Matriz de Gerenciamento de Riscos

Matriz de Gerenciamento de Riscos

1. Informações básicas:

Número da Matriz de Alocação de Riscos Responsável pela Edição Data de Criação

21/02/2024

Objeto da Matriz de Risco:

Contratação de empresa especializada na prestação de serviços de coleta e manejo de resíduos sólidos urbanos; fornecimento, manutenção e higienização de contêineres de lixo, e transporte de animais mortos de pequeno porte. Contratação de empresa especializada em serviços de limpeza urbana, incluindo o fornecimento de materiais e mão de obra, compreendendo os serviços de varrição manual e mecanizada de ruas, avenidas, praças e outras áreas públicas; corte de grama, capina, e roçadas na zona urbana e nos distritos; capina e raspagem de passeios, guias de meio fio, sarjetas, vias e logradouros públicos na zona urbana e distritos no Município de Patos de Minas, equipes multiuso. Contratação de empresa especializada na prestação de serviços de operação, manutenção e destinação final de RSU em Aterro Sanitário Classe II-A, assim nos termos da tabela abaixo, conforme condições e exigências estabelecidas neste instrumento de contratação

2. Informações básicas:

Nenhuma revisão encontrada

3. Risco Identificados:

Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-01	Estimativas de inadequações de serviços	Falta de Memória de cálculo ou levantamento inadequado	Planejamento	Administração	Médio
Impactos:
1	Falha nas estimativas de necessidade – subdimensionamento da demanda
2	Possíveis danos ao Erário Pública – superdimensionamento da demanda
Ações Preventivas:
P- 01	Estimar os quantitativos por meio de contratações anteriores e/ou levantamento que indique a real necessidade do quantitativo dos serviços a serem contratados.				Responsável:	XXXXXXX XXXXX DE MORAIS
P-02	Planejar os possíveis acréscimos de quantitativos com parcimônia e conforme índices de aumentos realistas				Responsável:	XXXXXXX XXXXX DE MORAIS
Ações de Contingência:
C-01	Reavaliar de forma criteriosa os quantitativos.				Responsável:	XXXXXXX XXXXX DE MORAIS

Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-02	Interrupção do serviço por insolvência ou abandono da contratadas	Verificação incorreta das condições de qualificação econômico- financeiro do licitante contratado pelo setor de licitações	Seleção do fornecedor	Administração	Alto
Impactos:
1	Não recolher os resíduos de acordo com o firmado em contrato
Ações Preventivas:
P- 01	Avaliar de forma criteriosa a qualificação econômico-financeiro do licitante vencedor para assegurar que ele tenha as garantias requisitadas pela lei				Responsável:	XXXXXX XXXXXXXXX XXXXX
Ações de Contingência:
C-01	Verificar a possibilidade de rescisão contratual				Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX
C-02	Abrir processo administrativo visando a sanção do fornecedor				Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-03	Serviço com atraso ou não correspondendo à demanda	Fiscalização ineficiente do serviço	Gestão de Contrato	Administração	Médio
Impactos:
1	Haverá prejuízos à população devido a não prestação dos serviços
Ações Preventivas:
P- 01	Avaliar A continuidade dos serviços				Responsável:	XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX
Ações de Contingência:
C-01	Notificar a contratada sobre a insuficiência na prestação dos serviços				Responsável:	XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX
C-02	Abrir processo administrativo visando a sanção do fornecedor				Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-04	Contratação não ocorrer no período definido	Atrasos nos procedimentos internos e externos da licitação	Planejamento	Administração	Médio
Impactos:
1	Atraso no início da execução e na prestação dos serviços
Ações Preventivas:
P- 01	Assegurar que os prazos para a elaboração dos documentos sejam cumpridos				Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX

Ações de Contingência:
C-01	Rever todos os documentos e realizar alterações que possam facilitar a participação de mais licitantes				Responsável:	XXXXXX XXXXXXXXX XXXXX
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-05	Licitação fracassada ou deserta	Descrição incompleta ou insuficiente do objeto a ser contratado	Seleção do Fornecedor	Administração	Médio
Impactos:
1	Descrição incompleta ou insuficiente do objeto e/ou dos itens a serem contratados
Ações Preventivas:
P- 01	Verificação rigorosa de todos os passos e documentos que compõem a licitação				Responsável:	XXXXXX XXXXXXXXX XXXXX
Ações de Contingência:
C-01	Rever todos os documentos e realizar alterações que possam facilitar a participação de mais licitantes				Responsável:	XXXXXX XXXXXXXXX XXXXX
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-06	Empresa vencedora da licitação não assinar o contrato	Licitante não prestar a devida atenção ao objeto que está sendo licitado	Seleção do Fornecedor	Contratada	Médio
Impactos:
1	Atraso no início da execução e na prestação dos serviços
Ações Preventivas:
P- 01	Setor de Licitação deixar claro qual o objeto que está sendo licitado. Aplicação das penalidades previstas em edital				Responsável:	XXXXXX XXXXXXXXX XXXXX
Ações de Contingência:
C-01	Notificar a licitante sobre as sanções que a mesma pode sofrer por não honrar com as obrigações assumidas				Responsável:	XXXXXX XXXXXXXXX XXXXX
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-07	Cortes ou Restrições orçamentárias	Redução nas receitas do Município que poderá	Planejamento	Administração	Extremo

		ocasionar em restrições orçamentárias
Impactos:
1	Redução do quantiitativo de serviços a serem conitraitados e consequenitemenite necessidade de adapitação dos serviços. Piora na qualidade dos serviços presitados à população
Ações Preventivas:
P- 01	Revisão do custo com o contrato mensalmente, a fim de evitar possíveis faltas de recursos				Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX
Ações de Contingência:
C-01	OTIMIZAÇÃO DOS SERVIÇOS ATRAVÉS DA MODELAGEM DOS RECURSOS				Responsável:	MYLLENE XXXXXXXXX XXXXXXX
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-08	Falha na execução contratual	Descumprimento de obrigações contratuais por parte da contratada	Gestão de contratos	Contratada	Extremo
Impactos:
1	Ações judiciais, quebra de conitraito, necessidade de aberitura de processo adminisitrativo
Ações Preventivas:
P- 01	Fiscalização permanente quando da execução e quando do pagamento da nota fiscal				Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX
						XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX
Ações de Contingência:
C-01	Notificação à contratada para providências quanto às regularizações				Responsável:	XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX
						XXXXX XXXX XXXXXX
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-09	Atraso na medição dos serviços	Não envio da documentação para faturamento	Gestão de contratos	Contratada	Baixo
Impactos:
1	Aitraso no faituramenito das noitas fiscais
Ações Preventivas:
P- 01	Conscientizar a contratada dos prazos para envio da documentação				Responsável:	XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX

Ações de Contingência:
C-01	Apurar responsabilidade de falta de envio dos dados					Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-10	Serviço paralisado	Contratada deixa de prestar o serviço	Gestão de Contrato	Contratada	Alto
Impactos:
1	Initerrupção da presitação dos serviços, ocasionando prejuízos à população, por se itraitar de um serviço essencial
Ações Preventivas:
P- 01	Notificar, Advertir, Multar; em caso extremo realizar novo processo licitatório para a substituição da empresa				Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX
						XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX
Ações de Contingência:
C-01	Fiscalização permanente quando da execução, para evitar possíveis falhas na prestação dos serviços				Responsável:	XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX
						XXXXX XXXX XXXXXXX
Número	Risco	Causa do Risco		Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)		Nº Item
R-11	Descumpriment o da Legislação Trabalhista	Atraso no pagamento dos salários, benefícios		Gestão do Contrato	Contratada	Médio
Impactos:
1	Aumenito dos cusitos da conitraitação por parite da adminisitração pública, visito que acrescenitou-se a atividade de apuração de responsabilidade por descumprimenito conitraitual da conitraitada
Ações Preventivas:
P- 01	Realização de fiscalizações rotineiras e conscientização da contratada quanto ao cumprimento da legislação					Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX
							XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX
Ações de Contingência:
C-01	Apuração de responsabilidade de falta de envio dos dados					Responsável:	XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX

						XXXXX XXXX XXXXXX
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-12	Rompimento Contratual	Rompimento Contratual	Gestão de Contratos	Administração	Alto
Impactos:
1	Acúmulo de lixo e sujeira pela cidade
Ações Preventivas:
P- 01	Acompanhar toda a execução do contrato, verificar sinais que refletem o desinteresse da empresa				Responsável:	Xxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx
Ações de Contingência:
C-01	Realizar negociação com a empresa afim de que o contrato seja mantido até uma nova licitação para que não haja interrupção dos objeto contratado				Responsável:	XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-13	Definição imprecisa do Objeto	Não verificação das eventuais situações de conflito e inconsistências entre requisitos. Não manter contato com o mercado para depreender os modelos de prestação de serviços, os padrões usuais de qualidade e desempenho e os preços praticdos disponíveis	Planejamento	Administração	Alto
Impactos:
1	Aitraso na conitraitação
Ações Preventivas:
P- 01	Verificar eventuais situações de conflitos e inconsistências entre requisitos				Responsável:	XXXXXXX XXXXX XX XXXXXX
Ações de Contingência:
C-01	Verificar eventuais situações de conflitos e inconsistências entre requisitos				Responsável:	XXXXXXX XXXXX DE MORAIS

Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-14	Instrução não organizada dos altos	Não utilização de documentos padronizados	Planejamento	Administração	Baixo
Impactos:
1	Complexidade na fase precedenite à publicação do ediital
Ações Preventivas:
P- 01	Utilização de documentos padronizados, revisão da documentação				Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX
Ações de Contingência:
C-01	Posicionar os superiores hierárquicos sobre o andamento do processo				Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-15	Preço inadequado	Falha na pesquisa de preço	Planejamento	Administração	Médio
Impactos:
1	Conitraito Superestimado ou Subestimado – liciitação deserita ou fracassada
Ações Preventivas:
P- 01	Atenção redobrada para a escolha dos itens pesquisados				Responsável:	XXXXXXX XXXXX XX XXXXXX
Ações de Contingência:
C-01	Adequação dos valores, nova pesquisa				Responsável:	XXXXXXX XXXXX DE MORAIS
Número	Risco	Causa do Risco	Fase	Alocado para	Nível do Risco (I x P)	Nº Item
R-16	Falta de informações relevantes para análise da contratação	Gestão deficiente	Gestão de Contratos	Administração	Baixo
Impactos:
1	Falhas na Gesitão conitraitual
Ações Preventivas:
P- 01	Verificar junto ao fiscal, no início da vigência contratual, as ocorrências mais relevantes que podem vir a causar problemas durante a execução dos serviços				Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX

Ações de Contingência:
C-01	Exigir relatórios periódicos da fiscalização	Responsável:	XXXXX XXXX XXXXXX

4. Acompanhamento das Ações de Tratamento de Riscos :

Nenhum acompanhamento incluído

5. Responsáveis / Assinantes

Equipe de Planejamento:

XXXXXXXX XXXXXXXXX XXXX XXXXXXX

Diretora de Serviços Urbanos e Saneamento

XXXXXXX XXXXX XX XXXXXX

Diretor de Obras Terceirizadas

Equipe de Gestor / Fiscal do Contrato:

XXXXX XXXX XXXXXX

Gerente de Gestão e de Contratos

XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX

Gerente de Fiscalização e Saneamento

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Assinaturas

Xxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxxx Xxxxxxx

xxxxxxxx00@xxxxxxx.xxx

Assinou

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Xxxxx Xxxx Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxx.xx.xxx.xx Assinou

Xxxxxxx Xxxxxxxxx Xxxxxxx

xxxxxxx_00@xxxxxxx.xxx

Assinou

Eventos do documento

23 Feb 2024, 13:22:14

Documento 721a2792-4048-44a7-8bc5-651b73e78799 criado por GERÊNCIA DE COMPRAS - PREFEITURA

(0a111dde-fc1a-43df-8d0a-44bcc74bf314). Email:xxxxxxx@xxxxxxxxxxxx.xx.xxx.xx. - DATE_ATOM: 2024-02-23T13:22:14-03:00

23 Feb 2024, 13:23:09

Assinaturas iniciadas por GERÊNCIA DE COMPRAS - PREFEITURA (0a111dde-fc1a-43df-8d0a-44bcc74bf314). Email: xxxxxxx@xxxxxxxxxxxx.xx.xxx.xx. - DATE_ATOM: 2024-02-23T13:23:09-03:00

23 Feb 2024, 13:25:36

XXXXXXX XXXXX XX XXXXXX Xxxxxxx - Xxxxx: xxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxx.xx.xxx.xx - IP: 152.255.103.175 (000-000-000-000.xxxx.xxxxxxx.xxx.xx porta: 32464) - Geolocalização: -18.582408687774336

-46.51935078674006 - Documento de identificação informado: 000.000.000-00 - DATE_ATOM: 2024-02-23T13:25:36-03:00

23 Feb 2024, 13:43:28

XXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX Assinou (9a0d609d-44af-4cc4-b3ff-2ec5bf5b6571) - Email: xxxxxxx_00@xxxxxxx.xxx - IP: 191.55.82.128 (000-000-000-000.xx-xxxxxxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.xx porta: 25882) - Documento de identificação informado: 000.000.000-00 - DATE_ATOM: 2024-02-23T13:43:28-03:00

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XXXXX XXXX XXXXXX Xxxxxxx - Email: xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxx.xx.xxx.xx - IP: 170.78.65.226 (170.78.65.226 porta: 57204) - Geolocalização: -18.5794071 -46.5035093 - Documento de identificação informado:

000.000.000-00 - DATE_ATOM: 2024-02-23T14:18:04-03:00

23 Feb 2024, 14:54:40

XXXXXXXX XXXXXXXXX XXXX XXXXXXX Xxxxxxx (2674e44a-0718-41aa-bc95-e9e8e4cb6360) - Email:

xxxxxxxx00@xxxxxxx.xxx - IP: 191.55.190.177 (000-000-000-000.xx-xxxxxxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.xx porta: 44618) - Documento de identificação informado: 000.000.000-00 - DATE_ATOM: 2024-02-23T14:54:40-03:00

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