvas calculadas pela CETIP | Com curvas calculadas e informadas pelas partes (VCP) | Com curvas calculadas e informadas pelas partes (VCP) - Tipo Estratégia |
Taxa de Registro | 0,001200% | 0,00480% | 0,01680% |
Mínimo | R$ 1,20 | R$ 4,80 | R$ 16,80 |
Máximo | R$ 2.400,00 | R$ 9.600,00 | R$ 33.600,00 |
Observações:
1) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos serão tarifadas em 30% sobre o preço.
2) Sobre as operações de cessão/antecipação de Contrato de Swap, com ou sem funcionalidades, será aplicada, taxa de acordo com o contrato cedido/antecipado e conforme a tabela
3) Aplicado a cada ponta da operação.
Opções Flexíveis de Compra e Venda (Câmbio, Ações, Mercadoria e Índices)
Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta) | 0,00120% | |
Mínimo | R$ 5,00 por contrato | |
Xxxxxx | R$ 5.400,00 por contrato | |
Observações: | ||
1) | Funcionalidades agregadas ao registro de contratos serão tarifadas em 30% sobre o preço. | |
2) | Nas operações de cessão de opções flexíveis, será aplicada, à contraparte cessionária, taxa de acordo com a opção cedida, conforme a tabela acima. | |
3) | Sobre a operação de antecipação de opções flexíveis incide taxa de R$ | 5,66 |
4) | Aplicado a cada ponta da operação. | |
Estratégia de Renda Fixa com Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio (Box Duas Pontas) | ||
Faixa | Prazo (dias corridos) | Taxa de Registro | ||
Contratos Cliente 1 (aplicado ao registrador) | Demais Contratos (aplicado a cada ponta da operação) | |||
De | Até | |||
1 | 0 | 30 | 0,00033819% | 0,00016909% |
2 | 31 | 60 | 0,00064139% | 0,00032069% |
3 | 61 | 90 | 0,00110787% | 0,00055393% |
4 | 91 | 150 | 0,00145772% | 0,00072886% |
5 | 151 | 180 | 0,00180758% | 0,00090379% |
6 | 181 | 360 | 0,00227405% | 0,00113702% |
7 | ≥ 361 | 0,00262390% | 0,00131195% | |
Observações:
1) A taxa incidirá sobre o valor base da operação, convertido em Reais pela cotação da respectiva moeda pela ponta de venda da transação PTAX800 do dia do registro da operação.
2) O custo mínimo por operação é de R$ 7,05
CONAB - Contrato de Opção de Venda
Taxa de Registro | R$ 33,43 por contrato |
Registro
Registro de Derivativos
Contrato a Termo com ou sem fluxo (Moeda, Mercadorias e Índice de DI)
Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta) | 0,00030% |
Mínimo | R$ 2,60 por contrato |
Máximo | R$ 1.310,72 por contrato |
Observações:
1) Sobre as operações de antecipação e alteração de Contrato a Termo incide taxa de
2) Sobre a operação de intermediação de Contrato a Termo incide taxa de R$
R$ 29,04
5,66
3) Na operação de cessão de Contrato a Termo, será aplicada, à contraparte cessionária, taxa de acordo com o contrato cedido e conforme a tabela acima.
4) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos serão tarifadas em 30% sobre o preço.
Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior
Quantidade Mensal de Operações(1) | Valor Unitário por Operação | |
De | Até | |
1 | 10 | R$ 477,61 |
11 | 20 | R$ 365,38 |
21 | 40 | R$ 279,54 |
41 | 80 | R$ 213,83 |
81 | 160 | R$ 163,59 |
161 | 320 | R$ 125,14 |
321 | 1.000 | R$ 95,73 |
1.001 | 2.000 | R$ 55,53 |
2.001 | 3.000 | R$ 32,21 |
>3000 | R$ 20,93 | |
Observações:
(1) Registros, alterações, atualizações e exclusões.
(2) Produto elegível à aplicação de política de incentivos para volume mensal de registros superior à 100 operações.
(3) Taxa de Registro aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.
Registro de Informações e Condições de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Empréstimo(2)
Quantidade Mensal de Operações(1) | Valor Unitário por Operação | |
De | Até | |
1 | 10 | R$ 477,61 |
11 | 25 | R$ 382,09 |
26 | 50 | R$ 286,57 |
51 | 100 | R$ 200,60 |
101 | 500 | R$ 130,39 |
501 | 1.000 | R$ 78,24 |
1.001 | 2.500 | R$ 43,01 |
≥ 2.500 | R$ 21,52 | |
Observações:
(1) Registros, Alterações ou Exclusões.
(2) Por identificação de Contraparte Externa através do CADEMP será cobrada uma taxa de
(3) Taxa de Registro aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.
R$ 24,53
DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crédito)
Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta) | 0,00250% |
Mínimo | R$ 49,05 |
Máximo | R$ 4.906,00 |
Registro
Registro de Contratos
Contrato de Comp. e Liq. Obrigações - "Contrato de Netting" | R$ 55,94 por contrato | |
Registro de Valores Mobiliários
Tarifa aplicável a Debêntures, CRI, CRA, LF, CDCA, Cotas de Fundo Fechado, Nota Comercial
Faixa de Volume (R$) | Taxa | |
De | Até | |
0,00 | 00.000.000,00 | 0,0290% |
50.000.000,00 | 000.000.000,00 | 0,0230% |
250.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,0175% |
1.000.000.000,01 | 2.500.000.000,00 | 0,0130% |
≥ 2.500.000.000,00 | 0,0090% | |
Observações: |
1) Taxa de Registro calculada sobre o volume financeiro total emitido no mês para cada produto, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa. |
2) Valor mínimo de Registro de R$ 5.000,00 |
Taxas por Correção
Descrição | Valor |
Por correção ou finalização de operação, processada após ciclo diário de liquidação da CETIP. | R$ 252,50 |
Por correção de características de ativos efetuada pela CETIP, exceto derivativos. | R$ 505,00 |
Por correção ou redefinição de agenda de eventos de ativos. | R$ 1.388,72 |
Por correção de características de derivativos efetuada/reprocessada pela CETIP. | R$ 1.388,72 |
Por correção em histórico para cobrança de custódia de ativo. | R$ 1.388,72 |
Por cancelamento de registro de instrumento financeiro solicitado pelo participante. | R$ 1.388,72 |
Por correção de erro de alocação no âmbito da ICVM 476. | R$ 1.388,72 |
Obs.: As Taxas por Correção incidem sobre parte e contraparte das respectivas operações. | |
Custódia
Custódia de Ativos de Renda Fixa
Grupo 1 | Valor de Registro (R$) | Taxa (%) | ||
Faixa | De | Até | ||
CDB Certificado de Depósito Bancário DI Depósito Interfinanceiro LC Letra de Câmbio LH Letra Hipotecária IEC Instrumento Elegível para compor patrimônio de referência RDB Recibo de Depósito Bancário LAM Letra de Arrendamento Mercantil Ativos de Crédito - regime de registro | 1 | 0,00 | 000.000.000,00 | 0,00110% |
2 | 300.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,00098% | |
3 | 1.000.000.000,01 | 3.000.000.000,00 | 0,00085% | |
4 | 3.000.000.000,01 | 10.000.000.000,00 | 0,00072% | |
5 | 10.000.000.000,01 | 100.000.000.000,00 | 0,00059% | |
6 | > 100.000.000.000,00 | 0,00024% | ||
Grupo 2 | Valor de Registro (R$) | Taxa (%) | ||
Faixa | De | Até | ||
LCI Letra de Crédito Imobiliário LCA Letra de Crédito do Agronegócio LF Letra Financeira CDCA Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio DPGE Depósiito a Prazo com Garantia Especial - FGC Ativos de Crédito - regime de depósito | 1 | 0,00 | 000.000.000,00 | 0,00200% |
2 | 100.000.000,00 | 000.000.000,00 | 0,00178% | |
3 | 300.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,00155% | |
4 | 1.000.000.000,01 | 3.000.000.000,00 | 0,00132% | |
5 | 3.000.000.000,01 | 10.000.000.000,00 | 0,00108% | |
6 | > 10.000.000.000,01 | 0,00043% | ||
Grupo 3 | Valor de Registro (R$) | Taxa (%) | ||
Faixa | De | Até | ||
Letra Imobiliária Garantida - LIG | 1 | 0,00 | 000.000.000,00 | 0,00300% |
2 | 500.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,00240% | |
3 | 1.000.000.000,01 | 2.500.000.000,00 | 0,00192% | |
4 | 2.500.000.000,01 | 5.000.000.000,00 | 0,00154% | |
5 | 5.000.000.000,01 | 10.000.000.000,00 | 0,00123% | |
6 | > 10.000.000.000,01 | 0,00086% | ||
Grupo 4 | Valor de Registro (R$) | Taxa (%) | ||
Faixa | De | Até | ||
Certificado de Operações Estruturadas - COE | 1 | 0,00 | 000.000.000,00 | 0,01000% |
2 | 500.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,00951% | |
3 | 1.000.000.000,01 | 2.500.000.000,00 | 0,00886% | |
4 | 2.500.000.000,01 | 5.000.000.000,00 | 0,00823% | |
5 | 5.000.000.000,01 | 10.000.000.000,00 | 0,00775% | |
6 | > 10.000.000.000,01 | 0,00687% | ||
Cota de Fundo | Valor de Registro (R$) | Taxa (%) | ||
Faixa | De | Até | ||
CFA Cotas de Fundo Aberto CFF Cotas de Fundo Fechado | 1 | 0,00 | 000.000.000,00 | 0,00088% |
2 | 100.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,00074% | |
3 | 1.000.000.000,01 | 2.500.000.000,00 | 0,00049% | |
4 | 2.500.000.000,01 | 5.000.000.000,00 | 0,00037% | |
5 | 5.000.000.000,01 | 15.000.000.000,00 | 0,00031% | |
6 | 15.000.000.000,01 | 50.000.000.000,00 | 0,00025% | |
7 | > 50.000.000.000,01 | 0,00018% | ||
0,000408%
Títulos de STN indexados à SELIC / Moedas de Privatização / STN (ADA, CFT/CTN, CDP, TDA)
Observações: |
1) Taxa de custódia calculada sobre o volume financeiro médio mensal atualizado dos grupos, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa. |
2) Ativos de crédito: CCB, CCCB, CCE, NCE, CCI, CPR, CRP, NCR e CDA/WA. |
Permanência
Taxa Mensal de Permanência
Tipo | Curva | Taxa | |
Contratos de SWAP (2) (3) | Normal | Taxa Mensal (por ponta do contrato) | 0,00016% |
Valor Mensal Mínimo | R$ 0,16 | ||
Valor Mensal Máximo | R$ 480,00 | ||
VCP | Taxa Mensal (por ponta do contrato) | 0,00048% | |
Valor Mensal Mínimo | R$ 0,48 | ||
Valor Mensal Máximo | R$ 1.440,00 | ||
Estratégia | Taxa Mensal (por ponta do contrato) | 0,00224% | |
Valor Mensal Mínimo | R$ 2,24 | ||
Valor Mensal Máximo | R$ 6.720,00 | ||
Tipo | Taxa | ||
Opções Flexíveis de Compra e Venda (Câmbio, Ações, Mercadorias e Índices) | Taxa Mensal (por ponta do contrato) | 0,00018% | |
Valor Mensal Mínimo | R$ 0,42 | ||
Valor Mensal Máximo | R$ 810,00 | ||
Tipo | Taxa | |
Contratos à Termo (2) (Moeda, Mercadoria e Índice) | Taxa Mensal (por ponta do contrato) | 0,0006% |
Valor Mensal Mínimo | R$ 5,24 | |
Valor Mensal Máximo | R$ 2.621,46 | |
Tipo | Taxa | |
DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crédito) | Taxa Mensal de Permanência (por ponta do contrato) | 0,0010% |
Valor Mensal Mínimo | R$ 19,62 | |
Valor Mensal Máximo | R$ 1.962,41 | |
Observações: |
1) Alíquota Percentual de cobrança aplicada sobre o Volume atualizado médio mensal em Reais. |
2) Funcionalidades agregadas ao contrato serão tarifadas em 30% sobre o preço. |
3) Isenção de cobrança da tarifa de permanência após 4 anos. |
Custódia
Custódia de Valores Mobiliários
Tarifa aplicável a Debêntures e Nota Comercial
Faixa de Volume (R$) | Taxa | |
De | Até | |
0,00 | 000.000.000,00 | 0,001750% |
500.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,001667% |
1.000.000.000,01 | 2.000.000.000,00 | 0,001563% |
2.000.000.000,01 | 4.000.000.000,00 | 0,001458% |
4.000.000.000,01 | 6.000.000.000,00 | 0,001354% |
6.000.000.000,01 | 12.000.000.000,00 | 0,001250% |
12.000.000.000,01 | 18.000.000.000,00 | 0,001000% |
≥ 18.000.000.000,01 | 0,000750% | |
Observações: |
1) Taxa de custódia incide sobre o volume total emitido por CNPJ, aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa. |
2) Preço valido para emissões a partir de 01/01/2020. |
Ativo | Taxa | |
CRI - Certificado de Recebíveis Imobiliários | 0,000800% | |
CRA - Certificado de Recebíveis do Agronegócio | 0,000300% | |
Negociação e Gestão de Colaterais
Negociação
Plataforma Eletrônica | ||
Módulo | Tipo de Operação(1) | Preços |
Negociação CetipNet | Titulos Cetip | R$ 10,17 |
Cotação CetipNet | Criação de Cotação | R$ 30,54 |
Colocação de Proposta(3) | R$ 20,35 | |
Cetip|Trader | Debêntures | Isento |
Titulos Cetip | ||
Títulos Públicos(2) | ||
Leilão STN | Taxa sobre volume negociado | 0,001% |
Mínimo | R$ 37,36 | |
Máximo | R$ 3.734,34 | |
Taxa mensal de manutenção de acesso às Plataformas Eletrônicas | R$ 136,86 | |
Observações: |
(1) A taxa de de fechamento de negócio incidirá sobre o comprador e o vendedor. |
(2) Para os ativos Selic a cobrança incidirá sobre as operações especificadas. |
(3) A taxa de colococação de proposta somente será cobrada com aceitação de propostas. |
Negociações Definitivas
Volume Financeiro mensal Negociado | Taxa(%) | |
De | Até | |
0,00 | 1.000.000,00 | 0,0012000% |
1.000.000,01 | 5.000.000,00 | 0,0011100% |
5.000.000,00 | 00.000.000,00 | 0,0010268% |
25.000.000,00 | 00.000.000,00 | 0,0009497% |
50.000.000,00 | 000.000.000,00 | 0,0008785% |
100.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,0008126% |
1.000.000.000,01 | 3.000.000.000,00 | 0,0007517% |
3.000.000.000,01 | 5.000.000.000,00 | 0,0006953% |
5.000.000.000,01 | 10.000.000.000,00 | 0,0006432% |
10.000.000.000,01 | 25.000.000.000,00 | 0,0005949% |
Acima de 25.000.000.000,00 | 0,0005503% | |
Observações:
(1) Tabela aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.
Operações Compromissadas
Volume Financeiro mensal Negociado | Taxa(%) | |
De | Até | |
0,00 | 1.000.000,00 | 0,0013483% |
1.000.000,00 | 00.000.000,00 | 0,0012134% |
10.000.000,00 | 000.000.000,00 | 0,0010921% |
100.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,0009829% |
1.000.000.000,01 | 10.000.000.000,00 | 0,0008355% |
10.000.000.000,01 | 50.000.000.000,00 | 0,0006266% |
50.000.000.000,01 | 100.000.000.000,00 | 0,0001810% |
Acima de 100.000.000.000,00 | 0,0000480% | |
Observações:
(1) Tabela aplicada de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa.
Tabela de Investidor | ||
Posição Financeira Mensal do Investidor | Taxa Mensal (%) | |
De | Até | |
0,00 | 500.000,00 | 0,0010833% |
500.000,01 | 1.000.000,00 | 0,0010292% |
1.000.000,01 | 5.000.000,00 | 0,0009777% |
5.000.000,00 | 00.000.000,00 | 0,0009288% |
10.000.000,00 | 000.000.000,00 | 0,0006502% |
100.000.000,01 | 1.000.000.000,00 | 0,0004551% |
1.000.000.000,01 | 10.000.000.000,00 | 0,0003186% |
Acima de 10.000.000.000,00 | 0,0002230% | |
Observações: |
(1) Tabela aplicada somente para as contas de Custódia de Terceiros, de forma Progressiva, de acordo com o limite de cada faixa. |
Gestão de Colaterais
Aceleração de Contratos | ||
Inclusão de Participante Responsável pela Aceleração | Taxa de Inclusão (por ponta do contrato) | 0,0005764% sobre nocional |
Xxxxx Xxxxxx | R$ 50,36 | |
Valor Máximo | R$ 4.304,95 | |
Evento de Aceleração de Contrato | Taxa por Evento (por ponta do contrato) | R$ 100,72 |
CETIPCOLateral – Módulo de Gestão de Colateral (1) (2) (3)
Ativos sob gestão (R$ Milhões) | Taxa diária sobre garantidor(%) | |
De | Até | |
0,00 | 500,00 | 0,000411% |
500,01 | 1.000,00 | 0,000356% |
1.000,01 | 1.500,00 | 0,000301% |
Acima de 1.500,01 | 0,000247% | |
Observações: |
(1) Tabela aplicada somente para as contas de Custódia de Terceiros |
(1) Valor mínimo de R$78,50 diário sobre o Garantidor por relacionamento bilateral |
(2) É cobrada uma taxa fixa diária de R$78,50 do Garantido por relação bilateral |
(3) É cobrada uma Taxa mensal de Manutenção de Conta de R$157,00 do Garantido no sistema de Gestão de Colateral. |
Gravame de Ativos/Derivativos (1)
Registro | |||
% Aplicado sobre o Volume Financeiro dado em Garantia | Derivativos | Ativos Financeiros(2) | |
Taxa percentual | 0,0220% | 0,0330% | Isento |
Mínimo | R$ 630,07 | R$ 151,38 | |
Máximo | R$ 12.257,70 | R$ 34.079,10 | |
Permanência
Observações: |
(1) Os custos incidem sobre o Garantido da Operação |
(2) Contratos de Ativos Financeiros com volume inferior a R$ 50.000,00 serão isentos. |
Liquidação Financeira, Utilização Mensal e Transações
Liquidação Financeira
Serviço de Agente de Pagamento para CCI(1)
Valor Fixo Mensal por Cédula | R$ 2,04 por cédula / nota |
Adicional mensal(2) | 0,001282% |
(1) Cobrança sobre o Agente de Pagamento, desde que este seja diferente do registrador da CCI.
(2) Sobre o valor de emissão atualizado da CCI.
Taxa de Liquidação Financeira
via STR | |
Taxa de Liquidação Financeira | 0,001000% |
Mínimo por operação | R$ 3,52 |
Máximo por operação | R$ 175,68 |
Utilização Mensal
Tabela Sell Side
Faixa | Quantidade (Transações / Mês) | Quantidade Comitentes com posição | Preços | ||
De | Até | De | Até | ||
1 | 0 | 250 | 0 | 100 | R$ 2.400,00 |
2 | 251 | 5.000 | 101 | 500 | R$ 6.000,00 |
3 | 5.001 | 12.500 | 501 | 2.500 | R$ 15.000,00 |
4 | 12.501 | 50.000 | 2.501 | 10.000 | R$ 40.000,00 |
5 | 50.001 | 150.000 | 10.001 | 50.000 | R$ 100.000,00 |
6 | 150.001 | 500.000 | 50.001 | 150.000 | R$ 230.000,00 |
7 | 500.001 | 1.000.000 | 150.001 | 250.000 | R$ 375.000,00 |
8 | 1.000.001 | 5.000.000 | 250.001 | 500.000 | R$ 550.000,00 |
9 | 5.000.001 | 10.000.000 | 500.001 | 1.000.000 | R$ 800.000,00 |
00 | 00.000.000 | 00.000.000 | 0.000.000 | 0.000.000 | R$ 0.000.000,00 |
00 | 00.000.000 | 00.000.000 | 0.000.000 | 0.000.000 | R$ 0.000.000,00 |
00 | 00.000.000 | 00.000.000 | 0.000.000 | 0.000.000 | R$ 0.000.000,00 |
13 | ≥ 25.000.001 | ≥ 2.500.001 | R$ 2.800.000,00 | ||
(1) Aplicado o valor adicional de R$3.058,36 para Contas de Movimentação Especial (Reserva Técnica, Caução/Garantia)
Tabela Fundos de Investimento
Faixa | Patrimônio Líquido do Fundo | Benefício Franquias | Preços | ||
De | Até | Custódia | Liquidação Financeira | ||
1 | R$ 0 | R$ 20.000.000 | R$ 7.000.000 | R$ 7.000.000 | R$ 480,00 |
2 | R$ 20.000.000,01 | R$ 50.000.000 | R$ 15.000.000 | R$ 15.000.000 | R$ 650,00 |
3 | R$ 50.000.000,01 | R$ 100.000.000 | R$ 30.000.000 | R$ 30.000.000 | R$ 1.200,00 |
4 | R$ 100.000.000,01 | R$ 200.000.000 | R$ 50.000.000 | R$ 50.000.000 | R$ 1.850,00 |
5 | R$ 200.000.000,01 | R$ 500.000.000 | R$ 70.000.000 | R$ 70.000.000 | R$ 3.300,00 |
6 | R$ 500.000.000,01 | R$ 1.000.000.000 | R$ 150.000.000 | R$ 150.000.000 | R$ 6.300,00 |
7 | R$ 1.000.000.000,01 | R$ 3.000.000.000 | R$ 500.000.000 | R$ 500.000.000 | R$ 12.000,00 |
8 | R$ 3.000.000.000,01 | R$ 5.000.000.000 | R$ 700.000.000 | R$ 700.000.000 | R$ 18.000,00 |
9 | ≥ 5.000.000.001 | R$ 2.000.000.000 | R$ 2.000.000.000 | R$ 24.000,00 | |
(1) Isenção para novos fundos por 6 meses ou até atingir valor de Patrimônio Líquido de R$20 milhões (o que ocorrer primeiro).
Transações
Tabela para Horários de Pico | |
Horário de Registro das Transações | Preços |
De 11:00:00 às 11:30:00 h | R$ 1,00 |
De 17:00:00 às 17:40:00 h | R$ 1,00 |
Tabela para Demais Horários | ||
Característica | Horário de Registro das Transações | Preços |
D0 | - | Isenta |
D+1/D+2 | De 22:00:00 às 07:30:00 h | Isenta |
D+1/D+2 | De 07:31:00 às 19:00:00 h | R$ 0,10 |
Disponibilização de Informações Gerenciais
I - Market Data
Tipo de instrumento | Valor Diário | Valor Mensal |
Derivativo | R$ 224,06 | R$ 4.929,34 |
Renda Fixa | R$ 224,06 | R$ 4.929,34 |
II - Report Derivativos
Full Report
Tipo | Valor Pacote Mensal | Valor Aquisição Única | |
Pacote | Premium | R$ 22.406,08 | R$ 44.812,14 |
Fit | R$ 10.456,15 | R$ 20.912,34 | |
Movimento | R$ 17.476,73 | R$ 34.953,49 | |
Estoque | R$ 13.443,66 | R$ 26.887,28 | |
Avulsos | Padrão(*) | R$ 2.240,61 | R$ 4.481,22 |
Customizado | Sob Consulta | Sob Consulta |
Obs.: Qualquer relatório que faça parte dos pacotes.
Peer Report
Tipo | Valor Pacote Mensal | Valor Aquisição Única | |
Pacote | Premium | R$ 14.937,39 | R$ 29.874,77 |
Fit | R$ 7.468,68 | R$ 14.937,39 | |
Movimento | R$ 10.680,22 | R$ 21.360,47 | |
Estoque | R$ 8.215,56 | R$ 16.431,13 | |
Avulsos | Padrão(*) | R$ 1.493,74 | R$ 2.987,49 |
Customizado | Sob Consulta | Sob Consulta |
Obs.: Qualquer relatório que faça parte dos pacotes.
III - Report Renda Fixa
Por Solicitação / Período Abrangido | |
Mensal(*) | R$ 2.138,77 |
Trimestral | R$ 4.277,59 |
Anual | R$ 12.832,71 |
Obs.: Solicitações de Dados Históricos para períodos/datas anteriores a 2 anos terão 30% de acréscimo. | |
(*)Aplicável também no caso de informações relativas a determinada Data base. | |
Para maiores informações, consulte-nos: xxxxxxxxxxxx@x0.xxx.xx / (00) 0000-0000 or (00) 0000-0000
Demais Serviços e Cobranças
Taxa de Abertura / Reabertura de Conta | ||
Categoria | Abertura | Reabertura |
Instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central; Administradores de Custódia de Terceiros; Administradores de Fundos e Administradores de Investidores Não Residentes. | R$ 10.322,06 | R$ 3.534,96 |
Instituições não-financeiras (inclusive Seguradoras; Sociedades de Capitalização e Entidades Abertas de Previdência Privada). | R$ 4.524,74 | R$ 1.555,36 |
Clientes do Administrador de Custódia(1) (inclusive aqueles regulados pela Susep e/ou pela ANS); Investidores Não Residentes; Cooperativas de Crédito e Sociedades de Crédito ao Microempreendedor. | R$ 2.262,36 | R$ 777,56 |
Fundos de Investimento; Corretoras de Mercadorias. | R$ 1.472,03 | R$ 706,99 |
2ª conta de Cliente aberta no mesmo Administrador de Custódia de Terceiros(1). | R$ 441,60 | R$ 212,09 |
CETIP I Trader - Acesso Gestor (exclusivo Consulta/Digitação) | R$ 969,78 | R$ 465,75 |
(1) Exceto para instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central.
Conta Redutora de Compulsório | |
Taxa sobre o Volume Financeiro Transferido para Conta Redutora de Compulsório (1) | 0,00164% |
Manutenção de Conta Redutora de Compulsório | R$ 3.058,36 |
(1) Aplicável apenas nas operações de depósito na referida conta. | |
Consulta a Arquivos e Relatórios Históricos no NoMe (preço por Mb ou fração solicitado no mês)
Somatório dos arquivos solicitados no Mês | Data de origem dos arquivos (em relação à data atual) | |||||
2 dias a 365 dias | 366 dias a 730 dias | 731 dias a 1095 dias | 1096 dias a 1460 dias | 1461 dias a 1825 dias | Maior que 1825 dias | |
Até 1Mb | R$ 244,66 | R$ 275,24 | R$ 305,83 | R$ 336,41 | R$ 366,99 | R$ 550,49 |
Acima de 1Mb e até 10Mb | R$ 366,99 | R$ 412,85 | R$ 458,75 | R$ 504,62 | R$ 550,48 | R$ 825,74 |
Acima de 10Mb | R$ 489,33 | R$ 550,48 | R$ 611,66 | R$ 672,84 | R$ 734,00 | R$ 1.101,00 |
Taxa de Comprovação de Titularidade de CCI | |
Por solicitação (Carta de confirmação e Documentações acessórias autenticadas em cartório) | R$ 76,03 |
Taxa de Certidão Negativa de CCI
Serviço | Data de Emissão (em relação à data atual) | ||
Até 3 Anos | De 3 a 5 anos | Maior que 5 anos | |
Certidão Negativa de CCI | R$ 505,00 | R$ 694,36 | R$ 1.041,54 |
Custo de Fornecimento de Posição de Detentor para Interveniente Fiduciário
Quantidade de Títulos por Ativo e por pedido | Primeira Solicitação | Por Solicitação Adicional |
Até 1 Título | R$ 271,21 | R$ 0,00 |
Acima de 1 Título e até 5 Títulos | R$ 138,88 | |
Acima de 5 Título e até 10 Títulos | R$ 121,56 | |
Acima de 10 Títulos | R$ 108,04 |
Demais Serviços e Cobranças
Disponibilização de Relatório de Marcação a Mercado - MTM
Por quantidade de Contrato de Derivativos Marcado/Mês | R$ 3,13 |
Cobrança Mínima/Mês | R$ 15,69 |
Cobrança Máxima/Mês | R$ 1.177,43 |
Taxa para Certidões de Ônus e Gravames
Serviço | Valor |
Certidão de Ônus e Gravames (positiva/negativa) | R$ 10,33 |
Certidão de Cópia de Contrato | R$ 51,64 |
(1) A isenção das certidões será aplicada para o Participante que for parte ou contraparte do gravame (garantido ou garantidor) mediante
(2) Custo por certidão emitida.
Cetip Consulta
Qtd. Fundos Geridos | Preço mensal por fundo |
1 - 10 | R$ 697,57 |
11 - 30 | R$ 558,07 |
31 - 50 | R$ 446,46 |
51 - 100 | R$ 357,15 |
101 - 150 | R$ 285,72 |
151 - 200 | R$ 228,58 |
acima de 200 | R$ 182,85 |
Obs: Cobrança sobre os fundos cadastrados sob o mesmo Gestor, para acesso apenas de consulta, para não detentores de conta própria na CETIP
Repasse Mensagens STR - Sistema de Transferência de Reservas
Tipo de Mensagem | Das 6:30 às 12:30 | Das 12:30 às 16:30h | Após às 16:30 h | |
Por Mensagens LTR e LDL | Pelo Emissor | R$ 0,03 | R$ 0,08 | R$ 0,60 |
Pelo Recebedor | R$ 0,03 | R$ 0,03 | R$ 0,03 | |
Obs: Taxa cobrada pelo BACEN, conforme tabela divulgada pelo mesmo, de acordo com a utilização de mensagens no STR e repassada pela B3
Penalidades | |
Descrição | Valor |
Pela ausência de atualização do PU de evento de ativo ou de derivativo necessário ao cálculo do valor financeiro do evento, até a data estabelecida para sua Liquidação Financeira – observado o horário limite estabelecido em Manual de Operações –, independentemente dessa liquidação ocorrer, ou não, na Cetip, exceto se se tratar de preço unitário de evento de CCI sem Liquidação Financeira | R$ 1.200,00 |
Pela ausência de atualização, até o último dia útil do mês subsequente, da marcação a mercado de COE com referência ao último dia útil do mês anterior | R$ 1.000,00 |
Pela ausência de atualização, até o terceiro dia útil do mês subsequente, do “Notional Máximo e Mínimo” do COE, com informações relativas ao último dia útil do mês anterior | R$ 1.000,00 |
Pela ausência de atualização, até o último dia útil de cada mês, do Preço Unitário ou de Fator de Contrato de Swap (“Swap”) cujo valor seja calculado pelo Participante | R$ 1.200,00 |
Pela ausência de atualização no MID – Módulo de Informações de Derivativos, até o quarto dia útil do mês subsequente, do Valor de Mercado (MtM) de derivativo do tipo “VCP ” relativo ao último dia útil do mês | R$ 1.000,00 |
Pela ausência de atualização, no prazo de até 3 (três) dias corridos contados do registro de Swap do tipo “VCP 73 - Estratégia”, dos valores mínimo e máximo do notional. | R$ 1.000,00 |
Pela ausência de prestação de informações, esclarecimentos e apresentação de documentos requeridos pela área de operações, no prazo de até 5 (cinco) dias úteis, se se tratar de contrato de derivativo, e de até 3 (três) dias úteis, se se tratar de operação realizada com outro instrumento financeiro | R$ 1.000,00 |
Pela ausência de atualização cadastral nos prazos estipulados no Comunicado Cetip n° 017 – 13 de março de 2017 | R$ 1.000,00 |
Pela ausência de registro de operações de compra/venda definitiva das debêntures BNDP24 e BNDS23 conforme Comunicado Cetip n° 017 – 13 de março de 2017 | R$ 1.000,00 |
Pela ausência de confirmação de Conciliação pelo Escriturador e o Custodiante do Emissor por valor mobiliário de distribuição pública ou outro instrumento objeto de distribuição pública que estejam sujeitos à competência da CVM | R$ 1.000,00 |
Obs: Penalidades estipuladas conforme Comunicados CETIP n° 017/2017 – 13 de março de 2017 | |
Anexo I - Tabelas de Desconto Progressivo
Permanência de Contratos de Termo
Estoque de Contratos (Volume médio mensal) | % de desconto escalonado mensal | |
De | Até | |
0,00 | 5.000.000.000,00 | 0,0% |
5.000.000.000,01 | 10.000.000.000,00 | 7,5% |
10.000.000.000,01 | 15.000.000.000,00 | 10,0% |
15.000.000.000,01 | 30.000.000.000,00 | 15,0% |
30.000.000.000,01 | 45.000.000.000,00 | 17,5% |
45.000.000.000,01 | 60.000.000.000,00 | 20,0% |
≥ 60.000.000.000,01 | 22,5% | |
Tabela de Preços - Balcão com
Garantia
X0.XXX.XX
Índice
Balcão com Garantia 17
Política de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP). 17
Termo (NDF) de Moedas com Garantia | 17 | |
Swap com Garantia | 17 | |
Opções Flexíveis de Moedas com Garantia | 18 | |
Opções Flexíveis de Índices de Taxas de Juros Spot com Garantia | 18 | |
Opções Flexíveis de ETF com Garantia | 19 | |
Opções Flexíveis de Índice de Ações com Garantia | 19 | |
Opções Flexíveis de Ações com Garantia | 20 |
Balcão com Garantia |
Política de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP). |
Termo (NDF) de Moedas com Garantia |
Valor-base para cálculo das taxas: valor financeiro registrado para cada operação. |
Taxa | Valor | Mínimo | Máximo |
Registro 1 | 0,00300% | R$ 22,73 | - |
Permanencia 2 | 0,00150% | R$ 11,36 | - |
Liquidação Antecipada | R$ 2,75 | - | - |
Transferência de Titularidade (cedente) | R$ 2,75 | - | - |
Transferência de Titularidade(cessionário)1 | 0,00300% | R$ 22,73 | - |
Transferência de Titularidade (anuente) | - | - | - |
Correção em D0 | - | - | - |
Correção entre D+1 e D+31 | 0,00300% | R$ 22,73 | - |
Correção após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
Cancelamento em D0 | - | - | - |
Cancelamento entre D+1 e D+3 | R$ 2,75 | - | - |
Cancelamento após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
1 Aplicada sobre o valor nocional da operação na data de registro da operação geradora da taxa.
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional, em reais, de cada operação.
Swap com Garantia |
Valor-base para cálculo das taxas: valor financeiro registrado para cada operação. |
Taxa | Valor | Mínimo | Máximo |
Registro 1 | 0,00220% | R$ 37,55 | R$ 3.754,00 |
Permanencia 2 | 0,00027% | R$ 5,27 | - |
Liquidação Antecipada | R$ 2,75 | - | - |
Transferência de Titularidade (cedente) | R$ 2,75 | - | - |
Transferência de Titularidade(cessionário)1 | 0,00220% | R$ 37,55 | R$ 3.754,00 |
Transferência de Titularidade (anuente) | - | - | - |
Correção em D0 | - | - | - |
Correção entre D+1 e D+31 | 0,00220% | R$ 37,55 | R$ 3.754,00 |
Correção após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
Cancelamento em D0 | - | - | - |
Cancelamento entre D+1 e D+3 | R$ 2,75 | - | - |
Cancelamento após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
1 Aplicada sobre o valor nocional da operação na data de registro da operação geradora da taxa.
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional atualizado de fechamento do dia.
Política de Incentivo: as operações de intermediação de swap com garantia
Balcão com Garantia |
Política de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP). |
Opções Flexíveis de Moedas com Garantia |
Valor-base para cálculo das taxas: preço do ativo em D-1 multiplicado pela quantidade de opções registradas. |
Taxa | Valor | Mínimo | Máximo |
Registro 1 | 0,00050% | R$ 2,48 | R$ 5.852,38 |
Permanencia 2 | 0,00008% | R$ 0,44 | R$ 374,37 |
Liquidação Antecipada | R$ 2,75 | R$ - | - |
Transferência de Titularidade (cedente) | R$ 2,75 | R$ - | - |
Transferência de Titularidade(cessionário)1 | 0,00050% | R$ 2,48 | R$ 5.852,38 |
Transferência de Titularidade (anuente) | - | - | - |
Correção em D0 | - | - | - |
Correção entre D+1 e D+31 | 0,00050% | R$ 2,48 | R$ 5.852,38 |
Correção após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
Cancelamento em D0 | - | - | - |
Cancelamento entre D+1 e D+3 | R$ 2,75 | - | - |
Cancelamento após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
1 Aplicada sobre o valor nocional (preço de fechamento do ativo-objeto em D-1 da data de registro multiplicado pela quantidade) da operação na data de registro da operação geradora da taxa.
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional, em reais, de cada operação.
Opções Flexíveis de Índices de Taxas de Juros Spot com Garantia |
Valor-base para cálculo das taxas: preço do ativo em D-1 multiplicado pela quantidade de opções registradas. |
Taxa | Valor | Mínimo | Máximo |
Registro 1 | 0,00012% | R$ 0,93 | R$ 2.246,26 |
Permanencia 2 | 0,00003% | R$ 0,27 | R$ 561,56 |
Liquidação Antecipada | R$ 2,75 | R$ - | R$ - |
Transferência de Titularidade (cedente) | R$ 2,75 | R$ - | R$ - |
Transferência de Titularidade(cessionário)1 | 0,00012% | R$ 0,93 | R$ 2.246,26 |
Transferência de Titularidade (anuente) | - | R$ - | R$ - |
Correção em D0 | - | R$ - | R$ - |
Correção entre D+1 e D+31 | 0,00012% | R$ 0,93 | R$ 2.246,26 |
Correção após D+3 | R$ 991,00 | R$ - | R$ - |
Cancelamento em D0 | - | R$ - | R$ - |
Cancelamento entre D+1 e D+3 | R$ 2,75 | R$ - | R$ - |
Cancelamento após D+3 | R$ 991,00 | R$ - | R$ - |
1 Aplicada sobre o valor nocional (preço de fechamento do ativo-objeto em D-1 da data de registro multiplicado pela quantidade) da operação na data de registro da operação geradora da taxa.
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor nocional, em reais, de cada operação.
Balcão com Garantia |
Política de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP). |
Opções Flexíveis de ETF com Garantia |
Valor-base para cálculo das taxas: prêmio unitário multiplicado pela quantidade de opções registradas. |
Taxa | Valor | Mínimo | Máximo |
Registro 1 | 0,15000% | R$ 10,63 | - |
Permanencia 2 | 0,01500% | R$ 1,07 | - |
Liquidação Antecipada | R$ 2,75 | - | - |
Transferência de Titularidade (cedente) | R$ 2,75 | - | - |
Transferência de Titularidade(cessionário)1 | 0,15000% | R$ 10,63 | - |
Transferência de Titularidade (anuente) | - | - | - |
Correção em D0 | - | - | - |
Correção entre D+1 e D+31 | 0,15000% | R$ 10,63 | - |
Correção após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
Cancelamento em D0 | - | - | - |
Cancelamento entre D+1 e D+3 | R$ 2,75 | - | - |
Cancelamento após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
1 Aplicada sobre o valor do prêmio multiplicado pela quantidade total da operação na data de registro da operação geradora da taxa
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o do prêmio total, em reais, de cada operação.
Opções Flexíveis de Índice de Ações com Garantia |
Valor-base para cálculo das taxas: prêmio unitário multiplicado pela quantidade de opções registradas. |
Taxa | Valor | Mínimo | Máximo |
Registro 1 | 0,08400% | R$ 4,06 | R$ 3.733,41 |
Permanencia 2 | 0,01100% | R$ 0,50 | R$ 466,67 |
Liquidação Antecipada | R$ 2,75 | - | - |
Transferência de Titularidade (cedente) | R$ 2,75 | - | - |
Transferência de Titularidade(cessionário)1 | 0,08400% | R$ 4,06 | R$ 3.733,41 |
Transferência de Titularidade (anuente) | - | - | - |
Correção em D0 | - | - | - |
Correção entre D+1 e D+31 | 0,08400% | R$ 4,06 | R$ 3.733,41 |
Correção após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
Cancelamento em D0 | - | - | - |
Cancelamento entre D+1 e D+3 | R$ 2,75 | - | - |
Cancelamento após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
1 Aplicada sobre o valor do prêmio multiplicado pela quantidade total da operação na data de registro da operação geradora da taxa.
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor do prêmio total, em reais, de cada operação.
Balcão com Garantia |
Política de Tarifação de Derivativos de Balcão com Contraparte Central Garantidora (CCP). |
Opções Flexíveis de Ações com Garantia |
Valor-base para cálculo das taxas: prêmio unitário multiplicado pela quantidade de opções registradas. |
Taxa | Valor | Mínimo | Máximo |
Registro 1 | 0,31000% | R$ 20,99 | - |
Permanencia 2 | 0,03000% | R$ 2,10 | - |
Liquidação Antecipada | R$ 2,75 | - | - |
Transferência de Titularidade (cedente) | R$ 2,75 | - | - |
Transferência de Titularidade(cessionário)1 | 0,31000% | R$ 20,99 | - |
Transferência de Titularidade (anuente) | - | - | - |
Correção em D0 | - | - | - |
Correção entre D+1 e D+31 | 0,31000% | R$ 20,99 | - |
Correção após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
Cancelamento em D0 | - | - | - |
Cancelamento entre D+1 e D+3 | R$ 2,75 | - | - |
Cancelamento após D+3 | R$ 991,00 | - | - |
1 Aplicada sobre o valor do prêmio multiplicado pela quantidade total da operação na data de registro da operação geradora da taxa
2 Taxa exponencial ao mês, com base em 21 dias úteis, cobrada mensalmente pro rata temporis sobre o valor do prêmio total, em reais, de cada operação.